証券コード： Tcl Technology Group Corporation(000100) 証券略称：TCL科技公告番号：2022042 TCL科技集団株式会社
会計士事務所の再雇用に関する公告
TCL科学技術グループ株式会社及び取締役会の全メンバーは公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがない。
TCL科学技術グループ株式会社(以下「会社」または「当社」と略称する)は2022年4月27日に開催された第7回取締役会第18回会議で、「会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議・採択し、大華会計士事務所(特に一般パートナー)の2022年年度財務報告および内部統制監査機構の再雇用に同意した。本議案は会社の株主総会の審議を提出する必要があり、関連事項を以下のように公告する。
一、会計士事務所の再雇用予定事項の状況説明
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「大華」または「大華事務所」と略称する)は、証券、先物関連業務に従事する資格のある会計士事務所であり、長年にわたって上場企業に良質な監査サービスを提供する豊富な経験と強大な専門サービス能力を備え、会社の内部統制の確立と健全化及び財務報告監査の仕事の要求をよりよく満たすことができ、十分な独立性を備えている。専門性と投資家の保護能力。
2021年度の監査業務において、大華は独立、客観、公正、公正の原則に従い、会社の2021年度財務報告及び内部統制監査業務を順調に完成し、良好な職業操守と業務素質を示し、2021年度の上述の監査機構の監査報酬は人民元384.60万元(税込)である。監査業務の連続性を維持するために、会社の業務発展の需要に基づき、総合評価と慎重な研究を経て、会社は引き続き大華を会社の2022年年度財務報告と内部制御監査機構に任命する予定である。
二、会計士事務所の再雇用予定の基本情報
(I)機構情報
1、基本情報
機構名称:大華会計士事務所(特殊普通パートナー)
設立日:2012年2月9日設立(大華会計士事務所有限会社から特殊普通パートナー企業に転換)
組織形式:特殊一般パートナー
登録住所：北京市海淀区西四環中路16号院7号棟1101
首席パートナー：梁春
2021年12月31日現在のパートナー数:264人
2021年12月31日現在公認会計士数:1481人、そのうち:証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数:929人
2020年度業務総収入：25205532万元
2020年度監査業務収入：22535780万元
2020年度証券業務収入：10953519万元
2020年度上場企業監査顧客数：376
主な業界:製造業、情報伝送ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業、卸売と小売業、建築業
2020年度上場企業の年報監査費用総額：4172572万元
当社同業界上場企業監査顧客数：50社
2、投資家の保護能力
すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元7億元を超えた。職業保険の購入は関連規定に合致する。大華会計士事務所はこの3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3、誠実記録
大華会計士事務所はこの3年間、執業行為で刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置27回、自律監督管理措置0回、規律処分2回を受けた。79人の従業員はこの3年間、執業行為により刑事処罰0回、行政処罰1回、監督管理措置38回、自律監督管理措置1回、規律処分3回を受けた。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1、基本情報
プロジェクトパートナー(署名公認会計士):邱俊洲は、2004年に公認会計士となり、2007年から上場会社と看板会社の監査に従事し、2007年5月から大華で開業し、2019年から会社に監査サービスを提供し、ここ3年間に引き受けた上場会社と看板会社の監査報告は20回を超えた。
署名する予定の公認会計士:江先敏、2007年6月に公認会計士になり、2012年1月から上場会社の監査に従事し、2012年1月から大華で開業し、2012年1月から会社に監査サービスを提供し、ここ3年間で上場会社の監査報告数4社に署名した。
プロジェクト品質管理責任者:包鉄軍、1998年12月に公認会計士となり、2001年10月から上場会社と看板会社の監査に従事し、2012年2月から大華所で開業し、2015年10月から再審査に従事し、ここ3年間で上場会社と看板会社の監査報告状況を50回以上検討した。
2、誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会とその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受け、証券取引所、業界協会などの自主組織の自律監督管理措置、規律処分を受けた。
3、独立性
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は、本プロジェクト監査業務を実行する際に独立性を保つことができる。
4、監査費用
2021年度の監査費用は384.60万元(内部統制監査費50万元を含む)で、大華が提供した監査サービスに必要な労働者の日数と労働者1日あたりの料金基準に基づいてサービス費用を徴収する。従業員数は監査サービスの性質、繁簡度などによって確定する。従業員1日あたりの料金基準は、従業員の専門技能レベルなどに応じてそれぞれ決定される。
前期監査費用は352万元で、今期監査費用は前期監査費用より32.60万元増加した。三、会計士事務所の継続招聘の手続き
1、監査委員会の意見
会社の取締役会監査委員会は大華事務所の就職資質、専門能力及び独立性などの方面に対して真剣に審査を行い、大華は会社の2021年年度監査機構として、執業過程で独立監査の原則を堅持し、監査機構が果たすべき職責を確実に履行し、会社に専門、厳格、責任ある監査サービスを提供し、大華事務所の独立性、専門性、投資家の保護能力を認めた。大華事務所を2022年年度財務報告及び内部統制監査機構として引き続き招聘することに同意し、「会計士事務所の継続招聘に関する議案」を会社の取締役会及び株主総会に提出して審議する。
2、独立取締役の事前承認意見と独立意見
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年の監査サービスの過程で、会社のために財務諸表の監査と内部制御監査を行い、独立監査準則を堅持し、双方が規定した責任と義務をよく履行し、会社の各仕事の順調な展開を保証し、この議案を会社の第7期取締役会第18回会議の審議に提出することに同意した。
会社が引き続き招聘する予定の監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務の監査就職資格を備え、上場会社の監査仕事に対して豊富な仕事経験と良好な職業素養を持っており、会社に監査サービスを提供する過程で、独立、客観、公正な執業準則に厳格に従い、双方が規定した責任と義務をよりよく履行した。会社の各仕事の順調な展開を保証して、発行した会社の2021年の年度監査報告書は真実で、正確に会社の2021年度の財務状況と経営成果を反映して、会計専門の角度から会社と全体の株主の利益を維持しました。独立取締役はこの議案に同意し、その議案を会社の株主総会に提出して審議することに同意した。
3、会社は2022年4月27日に第7回取締役会第18回会議を開き、10票の同意、0票の反対、0票の棄権の採決結果で、「会計士事務所の続任に関する議案」を審議・採択し、大華を会社の2022年年度財務報告及び内部統制監査機構に引き続き任命することに同意した。
4、今回の継続招聘会計士事務所の事項は会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効する。
四、書類の検査準備
1、第七回取締役会第十八回会議の決議；
2、第七回監事会第十三回会議の決議；
3、第七回取締役会第十八回会議に関する審議事項の事前承認意見。
4、第七回取締役会第十八回会議に関する審議事項の独立意見。
ここに公告する。
TCL科技集団株式会社取締役会2022年4月27日
