3 Zhejiang Kan Specialities Material Co.Ltd(002012) 021年度監事会仕事報告
株式コード： Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
株式略称： Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201)
二〇二年四月
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) (以下「会社」と略称する)監事会は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理指引第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規に厳格に基づき、及び「会社定款」と「監事会議事規則」などの規則制度の規定は、会社と全体の株主に対して責任を負う原則に基づいて、職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、法律と株主総会が与えた各職責を確実に履行し、株主総会が下した各決議を貫徹・実行し、監事職権を十分に行使し、会社の生産経営活動、重大事項、財務状況及び取締役、高級管理者は職責履行状況を監督し、会社の規範運営を促進し、会社と全株主の合法的権益を維持し、2021年度監事会の仕事状況を以下のように報告した。
一、2021年度監事会の具体的な仕事状況(I)報告期間内に、会社監事会は計6回の会議を開催し、具体的な内容は以下の通りである。
1、2021年3月31日、第4回監事会第23回会議を開き、「非公開発行A株の株式終止に関する議案」、「会社と購入対象者がに署名することに関する議案」を審議・採択した。
2、2021年4月27日、第4回監事会第24回会議を開き、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」、「会社全文及びその要約に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告に関する議案」、「会社銀行に対して与信額及び担保事項を申請する議案」、「会社の2021年度の日常関連取引を予想する議案について」、「前期会計ミスの訂正及び遡及調整に関する議案」、「監事会のに対する審査意見」、「ヘルマン・シュミッツ有限会社が会社の合併報告書の範囲に含まれない議案について」、「会社監事会の交代選挙及び第5回監事会非従業員代表監事候補の指名に関する議案」、「全資子会社深セン市巨能偉業技術有限会社の株式譲渡に関する議案」、「全資子会社深セン連碩自動化科学技術有限会社の株式譲渡に関する議案」、「会社2021年第1四半期報告」。
3、2021年5月17日、第4回監事会第25回会議を開催し、以下の議案を審議、可決した。「第5回取締役会非独立取締役の推選に関する議案について」2021年第2回臨時株主総会審議に提出する議案について」、「第5回監事会監事の罷免に関する議案について」2021年第2回臨時株主総会審議に提出する議案について」、「2021年第2回臨時株主総会審議に提出する議案について」、「2021年第2回臨時株主総会審議に提出する議案について」。
4、2021年5月21日、第5回監事会第1回会議を開き、「会社の第5回監事会主席の選挙に関する議案」を審議・採択した。
5、2021年8月25日、第5回監事会第2回会議を開き、以下の議案を審議・採択した。
6、2021年10月27日、第5回監事会第3回会議を開き、「2021年第3四半期報告の開示に関する議案」を審議・採択した。
(II)2021年度、会社全体の株主の強力な支持の下で、取締役会と管理層の積極的な協力の下で、監事会はまた会社の取締役会会議と株主総会に列席して、会社の重大な決定の討論に参加して、法に基づいて取締役会と株主総会の審議の議案と会議の開催手続きを監督しました。
(III)2021年度、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の財務と資金運用などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と管理層の職務行為を検査し、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会が会社の2021年度の関連事項に対する査察意見
報告期間内、会社監事会は関連法律、法規及び「会社定款」の規定に厳格に従い、会社の法に基づく運営状況、会社の財務状況、関連取引などの事項に対して真剣に監督検査を行い、検査結果に基づき、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は「会社法」、「会社定款」などの関連法律法規が与えた職権を真剣に履行し、法に基づいて会社の株主総会と取締役会会議に列席し、会社の生産経営決定などの状況を理解し、会社の取締役と高級管理者の職責履行状況を監督した。監事会は、会社のすべての重大な意思決定プログラムは「会社法」及び「会社定款」の各規定に従い、すでに比較的完備した内部管理制度と内部制御メカニズムを確立し、絶えず健全で完備していると考えている。
会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、すべて真剣に国家の法律、法規、《会社定款》と株主総会、取締役会の決議を貫徹して執行することができて、職務を厳守して、勤勉に責任を果たして、開拓して進取して、法律、法規、《会社定款》に違反してあるいは会社の株主、会社の利益を損なう行為は存在しません。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
全株主に責任を負う態度に基づいて、監事会は会社の財務状況に対して監督と検査を行い、取締役会が提出した四半期、半年度と年度の財務報告を真剣に審査した。
監事会は、会社の財務制度が健全で、財務運営規範があり、会社が作成した各期の財務報告はすべて客観的で、真実で、正確に会社の財務状況と経営成果を反映し、虚偽の記載、誤導性の陳述と重大な漏れは存在しないと考えている。
(III)会社の資産買収・売却状況
2021年度に会社は重大な資産買収状況が発生しなかった。2021年会社は500万の価格で深セン市巨能偉業技術有限会社の100%の株式を肖丹、胡昇陽に譲渡し、1元の価格で深セン連碩自動化科学技術有限会社の100%の株式を呉沢勤、宋俊に譲渡したほか、その他の重大な資産の販売状況は発生しなかった。
（IV）会社関連取引状況
監事会は報告期間内の会社の関連取引状況を審査した後、会社が会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しないと判断した。会社は関連者に重大な依存を構成しておらず、関連取引は会社の財務状況と経営成果に重大な影響を与えていない。
(V)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
監事会は報告期間内の会社の対外保証を審査した後、会社は子会社のために保証する以外に、他の対外保証事項は発生していないと判断した。会社の子会社に対する保証は正常な生産経営の合理的な資金需要に属し、意思決定手続きは合法的で、会社と会社の株主の利益を損なう状況は存在しない。
それ以外に、2021年度に会社は債務再編、非貨幣性取引事項及び資産置換事項が発生しなかった。
(VI)会社が内幕情報関係者管理制度を確立・実施する場合
会社監事会は報告期間内に会社がインサイダー情報の知る人管理制度を確立し、実施した状況を審査した後、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて、インサイダー情報の知る人管理制度体系を確立し、報告期間内に会社の第3四半期の報告が董秘職責を代行した関係者が弁護士、会計士などの関連人員情報を報告していない以外、会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に執行し、現在、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者が、インサイダー情報を利用して当社の株式を売買する場合があるかどうかは不明である。報告期間内に会社も監督管理部門の調査と改善を受けた状況は発生しなかった。
（VII）社内統制自己評価報告
会社の監事会は報告期間の内部制御制度の建設と運行状況に対して検査を行い、監事会は「会社はすでに自身の実情と法律法規の要求に基づいて、比較的完備した法人管理構造と内部制御制度体系を確立し、会社の各業務の健康運行と経営リスクの制御を保証することができる」と考えている。
(VIII)会社情報開示事務管理制度
監事会は報告期間内に会社が情報開示事務管理制度を確立し実施した状況を審査し、情報開示に違法違反の問題は発見されなかった。監事会は、会社はすでに関連法律法規の要求に基づいて、比較的完備した情報開示事務管理制度を確立したと考えている。報告期間内、会社は関連する情報開示事務管理制度に従い、情報伝達プロセスを厳格に規範化し、会社の董監高はそれぞれ情報開示の真実、正確、完全を保証し、情報開示によって監督管理部門に調査・処分されたり、改善を要求されたりした状況は発生しなかった。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、会社の監事会は引き続き積極的に会社の発展の需要に適応して、仕事の構想を広げて、誠実さの原則に謹んで従って、監督の力を強化して、会社と株主の合法的な利益を確実に守って保護することを自分の責任として、忠実で、勤勉に監督の職責を履行して、しっかりと各仕事をしっかりと行って、会社がもっと速く発展することを促進します。
2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
(I)勤勉に職責を果たし、会社の取締役会、株主総会などの重要な会議に積極的に参加し、重大な事項の決定過程に参加し、会社の取締役と高級管理者に勤勉に責任を果たすように促し、全体の株主、特に中小株主の利益を守る。(II)定期的に不定期に会社の財務状況を検査し、重点的に会社の対外投資活動などをめぐって監督活動を展開し、会社の経営管理効率の絶えず向上を促進する。
(III)会社の投資、財産処分、買収合併、関連取引などの重大事項に対する監督を強化する。
(IV)深セン証券取引所、江蘇証券監督局などが開催した各種学習と訓練に積極的に参加し、各新制定または改訂の規範的な文書をタイムリーに、深く貫徹し、監督効率を絶えず向上させ、会社の内部コントロールシステムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
Xuzhou Handler Special Vehicle Co.Ltd(300201) 監事会二〇二年四月二十七日
