2022年株式オプション激励計画実施考課管理方法
Hitevision Co.Ltd(002955) (以下「会社」と略称する)会社法人の管理構造をさらに改善し、会社の激励制約メカニズムを健全にし、良好なバランスのとれた価値分配体系を形成するために、会社の取締役、高級管理職、核心管理職及び核心技術(業務)人員の仕事の積極性を十分に動員し、より誠実で勤勉に仕事を展開させ、会社の業績が着実に向上することを保証する。会社の発展戦略と経営目標の実現を確保し、2022年度株式オプション激励計画(以下「株式オプション激励計画」または「本激励計画」と略称する)を実施する予定である。今回の株式オプション激励計画の順調な実施を保証するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社株式激励管理方法」などの関連法律、法規と規範性文書、および「会社定款」などの関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、本審査管理方法を制定する。
一、審査の目的
会社法人のガバナンス構造と激励制約メカニズムをさらに完備させ、業績考課と行権条件を結びつける方式を通じて激励対象利益と会社利益を結合し、株主、会社と激励対象利益の一致性を実現し、激励対象の責任感、命感と仕事の積極性を強化し、会社の発展戦略と経営目標の実現を確保する。
二、審査の原則
審査評価は公正、公開、公平の原則を堅持し、本弁法と審査対象の業績に厳格に従って評価を行い、本激励計画と激励対象の仕事の業績、貢献の緊密な結合を実現し、それによって会社全体の業績を高め、会社と全体の株主の利益の最大化を実現しなければならない。
三、審査範囲
本弁法は、会社の今回の株式オプションインセンティブ計画に参加するすべてのインセンティブ対象に適用され、本インセンティブ計画を公告する際に会社(合併報告書の範囲内の子会社を含む、以下同)に勤めている一部の取締役、高級管理職、核心管理職、核心技術(業務)人員(独立取締役、監事及び単独又は合計で会社の5%以上の株式を保有する株主又は実際の支配者及びその配偶者、両親、子女を含まない)。その他の雇用契約。
四、審査機関
(I)取締役会報酬と審査委員会は指導、組織と審査の激励対象に対する審査を担当する。
(II)会社の取締役会事務室、人的資源部、財務部は審査活動グループを構成し、具体的な審査活動を実施する。審査作業グループは取締役会の報酬と審査委員会に対して責任と報告の仕事を担当する。会社の人的資源部、財務部などの関連部門は関連審査データの収集と提供を担当し、データの真実性と正確性に責任を負う。
(III)会社の取締役会は審査結果の審査を担当する。
五、審査指標及び基準
激励対象は同時に会社レベルの業績考課要求と個人レベルの業績考課要求を満たす必要があり、その株式オプションを授与する側の実行可能権を得る。
（I）会社レベルの業績評価要求
業績考課指標：純利益控除
本インセンティブ計画行権考課年度は2022年-2024年の3つの会計年度であり、行権期間の各会計年度において、年度別に業績考課と行権を行い、会社レベルの業績考課目標を達成することをインセンティブ対象とする行権条件の一つである。初めて授与された株式オプション行権考課年度業績考課目標は以下の表に示す。
行権手配業績考課目標
第1行権期会社の2022年度合併報告書の口径の下で非純利益を2億ドルを下回らない。
第2行権期会社の2023年度合併報告書の口径の下で非純利益を2.6億ドルを下回らない。
第3行権期会社の2024年度合併報告書の口径の下で非純利益は3.38億ドルを下回らない。
注:1、上述の「連結報告書口径下控除非純利益」は、会社が招聘した会計士事務所の監査データを根拠とする。2、上述の業績考課目標は会社の投資家に対する業績予測と実質承諾を構成しない。
予約部分が2022年に授与されると、予約部分の行権審査年度と会社レベルの業績審査目標は初回授与と一致する。予約部分が2023年に授与された場合、予約部分の行権審査年度は
行権手配業績考課目標
第1行権期会社の2023年度合併報告書の口径の下で非純利益を2.6億ドルを下回らない。
第2行権期会社の2024年度合併報告書の口径の下で非純利益は3.38億ドルを下回らない。
注:1、上述の「連結報告書口径下控除非純利益」は、会社が招聘した会計士事務所の監査データを根拠とする。2、上述の業績考課目標は会社の投資家に対する業績予測と実質承諾を構成しない。
各行権期間内に、会社が上述の業績考課目標を満たしていない場合、すべての激励対象考課当年に対応する当期計画行権の株式オプションはいずれも行権できず、会社が当期対応シェアを抹消する。
(II)個人レベル業績考課要求
報酬と審査委員会は激励対象の各審査年度の総合評価を採点し、激励対象の業績完成率に基づいてその行権割合を確定し、会社レベルの業績考課が基準に達した場合、激励対象個人の当年の実際の行権の株式オプション数=評価結果に対応する標準係数×個人の当年計画行権の株式オプションの数。
インセンティブ対象者の業績評価結果は優秀(A)、良好(B)、合格(C)と不合格(D)の4つの等級に分けられ、考課評価表は考課対象に適用される。次の表に基づいて、インセンティブ対象の行権比率を決定します。
評価結果(S)S≧90>S≧80>S≧60 S評価基準優秀（A）良好（B）合格（C）不合格（D）
標準係数1.0 0.8 0.5 0
激励対象考課当年の実際の行権ができない株式オプションは、会社が抹消する。
六、審査期間と回数
（Ⅰ）審査期間
インセンティブ対象が株式オプションの行使を申請する前の会計年度。
（Ⅱ）審査回数
このインセンティブ計画の株式オプションの行使期間は毎年1回です。
七、行権
(I)取締役会報酬と考課委員会は業績考課報告に基づき、激励対象の行権資格と行権数を確定する。
(II)業績考課結果は株式オプション行権の根拠とする。
八、審査手順
会社の人的資源部は取締役会の報酬と審査委員会の指導の下で具体的な審査活動を担当し、審査結果を保存し、その上で業績審査報告書を形成し、取締役会の報酬と審査委員会に提出する。九、審査結果管理
(I)審査結果のフィードバックと申告
1、考課対象者は自分の考課結果を理解する権利があり、報酬と考課委員会は考課作業が終わった後の5営業日以内に考課結果を考課対象者に通知しなければならない。
2、審査対象者が自分の審査結果に異議がある場合、審査結果の通知を受けた5営業日以内に取締役会報酬と審査委員会に申告することができ、報酬と審査委員会は実際の状況に基づいて審査結果を再検討し、再検討結果に基づいて審査結果を修正することができる。
3、審査結果は株式オプションの行使の根拠とする。
(II)審査結果のアーカイブ
1、審査が終わった後、取締役会事務室、人的資源部は業績審査のすべての審査記録を保留しなければならない。2、業績激励の有効性を保証するために、業績記録は塗り替えを許さない。
3、業績考課結果は秘密資料として保存し、この計画が終了してから3年後、人的資源部が統一的に廃棄する。
十、附則
(I)本弁法は取締役会が制定、解釈及び改訂を担当する。本弁法が後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則と衝突した場合、後日公布・実施する法律、行政法規と部門規則の規定を基準とする。
(II)本弁法は、会社の株主総会の審議を経て可決され、本株式オプション激励計画が発効した後に実施される。 Hitevision Co.Ltd(002955) 取締役会2022年4月28日
