TCL科技集団株式会社
2021年度独立取締役述職報告
私達は Tcl Technology Group Corporation(000100) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」および中国証券監督管理委員会「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」「深セン証券取引所株式上場規則」「 Tcl Technology Group Corporation(000100) 規約」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求に厳格に従い、責任を果たし、独立取締役の職責と義務を忠実に確実に履行し、積極的に会社の取締役会に参加し、取締役会の各議案を真剣に審議し、関連議案に対して独立意見を発表した。全体株主の利益の角度から会社の戦略構想、技術発展、リスクコントロールなどの重大な問題に対して有益な意見と提案を提出し、会社のガバナンスメカニズムの完備に対して良好な推進作用を果たし、会社と全体の投資家の利益を維持した。2021年度の主な業務状況を以下に報告する。
一、会議への出席と投票状況
2021年度、会社は全部で11回の取締役会を開催し、会議の招集開催手続きは法律法規の規定に合致し、合法的に有効であり、私たちは会社の取締役会会議の各議案と会社のその他の事項に異議がない。真剣な審議を経て、私たちは2021年度の歴代取締役会の議案に賛成票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。
独立取締役が取締役会及び株主総会に出席する場合
本報告期間の現場出席は通信側の委託で継続するか
独立取締役の姓は董取締役会の次式に参加して董取締役会の次の欠席取締役に参加しなければならない。
乾勇11 1 10 0 0 No 0
陳十一11 1 10 0 0 No 1
万良勇11 1 10 0 0 No 1
劉薫詞11 1 10 0 0 No 5
二、独立取締役の意見を発表する状況：
報告期間中、私たちは以下の事項について独立した意見を発表しました。
意発表时间事项见タイプ
「会計士事務所の再雇用に関する議案」「2020年度内部統制評価報告
の議案」「当社2020年度利益分配予案の議案」「2020について
年度取締役、監事、高級管理職報酬に関する議案
常関連取引の予想状況に関する議案
会社2021年度関連取引の議案
会社限定2021年度日常関連賃貸の議案
2021年3月10日株式会社は共同でTCL半導体科技（広東）有限公司及び関同聯取引の議案を設立した。
連取引議案『2021年度に子会社に担保を提供する議案』『2020年度
証券投資状況の特別説明』『2021年証券投資財テク関連事項』
「TCL科学技術グループ財務有限会社リスク持続評価報告」「会社制御について
株式株主及びその他の関連者の資金占用、対外保証状況の特別説明
会社が2020年度に展開する金融派生品取引事項」
「会社が非公開発行A株の株式条件に合致することに関する議案」「会社について
2021年非公開発行A株案の議案
A株の株式予案を公開発行する議案」「前回募集した資金の使用状況について
この報告書の議案について
授権取締役会は今回2021年にA株の非公開発行に関する事項を全権で処理する。
広州華星光電半導体表示技術有限会社に責任を提供することについて
保証する議案
2021年4月27日「増補会社第7回取締役会取締役事項」「子会社に担保を提供することに関する同議案」「2021年第1四半期に展開される金融派生品取引」
《広州金服株権及び関連取引の売却に関する議案》《売掛金同2021年5月21日金保理業務及び関連取引の展開に関する議案》《天津環鑫科技発展有限公意司が増資し株及び関連取引を拡大する議案》
「「2021年に一部の社会公衆株式を買い戻す議案」「2019年の制限性について
株式インセンティブ計画及び「第2期グローバル創享計画」第2回解除販売制限期間解2021年6月20日の販売制限条件を除いた成果の議案
買い戻し価格の審議に関する議案
20212023年従業員持株計画(第1期)(草案)の議案」
「TCL科学技術グループ財務有限会社のリスク持続評価報告について」「調整について」
子会社に保証額を提供する議案
事項』。
2021年9月27日「子会社の株式譲渡及び関連取引に関する議案」同意
「会社の2021年の非公開発行A株の株価調整案に関する議案」及び「関
の議案
2021年11月1日『の議案』『の
議案
2021年12月2日「武漢華星への増資及び投資に関する「第6世代半導体新型ディスプレイデバイス生産ライン拡大プロジェクト」の意
三、投資家の権益保護に関するその他の仕事と提案
(I)取締役会専門委員会委員の職責を真剣に履行する
1、監査委員会の職務履行状況
報告期間内、取締役会監査委員会委員として、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所と当社の「取締役会監査委員会議事規則」の要求に厳格に従い、勤勉で責任を果たし、実事求是の原則に基づいて、2021年度の監査活動の展開を積極的に推進し、年報監査活動期間中、計2回の監査委員会を開き、会社の監査計画と財務諸表資料を審査する。年審会計士と十分なコミュニケーションを取った。
2、報酬と審査委員会の職務履行状況
報告期間内、取締役会報酬と審査委員会委員として、「取締役会報酬と審査委員会議事規則」の要求に厳格に従って職責を履行し、取締役会報酬と審査委員会の運営は「会社法」「会社定款」の関連規定の要求に合致する。
3、指名委員会の職務履行状況
報告期間内、取締役会指名委員会委員として、会社の「取締役会指名委員会議事規則」に厳格に従って関連職責を履行し、会社の役員の人力構造と職務職責を積極的に理解し、候補役員の職務資格を真剣に審査し、取締役会に合格者を指名する。指名委員会は会議を2回開き、「増補会社の第7回取締役会取締役に関する議案」、「王成さんを首席運営官(COO)に任命する議案」、「黎健さんを首席財務官(CFO)に任命する議案」を審議・採択した。
4、戦略委員会
報告期間内、戦略委員会委員として、会社の「取締役会戦略委員会議事規則」に厳格に従って関連職責を履行し、会社の経営状況を深く理解し、重大な投資融資決定について会社の管理層とコミュニケーションを行い、会社の日常経営と戦略発展に対して確実に実行可能な提案を提出した。
(II)考察と提案
2021年度、われわれは会社の生産経営状況、財務状況、内部統制制度の執行状況、取締役会決議と株主総会決議の執行状況を深く理解し、引き続き追跡し、注目し、会社の管理層の会社の経営状況と規範運営に関する報告を聞いた。会社は最新の法律法規に従って内部制御制度を追跡し、完備させ、内部制御プロセスを厳格に実行し、投資リスクをコントロールし、産業環境の変化をタイムリーに追跡し、調整を行い、主な業務の利益能力を高め、会社の核心競争力を維持することを提案する。
(III)会社のガバナンス構造及び経営管理に対する調査
2021年度、取締役会会議が決定を審議する重大な関連取引議案に対して、私たちは事前に会社が提供した資料を真剣に審査し、積極的に関係者に状況を尋ね、理解し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、各提案を提出した。その上で、会社の生産経営、管理状況と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況を深く理解し、会社の財務管理、関連取引、業務発展と投資プロジェクトの進度などの関連事項を理解し、会社の生産経営と法人管理状況を理解し、独立取締役の職責を十分に履行し、取締役会の意思決定の科学性と合理性を促進した。会社と株主の利益を確実に守る。
四、その他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案しない場合。
