Tcl Technology Group Corporation(000100) 独立取締役
第7回取締役会第18回会議に関する審議事項に対する独立意見
中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所株式上場規則」「TCL科学技術グループ株式会社定款」などの関連規定に基づき、私たちはTCL科学技術グループ株式会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第7回取締役会第18回会議で審議された関連事項に対して以下の独立意見を発表した。
一、「会計士事務所の再雇用に関する議案」の独立意見
会社が引き続き招聘する予定の監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の監査就職資格を備え、上場会社の監査仕事に対して豊富な仕事経験と良好な職業素養を持っており、会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に厳格に従い、双方が規定した責任と義務をよりよく履行した。会社の各仕事の順調な展開を保証して、発行した会社の2021年の年度監査報告書は真実で、正確に会社の2021年度の財務状況と経営成果を反映して、私たちはこの議案に同意します。
二、「2021年度内部統制評価報告の議案」に関する独立意見
この報告書は会社の内部統制制度の状況を真実に反映し、会社は内部統制が行った重要な活動、仕事と効果などの面で紹介し、会社の重点統制活動について説明した。会社が更に内部統制の管理力を強化することを望んで、引き続き会社の内部統制の各仕事の展開を推進して、絶えず会社のガバナンスのレベルを高めて、私達はこの議案に同意します。
三、「当社2021年度利益分配予案の議案」に関する独立意見
われわれは、この利益分配予案は会社の現在の実情に合致し、会社の持続的な安定と健全な発展に有利であると考えている。私たちは一致してこの議案に同意した。
四、「2021年度取締役、監事、高級管理職報酬に関する議案」の独立意見会社2021年度取締役、監事と高級管理職報酬状況は会社の経営状況と市場レベルと一致し、関連政策決定プログラムは合法的に有効であり、公司と株主の利益を損なう状況は存在せず、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、私たちはこの議案に同意する。
五、「2022年日常関連取引の予想状況に関する議案」の独立意見
当社は「2022年日常関連取引の予想状況に関する議案」を審査し、関連側の基本状況、履行能力、関連取引内容を審査した。公平公正の原則に基づいて取引を行う。取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、決定手続きは国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の権益を損なう状況は存在せず、私たちはこの議案に同意する。六、「深セン集采サプライチェーン科技有限公司2022年度関連取引に関する議案」の独立意見
「深セン集采サプライチェーン科技有限公司2022年度との関連取引に関する議案」を審査し、関連者の基本状況、履行能力、関連取引内容を審査した。私たちはこの議案に同意する。
七、「2022年度日常関連賃貸に関する議案」の独立意見
「TCL実業ホールディングス株式会社2022年度日常関連賃貸に関する議案」を審査し、関連者の基本状況、履行能力、関連取引内容を審査した。会社の日常経営に必要な原因を満たすため、会社及び中小株主の利益を損なうことがない場合には、この議案に同意する。
八、「TCL科学技術グループ財務有限会社が引き続きTCL実業ホールディングス株式会社に金融サービスを提供し、の関連取引議案を継続することについて」の独立意見
取締役会会議が上述の関連取引事項を審議する時、関連取締役はいずれも採決を回避し、審議手順は「会社法」「会社定款」などの関連規定に合致し、財務会社は金融サービスを提供する経営資質を持ち、財務会社の基本財務指標は監督管理規定に合致し、この関連取引は財務会社が正常に業務を経営し、取引定価の原則は公正で合理的である。取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、決定手続きは国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の権益を損なう状況は存在せず、私たちはこの議案に同意する。
九、「売掛金保理業務及び関連取引の展開に関する議案」の独立意見
会社が適時に売掛金の保理業務を展開する目的は、売掛金の回収時間を短縮し、資金の回転を加速させ、資金の使用効率を高め、売掛金の管理コストを下げ、資産負債構造と経営性キャッシュフロー状況を改善し、会社や中小株主の利益を損なう状況が存在しないため、この議案に同意する。
十、「関連者のまだ期限切れの保証業務のために引き続き保証を提供する議案について」の独立意見取締役会が審議した保証事項は関連法律法規の規定に合致し、採決手続きは合法的で、有効である。また、被保証者は反保証と交差保証を提供し、被保証者と反保証者はより強い履行能力を備え、リスクはコントロールできる。取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、決定手続きは国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の権益を損なう状況は存在せず、私たちはこの議案に同意する。
十一、「2022年度に子会社に担保を提供する議案について」の独立意見
取締役会が審議した保証事項は関連法律法規の規定に合致し、採決手続きは合法的で、有効である。また、保証事項は子会社及び出資会社に対する保証であり、リスクはコントロール可能であり、会社の利益に合致し、会社又は中小株主の利益を損なう状況が存在しない場合、私たちはこの議案に同意する。
十二、「2021年度証券投資財テク状況に関する特別説明の議案」の独立意見報告期間内、会社が証券投資を行う資金は会社の自己資金に由来し、資金の運用は会社の株主総会の審議で可決した資金額を超えず、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えず、会社の正常な生産経営に影響を与えなかった。2021年度、会社が展開した証券投資は関連法律法規及び規範性文書の規定に違反する状況が存在せず、会社の「定款」及び「証券投資管理制度」などの関連規定に合致し、意思決定手続きは合法的に規則に合致する。
当社は自社資金を利用して証券投資財テクを行うことは、会社の資金使用効率を高め、会社の日常経営運営と主な業務に影響を与えないと考えており、この議案に同意します。
十三、「2022年証券投資財テク関連事項に関する議案」の独立意見
この事項は関連法律法規の規定に合致し、採決手続きは合法的で、有効である。会社が使用する計画の資金は会社と子会社の自己資金に限られ、募集資金を使用して直接または間接的な手配を通じて新株の販売、申請、または株式とその派生品種、債券などの取引、および財テクを委託する現象は発見されていない。また、会社は自社の閑置資金を運用して証券投資財テクを行う行為について、すでに内部統制制度を確立し、健全にしている。
閑置資金の使用効率を高めることによって、会社の資金コストを下げ、短期収益を高めるのに有利であり、会社の経営資金の運営と対外支払いに影響を与えることはなく、会社のガバナンスと法に基づくコンプライアンス経営にも不利な影響を与えることはなく、私たちはこの議案に同意する。
十四、「TCL科学技術グループ財務有限会社のリスク持続評価報告に関する議案」の独立意見
財務会社は非銀行金融機関として、その業務範囲、業務内容とプロセス、内部のリスクコントロール制度などの措置はすべて中国銀保監会の厳格な監督管理を受けている。TCL財務会社の2021年の経営状況は良好で、重大な管理リスクは存在せず、関連者とその間に発生した関連預金貸付金融業務リスクはコントロールできる。取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、決定手続きは国の関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、会社と中小株主の権益を損なう状況は存在せず、私たちはこの議案に同意する。
十五、会社の持株株主及びその他の関連者の資金占用、対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
会社には持株株主及び実際の支配者がなく、李東生氏及びその一致行動者は会社の第一大株主であり、会社はその関連者に対して経営性往来資金のほか、関連者が会社の資金を占有する状況も存在せず、これまでの期間に本報告期間まで発生した関連者の資金占有状況も存在しない。会社は厳格に会社定款の規定と関連する内部制御制度に従い、対外保証行為を規範化し、会社と持株子会社の対外保証状況はいずれも関連する審査・認可手続きを履行し、違反保証状況がない。
十六、2021年度に展開する金融派生品取引に関する独立意見
会社の主な業務の中で一部の原材料が海外から購入する必要があることを考慮して、決算の通貨が多い。会社は合理的な金融派生ツールを通じて為替損失を下げ、取引コストをロックし、リスクコントロールコストを下げ、会社の競争力を高めるのに有利である。会社はすでに操作金融派生品業務のために厳格な内部評価を行い、相応の監督管理メカニズムを確立し、合理的な会計政策と会計計算の具体的な原則を制定し、リスク開放管理限度額を制定し、しかも操作はすべて簡単な金融派生品業務であり、リスクを効果的にコントロールした。会社がすでに展開した金融派生品業務契約機構は経営が安定し、信用が良好である。われわれは、会社が2021年度に展開した金融派生品取引は会社の日常経営需要と密接に関連しており、リスクはコントロール可能であり、会社と中小株主の利益に合致し、関連法律、法規の関連規定に合致していると考えている。
独立取締役:乾勇、陳十一、万良勇、劉薫詞2022年4月27日
