Northeast Securities Co.Ltd(000686)
Fujian Snowman Co.Ltd(002639) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Northeast Securities Co.Ltd(000686) (以下「 Northeast Securities Co.Ltd(000686) 」、「推薦機関」と略す)は、 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) (以下「 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 」、「会社」と略す)2021年に株式を非公開発行する推薦機関として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定に基づき、 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 2021年度募集資金の保管と使用状況について検査を行い、検査状況と検査意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会が発行した「承認 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 非公開発行株の承認について」(証券監督許可20213202号)の承認を得て、 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) (以下「会社」または「 Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 」)2021年度非公開発行普通株(A株)株9852941100株、1株当たり1元、1株当たり6.80元の発行価格となった。2021年12月2日までに、当社は669999999480元の資金を募集し、発行に関する費用(税金を含まない)人民元684279862元を控除し、実際の募集資金の純額は人民元66315719618元である。2021年12月2日までに、当社の上述の発行で募集した資金はすべて到着し、業経大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「大華検字[2021000840号」の検査報告で検証確認した。
2021年12月31日現在、会社の累計使用募集資金総額は人民元38716081320元で、そのうち：
募集資金承諾募集資金の使用状況
募集資金投資プロジェクト資金額（元）プロジェクト投入現金管理一時補充流動資本合計
金
水素燃料電池システム生産45 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 285655675000 China Vanke Co.Ltd(000002) 200 China Vanke Co.Ltd(000002) 7128565567基地建設プロジェクト
水素エネルギー技術研究開発センター建設1000 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 8751575330000 China Tianying Inc(000035) 87515753設置プロジェクト
補充流動資金113171196188000000 0 08000000
合計66315719618871608132080 China Vanke Co.Ltd(000002) 2000 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 716081320
募集資金保管特別口座残高は人民元27859084117元で、そのうち募集項目残高は27599638298元、置換待ちの発行費用は212581749元、預金利息収入、財テク収益及び銀行手数料の合計は46864070元である。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を保護するために、当社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規に基づき、会社の実際の状況と結びつけて、「＊＊＊ Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 募集資金管理と使用方法」（以下「管理と使用方法」と略称する）を制定した。この「管理と使用方法」は当社の2021年第4回第34回取締役会及び2022年第1回臨時株主総会の審議を経て可決した。
「管理と使用方法」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、当社は China Citic Bank Corporation Limited(601998) 福州長楽支店、 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 福州長楽支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長楽支店に募集資金特別口座を開設し、2021年12月6日に Northeast Securities Co.Ltd(000686) China Citic Bank Corporation Limited(601998) China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Industrial Bank Co.Ltd(601166) と「募集資金専用口座記憶三方監督管理協議」に署名し、686 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 、福建雪人水素エネルギー科学技術有限会社(以下「子会社」または「水素エネルギー科学技術」と略称する)は「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議」に署名し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可手続きを行い、専金専用を保証した。授権推薦代表者はいつでも募集資金専戸を開設した銀行に行って募集資金専戸資料を照会することができる。
当社及び子会社が Northeast Securities Co.Ltd(000686) と締結した「募集資金専戸記憶三者監督管理協議」、「募集資金専戸記憶四方監督管理協議」に基づき、会社が1回又は12ヶ月以内に累計して専戸から受け取った金額が5000万元を超える或いは会社が発行募集資金総額から発行費用を差し引いた純額の20%に達した場合、関連銀行機構は直ちにファックス方式で推薦代表者に通知しなければならない。同時に、特別口座の支出リストを提供します。
2021年12月31日現在、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
募集資金預管銀行口座番号初期保管金額期末残高格納方式
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長楽支店1105101004986126652830136735979187普通預金
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長楽支店110510100497702212372647普通預金
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 長楽支店11051010049850662069998889普通預金
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 福州長楽支店37680188000146849100106386266普通預金
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 福州長楽支店811130118070053437521660695普通預金
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 福州長楽支店8111301190700534737143433普通預金
募集資金預管銀行口座番号初期保管金額期末残高格納方式
合計——6652830136727859084117
注:「2021年度非公開発行株式募集資金使用状況表」でまだ使用されていない募集資金項目残高27599638298元と募集資金特別口座期末残高27859084117元の違いは、利息収入、財テク収益及び置換される発行費用などの累計形成金額である。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）本年度募集資金の実際使用状況
詳細は付表「2021年度非公開発行株式募集資金使用状況表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
なし。
(III)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2022年4月27日、会社は第5回取締役会第2回会議、第5回取締役会第2回会議を開き、「置換発行費用及び使用募集資金置換先期投入に関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金1864335000元で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金を置換することに同意し、会社が212581749元の発行費用を置換することに同意した。
2021年12月31日現在、会社は事前に1864335000元を投入した。具体的な状況は以下の通りです。
金額単位：人民元
シーケンス番号募集項目名はすでに予め設定されています。
資金投入基礎建設設備購入底流動資金
1水素燃料電池システム生産基地建設プロジェクト1864335000–1864335000
2水素エネルギー技術研究開発センター建設プロジェクト――
3流動資金の補充0–0
合計18643350001864335000
Fujian Snowman Co.Ltd(002639) 非公開発行株式募集資金投資プロジェクトは2021年9月30日に登録し審査を承認し、会社の2021年度株主総会の決議を経て募集資金投資を利用する。募集資金投資項目は募集資金が到着する前に当社が自己資金を利用して先行投入した。今回の置換先期投資は、募集資金の用途を変更することはなく、募集資金投資計画の正常な進行に影響を与えることはなく、置換時間は募集資金の入金時間から6ヶ月を超えない。
また、今回の非公開発行株式の置換待ち発行費用は合計212581749元(税抜き)で、具体的には以下の通りである。
金額単位：人民元
シリアル番号発行費用項目名発行費用金額（税込）置換待ち金額（税別）
1引受及び推薦費100 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 4339623
2弁護士費65 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 13205755
3資本検査及び特別審査費用2585 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 215766
4手数料その他3170560531705605
合計223452941212581749
(IV)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
同社は2021年12月21日に第4回取締役会第34回会議と第4回監事会第28回会議を開き、「閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。同社は25000000000元を超えない閑置募集資金(累計利息収入を含む)を用いて流動資金を一時的に補充し、使用期限は同社取締役会の承認日から12カ月を超えない。満期になると募集資金専戸に返却されます。2021年12月現在、会社の実際の使用金額は220000000000元で、まだ期限が切れていない。
(V)アイドル募集資金による財テク製品購入状況
会社は20
