独立取締役2021年度述職報告
(長江で)
株主および株主代表の皆様:
本人は Hitevision Co.Ltd(002955) (以下「会社」と略称する)の第2回取締役会の独立取締役として、在任期間中に「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「上場会社独立取締役規則」などの法律、法規と「会社定款」及び「独立取締役仕事制度」などの関連規定に厳格に従い、職責を厳守し、勤勉に独立取締役の職責を履行し、会社が2021年度に開催した取締役会、株主総会などの関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の取締役会の意思決定の公正性と客観性を有効に保証し、会社と株主の利益を確実に守った。本人の2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、会社の取締役会及び株主総会に出席する状況
2021年、私は積極的に会社の取締役会と株主総会に出席して、厳格な態度に基づいて各議案に対して研究と査察を行います。会社の取締役会、株主総会の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、各経営管理投融資事項の決定は厳格に関連規定に従って行われている。2021年、会社は全部で5回の取締役会、2回の株主総会を開催し、本人が上述の会議に出席した場合は以下の通りである。
（1）取締役会
氏名本年は自ら出席し欠席を依頼する
取締役会回数回数回数回数
長江5 5 0
（2）株主総会
氏名本年参加株自ら出席依頼欠席
東大会回数回数回数回数回数
長江で2 0
二、独立意見の発表状況
2021年、関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、本人は会社の募集資金の使用、関連取引、利益分配、会計政策の変更、株式激励、高級管理職の招聘、投融資などの重大事項に対して独立意見を発表した。具体的な状況は以下の通りである。
(一)2021年3月19日、会社が開催した第2回取締役会第6回会議の審議に関する事項について独立意見を発表する。
1、会社及び会社の持株子会社が取引先に買い手の信用保証を提供することに関する独立意見。
(二)2021年4月7日、会社が開催した第2回取締役会第7回会議の審議に関する事項について独立意見を発表する。
1、会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見；
2、2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見;
3、会社の2020年度内部統制自己評価報告及び内部統制規則の自己調査表の実行に関する独立意見;
4、会社の2021年度の取締役、監事と高級管理職の報酬(手当)方案に関する独立意見;
5、継続雇用会社の2021年度監査機構に関する独立意見;
6、会社の会計政策の変更に関する独立意見；
7、会社の2020年日常関連取引の実際の発生状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する独立意見；
8、不動産購入及び関連取引に関する独立意見;
9、会社及び子会社が2021年度に銀行に総合授信額の予想を申請する独立意見について。
10、会社が一部の閑置募集資金と閑置自有資金を使用して現金管理を行うことに関する独立意見;11、会社が子会社に担保を提供することに関する独立意見；
12、会社及び子会社が取引先に買い手の信用保証を提供することに関する独立意見；
132019年の制限株インセンティブ計画の第2の販売制限期間の解除販売制限条件の未達成と一部の制限株の買い戻しと登録資本金の減少に関する独立意見。
14、総経理が辞任し、会社の総経理を任命することに関する独立した意見。
15、会社の副総経理兼取締役会秘書の任命に関する独立意見;
16、一部のアイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充することに関する独立意見;
17、一部の募集プロジェクトについて実施主体を新設し、募集資金専用口座を新設することに関する独立意見。18、一部の募集プロジェクトの延期に関する独立意見;
19、会社の2020年度の実際のコントロール者及びその他の関連者が会社の資金を占有し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
(三)2021年8月26日、会社が開催した第2回取締役会第9回会議の審議に関する事項について独立意見を発表する。
1、会社の2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見;
2、外国為替派生品取引業務額の増加に関する独立意見;
3、会社の2021年半年度の実際のコントロール者及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
(四)2021年10月29日、会社が開催した第2回取締役会第10回会議の審議に関する事項について独立意見を発表する。
1、一部の募集プロジェクトの実施主体の調整に関する独立意見;
2、一部の募集項目の募集資金の投入金額及び実施形態の調整に関する独立意見。
三、会社に対して調査研究を行う状況
2021年、本人は取引所、証券監督管理委員会及び会社の独立取締役に対する関連要求に従い、会社の取締役会、株主総会及び専門委員会などの会議に参加する機会及び仕事の余暇時間を利用して会社の生産経営状況と財務状況などを深く理解する。本人は実地調査、報告聴取、電話連絡、メールなどの多種の方式を採用して会社の生産経営、内部管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況、取締役会決議の実行状況、財務管理、資金の使用募集、対外投資、対外保証と関連取引などの関連事項を理解し、同時に会社の取締役、高級管理者と密接なコミュニケーションを保つ。会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の動態を把握し、外部環境と市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネットワークの関連報道に注目し、独立取締役の職責を効果的に履行する。
四、株主権益の保護に関する仕事
2021年、私は引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規及び「会社定款」、会社「情報開示管理制度」などの関連制度の規定に厳格に従うように促した。会社の情報開示をタイムリーに完了する。各議案を審議する際、関連書類の真剣な審査と関連状況の審査を通じて、独立して判断し、慎重に採決し、発表した意見の専門、客観を確保し、いかなる株主および関連者の影響を受けず、会社の株主の利益を確実に維持する。本人は関連法律、法規の要求に厳格に従い、独立して勤勉に各職責を履行し、取締役、役員の職責履行状況を監督し、審査し、独立取締役の職責を積極的に有効に履行し、取締役会の意思決定の科学性と客観性を促進し、会社の株主の利益を確実に維持した。
五、専門委員会に勤める仕事の状況
本人は監査委員会主任委員と報酬と審査委員会委員として、2021年度に「会社定款」、「取締役会報酬と審査委員会仕事規則」及び「取締役会審査委員会仕事規則」などの関連規定に従い、積極的に職責を履行し、以下の通りである。
2021年1月27日、監査機構の入場交流報告会を招集し、報告を聴取した。2、『会社2020年度重大投融資活動状況報告』；3、『会社の2020年度財務状況及び経営成果の初歩的な報告』；4、『会社2020年度三会、年報作成、年度業績紹介業務手配』；5、『2020年度年報監査業務手配』；6、『会社の2020年内部統制とリスク管理業務計画』、そして2021年度監査業務の秩序ある展開を指導する。
2021年3月19日、監査機関の現場交流会を招集し、報告を聴取した:1、『天職会計士事務所が Hitevision Co.Ltd(002955) 2020年度監査業務に従事する総括報告』2、『会社2020年度財務決算報告』3、『会社2020年度内部統制に関する自己評価報告』、監査機関及び関連部門責任者と十分なコミュニケーションと交流を行った。
2021年4月7日、第2回取締役会審査委員会第3回会議を招集する。会議の審議が可決された:1、「に関する議案」;2、『に関する議案』;3、『に関する議案』;4、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」5、『会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案』；6、「内部統制規則の自己調査表の実行に関する議案」7、『会社の継続招聘2021年度監査機構に関する議案』；8、『会社2021年度日常関連について
取引予想議案9、『不動産購入及び関連取引に関する議案』；10、「会社の会計政策の変更に関する議案」を提出し、取締役会に提出して審議する。
2021年4月28日、第2回取締役会審査委員会第4回会議を招集する。会議の審議が可決された:1、「に関する議案」;2、『に関する議案』を提出し、取締役会の審議に提出する。
2021年8月26日、第2回取締役会審査委員会第5回会議を招集する。会議の審議が可決された:1、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」。2、『に関する議案』;3、『に関する議案』を提出し、取締役会の審議に提出する。
2021年10月29日、第2回取締役会審査委員会第6回会議を招集する。会議は1、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」を審議、可決した。2、『に関する議案』を提出し、取締役会の審議に提出する。
2021年4月7日、第2回取締役会報酬と審査委員会第3回会議に出席した。会議は1、「会社2021年度取締役、監事と高級管理職報酬(手当)案」に関する議案を審議、可決した。2、『2019年制限株インセンティブ計画第2回販売制限期間解除販売制限条件未達成及び一部制限株の買い戻し・抹消及び登録資本金の減少に関する議案』について、取締役会の審議に提出する。六、訓練と学習
2021年、私は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の最新の関連法律、法規とその他の関連書類を勉強することを堅持し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、毎月会社の取締役会が作成した董办月報を受け取ることを通じて、会社と業界情報をタイムリーに把握した。また、監督管理機構と会社組織の関連訓練に参加することによって、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の持続的、安定的な発展のためにより良い意思決定の参考を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。投資家の利益に対する保護能力を確実に向上させる。
七、その他の事項
(一)取締役会の開催を提案しない場合。
(二)会計士事務所の解任を提案していない場合。
(三)外部監査機関またはコンサルティング機関を独立して招聘していない場合。
2022年、私は引き続き勤勉で責任を果たす精神に基づいて、法律、法規と関連規定を真剣に学び、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、独立取締役義務を忠実に履行し、独立取締役の役割を発揮する。全株主、特に中小株主の合法的権益をしっかりと守る。
独立取締役:長江
2022年4月27日
