2021年度監事会業務報告
一、会社の2021年度経営管理行為と業績に対する基本評価
2021年監事会は「会社法」、「証券法」などの法律、法規及び「会社定款」、「監事会議事規則」などの規則制度の要求に厳格に従い、監事職責を真剣に履行した。
監事会は2021年の数回の取締役会会議に列席し、取締役会は株主総会の各決議を真剣に実行し、勤勉に責任を果たし、会社、株主の利益を損なう行為は現れなかったと考えている。取締役会の各決議は「会社法」などの法律、法規と「会社定款」の要求に合致している。
監事会は任期内の会社の生産経営活動に対して有効な監督を行い、会社の経営管理層が取締役会の各決議を真剣に実行し、会社の既定の発展方向に従い、各仕事を推進し、業績の安定した発展の目標を実現したと考えている。
二、報告期間内の監事会の仕事状況
報告期間中、監事会は計4回会議を開いた。2020年度監事会業務報告、会社の2020年度財務決算報告の議案、年度利益分配予案などの20項目の議題を審議し、具体的には以下の通りである。
シーケンス番号時間次議案開催方式
議案一:「会社2020年度報告全文及び
その概要>の議案』
議案二:「会社2020年度監事会工作報について
訴えの議案
議案3:「会社2020年度財務決算報告について」
の議案
議案四:「会社2020年度利益分配予案について」
の議案
第2回監査案5:「2020年度募集資金の保管と使用について
1 2021/4/7事会第四用状況の特別報告>の議案」現場次会議議案六:「会社2020年度内部統制自己について
評価報告>の議案」
議案七:「内部統制規則の実行に関する自己調査表」の
議案
議案八:「会社2021年度取締役、監事及び
上級管理職報酬(手当)案>の議案』
議案九:「会社の使用部分について遊休募集資金と
自己資金を遊休して現金管理を行う議案」
シーケンス番号時間次議案開催方式
議案10:「2019年制限株インセンティブ計画第
二つの解除販売制限期間解除販売制限条件の未達成及び買い戻し注
制限株の一部を売却し、登録資本金を減らす議案」
議案十一:「会社の会計政策の変更に関する議案」
議案12:「一部の遊休資金の使用について一時的に募集する
流動資金を補充する議案」
議案十三:「一部の募集プロジェクトの新規実施主体について
資金募集専用口座を新設する議案」
議案14:「一部の募集項目の延期に関する議案」
第2期監督議案1:『の
2 2021/4/28事会第五議案」通信次会議
議案一:「会社2021年半年度報告全文について
第2期監察及び要約>の議案」
3 2021/8/26事会第六通信次会議議案二:「2021年半年度募集資金の預け入れについて
使用状況の特定項目報告>の議案」
議案一:「会社2021年第3四半期報告について」
第2期監察議案」
4 202110/29事会第七議案二:「一部募集プロジェクト実施主体の調整に関する通信次会議議案」
議案三:「一部の募集項目の募集資金の調整について
入金額及び実施形態の議案」
三、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する審査意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」及びその他の法律、法規、規則と「会社定款」及び「監事会議事規則」の規定を厳格に遵守し、会社が法に基づいて運営する状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行った。
検査結果に基づいて、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の審査意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年、監事は法に基づいて会社のすべての取締役会と株主総会に列席し、会社の意思決定手順と会社の取締役、マネージャーの職務履行状況に対して厳格な監督を行った。監事会は、会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立し、会社の意思決定プログラムは「会社法」、「証券法」などの法律、法規と中国証券監督管理委員会及び「会社定款」が作った各規定に厳格に従い、関連情報の開示と時、正確であると考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時に法律、法規に違反しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
報告期間内、会社は「会計法」、「企業会計準則」の規定と証監会、深交所などの監督管理機構の要求を厳格に遵守し、会社の各財務制度の要求に従い、会計計算、財務管理及び財務報告の編成を規範化し、会計情報の開示はタイムリー、正確、規範、完全である。
監事会は、報告期間内に、会社の財務報告の作成、審査、開示は法律、法規及び会社の関連規則制度の要求に合致し、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを真実、正確、完全に反映し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。
(III)会社募集資金の使用と管理状況
監事会は報告期間内に会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」と「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金の使用と管理を行った。
(IV)会社の資産買収・売却状況
今年度は重大な買収及び重大な資産売却は発生しなかった。
(V)社内統制状況に対する審査意見
監事会は会社が「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「企業内部制御基本規範」、「会社定款」及び関連規定に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、比較的完備で合理的な内部制御システムを構築したと考えている。そして効率的に実行された。内部制御システムの確立と有効な実行は会社の各業務活動の秩序、効率的な展開を保証し、比較的良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の資産の安全、完全を確保し、会社と全体の株主の利益を維持した。会社は2021年度のすべての重大な面で有効にコントロールされている。
(VI)会社の対外保証の審査意見
報告期間内、会社の部下子会社の経営発展の需要のため、会社は部下子会社に連帯責任保証を提供し、信用の良い顧客に買い手の信用保証を提供し、保証事項はすべて「深セン証券取引所株式上場規則」、「会社定款」などの規範的な書類に従って審査・認可と情報開示義務を履行した。報告期間内に会社に違反した対外保証事項は存在しない。
（VII）関連取引状況
会社が発生した関連取引事項は会社の実際の生産経営の需要に合致する。関連取引の決定手順は「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」及び「関連取引管理制度」などの関連法律、法規の規定に合致する。関連取引の定価は公正で、公開、公平、公正の原則に従い、会社の運営の独立性に影響を与えず、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在せず、会社全体の利益に合致する。
(VIII)内幕情報関係者の管理状況
会社の内幕情報管理を強化し、内幕情報の秘密保持をしっかりと行うため、会社は関連法律、法規の要求に基づいて「重大事項内部報告制度」、「内幕情報関係者登録届出制度」を制定した。報告期間内、会社は制度を厳格に履行し、会社に関連する重要な情報にタイムリーに注目し、まとめ、敏感期間に入る前にメール形式で内幕情報の知る人に関連秘密保持義務を明確に通知する。同時に、内幕情報関係者の秘密保持状況について自己調査監督を行う。報告期間内に会社は内幕取引と監督管理部門に改善を要求された状況を発見しなかった。
監事会は引き続き「会社法」、「会社定款」と国家関連法規政策の規定に厳格に従い、自分の職責を忠実に履行し、会社の規範運営をさらに促進する。
（Ⅸ）会社情報開示管理制度の実施状況に対する検査
投資家、特に中小投資家の合法的権益を守るため、報告期間内に、監事会は会社の情報開示に引き続き注目し、会社に「深セン証券取引所株式上場規則」と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、情報開示義務を確実に、正確に、完全に履行することを促した。
四、監事会2022年度作業計画
2022年、監事会は職務を厳守し、引き続き会社、株主、従業員及びその他の利益関係者の利益を守るために積極的な役割を果たし、主に以下の仕事をしっかりと行う。
(I)プロセス監督を継続的に強化し、意思決定リスクを防止する
「会社定款」が与えた各職責に基づき、会社の株主総会、取締役会会議に列席し、株主総会、取締役会会議の開催と意思決定手順、および管理層の決議執行状況を監督し、意思決定過程の合法的なコンプライアンスを確保し、意思決定リスクを確実に防止する。
(II)戦略的ガイドラインを持続的に貫徹し、監督の重点を際立たせる
現場調査、報告の聴取、資料の調査などの方式を柔軟に採用し、会社の重大な投資と会社の戦略方向に密接に関連する事項に対して重点的な監督を行い、政策決定プログラムの完全性とコンプライアンス性に注目し、戦略業務の全過程のリスクの識別とコントロールを促し、風保険のコントロールを確保する。
(III)監督管理の新しい規則を把握し、職責履行能力を高める
2022年、会社の監事は監督管理機構の要求に従い、引き続き関連訓練に参加し、新しい監督管理要求を把握し、監督管理の新しい規則を会社の実際と結びつけ、職責履行能力と監督レベルを絶えず向上させる。
Hitevision Co.Ltd(002955) 監事会2022年4月27日
