Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
2021年1月1日-2021年12月31日、本人は Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会独立取締役として、第5回取締役会独立取締役(2021年9月、江蘇省徐州経済技術開発区人民法院民事裁定を受け、2021年5月21日に制定された2020年年度株主総会決議における選挙本人等を第5回取締役会独立取締役等として実施することを禁止する)は、在任期間中に「会社法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規、規範性文書と「会社章程」、「独立取締役工作制度」などの会社関連制度の規定と要求は、定期的に会社の経営状況を検査する。独立取締役の職責を真剣に履行し、職責を厳守し、勤勉に責任を果たす。積極的に関連会議に出席し、会議の議案と関連資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、提案を提出し、取締役会の関連事項に対して独立意見を発表し、終始独立公正な立場に立って会社の意思決定に参加し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の健全化と規範運営を積極的に促進し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的利益を守る。
中国証券監督管理委員会が発表した「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」と「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」の関連要求に基づき、2021年度本人の在任期間中に独立取締役の職責を履行する状況を報告する。
一、会議に出席する状況
1、取締役会への出席状況
2021年度、本人が在任中に取締役会に出席する状況は以下の通りである。
氏名本年度に本人の在任期間中に自ら出欠を依頼するかどうか2回連続して取締役会を開かない回数取締役会を開く回数席数席数席数回数自ら会議に出席するかどうか
テンソル9 9 9 0 0 No
会議が開かれる前に、私は直ちに会議の審議に必要な資料と情報を得て、取締役会に提出したすべての議案に対して真剣に審議して、重大な事項に対して独立した意見を発表して、その中で私は賛成票を8回投じて、棄権票は1回で、反対票はありません。本人が参加した取締役会と株主総会の招集、開催は法定手続きに合致する。
2、株主総会への出席状況
本人は自ら会社の2021年第1回臨時株主総会、2020年年度株主総会、2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回臨時株主総会に出席した。
本年度开催株本人の在任期间における出向依頼について
氏名欠席回数東大会回数株主総会回数株主総会回数席回数
テンソル波4 4 4 0
二、独立取締役の意見を発表する状況
2021年度、本人は任期内に他の独立取締役とそれぞれ会社の重大事項を真剣に審査し、以下の意見を発表した。
1、2021年4月2日、第4回取締役会第30回会議を開き、会議審議に提出された「非公開発行A株の株式終止に関する議案」、「会社と購入対象者との署名に関する議案」に対して同意の事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
2、2021年4月28日、第四回取締役会第三十一回会議を開催し、会議前に審議された会計士事務所の継続招聘に関する事項、会社の2021年度の日常関連取引を予想する事項について事前承認意見を発表し、会社の「2020年度内部統制自己評価報告」、会社の2020年度の非経営性資金占用及びその他の関連者の資金往来、対外保証状況、会社の「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告」、会社の2020年度利益分配予案、会計士事務所の再雇用、会社及び子会社の2021年度の銀行への信用限度額及び保証事項の申請、会社の2021年度の日常関連取引の予想、ヘルマン・シュミッツ有限会社が会社の合併報告書の範囲に含まれないこと、前期会計ミス及び遡及調整について、非標準監査意見に関する事項、会社の取締役会の交代選挙及び第5回取締役会の非独立取締役候補の指名、会社の取締役会の交代選挙及び第5回取締役会の独立取締役候補の指名、会社が完全子会社深セン市巨能偉業技術有限会社の株式を譲渡することについて、完全子会社深セン連碩自動化科学技術有限会社の株式譲渡などについて、明確に同意した独立意見を発表した。
3、2021年5月21日、第5回取締役会第1回会議を開き、会議で審議された「高級管理職の任命に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
4、2021年6月4日、第5回取締役会第2回会議を開き、独立判断の立場に基づき、会議で審議された「第5回取締役会独立取締役の補選に関する議案」に対して明確に同意した独立意見を発表した。
5、2021年6月23日、第5回取締役会第3回会議を開き、会議で審議された会社が銀行に担保を追加し、完全子会社に担保を提供する事項について明確に同意した独立意見を発表した。
6、2021年8月25日、第5回取締役会第4回会議を開き、会議前に会議で審議された完全子会社の増資拡大及び完全子会社の増資権及び関連取引を放棄する事項について事前承認意見を発表し、持株株主及びその他の関連者に対して会社の資金を占用し、対外保証状況及び完全子会社の増資拡大及び完全子会社の増資権及び関連取引を放棄する事項について明確に同意する独立意見を発表する。
本人は2021年の在任期間中に会社が審議した重大事項はすべて「会社法」、「証券法」などの関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則を体現し、会社が重大事項を審議し採決する手続きは合法的に有効であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
三、専門委員会の職務履行状況
1、戦略委員会における職務履行状況
本人は会社の取締役会戦略委員会のメンバーとして、2021年の在任期間中に会社の取締役会専門委員会の実施細則の関連要求に従い、独立取締役の職責を真剣に履行することができ、会社の経営状況と業界の発展状況を積極的に理解し、会社の長期発展戦略と重大な投資決定に対して研究と提案を行い、取締役会の決定をより科学的にし、積極的に略委員会の関連仕事に参戦させることができる。戦略委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
2、監査委員会における職務履行状況
本人は会社の取締役会監査委員会のメンバーとして、監査委員会の日常業務に参加し、会社の内部監査、内部統制、会計士事務所の変更などの事項について審査、討論と審議を行った。「独立取締役業務制度」、「取締役会監査委員会業務細則」などの関連制度の規定に従って仕事を主宰し、会社の内部統制制度と執行状況を審査し、会社の会計政策を審査し、会社の財務状況と経営成果を理解し、内部監査部門に会社の財務管理運行状況に対して定期と不定期の検査と評価を行うよう督促し、指導した。監査委員会の招集者の責任と義務を確実に履行した。
3、報酬と審査委員会における職務履行状況
本人は会社の取締役会の報酬と審査委員会のメンバーとして、2021年の在任期間中に「独立取締役の仕事制度」、「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連制度の規定に従い、報酬と審査委員会の日常の仕事に参加し、会社の取締役、高級管理者の報酬と審査基準とプログラムに対して提案を提出し、報酬と審査委員会委員の職責と義務を履行した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年の在任期間中、本人は会議に参加する時間とその他の時間を利用して会社の戦略計画、財務状況及び内部統制制度の創立と執行状況、取締役会決議の執行状況などに対して現場調査を行い、会社の管理層の各段階の経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の生産経営状況を理解する。同時に、財務監査の過程で発見した問題について管理層と監査機構と有効なコミュニケーションを行い、会社の対外開示情報の真実性と合法性、コンプライアンス性を確保した。
五、訓練と学習状況
報告期間内、本人は引き続き上場企業に関する法律、法規と各規則制度の学習を強化し、関連規定、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場企業の管理に関する各制度を全面的に理解し、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成した。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の規範的な運営レベルを高める。
六、投資家の権益保護に関するその他の仕事
1、2021年の在任期間中、本人は会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社に「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と「情報開示管理方法」の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備するように促した。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公正を保証することを要求する。
2、「会社法」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に本人は終始慎重で、勤勉で、忠実な原則を堅持して、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、関連取引、業務発展と投資プロジェクトの進度などの関連事項を深く理解して、関連資料を調べて、関係者と疎通して、会社の経営、管理状況に注目します。
3、2021年の在任期間中、本人は独立取締役の職責を効果的に履行し、取締役会の審議が必要な各議案について、まず提供された議案資料と関連紹介を真剣に審査し、その上で、独立、客観、慎重に採決権を行使した。
七、その他の仕事状況
1、取締役会の開催を提案していない状況が発生した。
2、外部監査機関と諮問機関を独立して招聘していない場合。
3、会計士事務所の招聘または解任を提案したことがない。
4、本人は2021年10月27日に独立取締役を辞任し、会社に株主総会を開いて新しい独立取締役を選挙するように何度も促したが、これまで結果はなかった。
2021年に会社の株式紛争が発生して以来、私は何度も新旧の持株株主に上場会社の利益から出発して、紛争を置いて、大局を重視して、確実に実行可能な方案と措置を出して、現在の会社の管理などの方面に存在する問題を解決して、中小株主の合法的権益を守ることを要求しました。徐州経済技術開発区人民法院は、2020年度株主総会決議における第5回取締役会独立取締役の選出等を実施するとともに、会社も独立取締役手当の支給を停止し、独立取締役の職責履行条件が制限されているが、全株主、特に中小株主の合法的利益のため、本人は積極的に職責を履行し、勤勉に責任を果たしている。
最後に、私は会社の取締役会、経営グループと関係者が私の職責を履行する過程で与えた積極的で効果的な協力と支持に敬意と心から感謝を表します。
ここに報告します。ありがとう！
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
独立取締役：張伏波
二〇二年四月二十五日
