Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
2021年度監事会業務報告
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (以下「会社」と略称する)監事会は2021年度に「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)などの法律法規と「会社定款」が与えた職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、監督、検査職能を真剣に履行し、会社の資本運営状況、重大事項の決定、生産経営、財務管理などに対して全面的な検査、監督を行った。監事会の監督職能をよりよく発揮し、会社の株主、特に中小投資家の利益を保障し、会社の規範的な運営を促進した。
会社の2021年度監事会の仕事状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社は厳格に《会社法》《会社定款》、会社《監事会議事規則》などの関連規定に従って監事会会議の準備、招集、開催を行う。報告期間内に計11回の監事会会議を開き、会議の招集と開催手順は関連法律、法規の規定に合致し、開催の具体的な状況は以下の通りである。
会議の回の開催時間に議案を審議する
第2回監事会第35回会議2021年03月23日「孫会社が銀行の信用を申請し、会社及び関連者から保証を受ける議案について」
1、『会社及びその要約に関する議案』
第2回監事会第36回会議2021年04月13日2、『会社に関する議案』
3、「会社1、『2020年度監事会業務報告』
2、『2020年度報告』及び要約
3、『2020年度財務決算報告』
4、『2020年度内部統制自己評価報告』
5、『2021年度日常関連取引予想に関する議案』
6、『2020年度利益分配予案に関する議案』
第2回監事会第37回会議2021年04月22日7、「2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」
8、「子会社が銀行の信用を申請し、会社及び関連者から保証を受けることに関する議案」
9、『会計政策の変更に関する議案』
10、『2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案』
11、「2020年株式オプションインセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」
12、『2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプション第2行権期間行権条件及び制限性株式第2解除販売制限期間解除販売制限条件の達成に関する議案』
第二回監事会第三十八回会議2021年04月27日1、『2021年第一四半期報告全文』及び本文
2、「2021年株式オプションインセンティブ計画インセンティブ対象リストの公示状況に関する説明及び査察意見の議案」
1、「2020年株式オプションインセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」
第2回監事会第39回会議2021年05月11日2、「2020年株式オプション激励計画株式オプション第1行権期間行権条件の達成に関する議案」
3、『インセンティブ対象者への株式オプション付与に関する議案』
第2回監事会第40回会議2021年06月02日1、「監事会の選挙交代に関する議案」
2、「会社が銀行の信用を申請し、子会社及び関連者から保証を受けることに関する議案」
1、『選挙監事会主席に関する議案』
第3回監事会第1回会議2021年06月18日2、「子会社が銀行の信用を申請し、会社及び関連者から保証を受ける議案について」
3、『資金募集投資項目の建設期間延長に関する議案』
1、『2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプション行権価格の調整に関する議案』
第3回監事会第2回会議2021年07月07日2、「2020年株式オプションインセンティブ計画株式オプション行権価格の調整に関する議案」
3、『2021年株式オプションインセンティブ計画株式オプション行権価格の調整に関する議案』
1、『2021年半年度報告』及び要約
第3回監事会第3回会議2021年08月17日2、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」
3、『監事手当に関する議案』
第3回監事会第4回会議2021年10月07日「傘下会社が銀行の信用を申請し、会社及び関連者から保証を受ける議案について」
1、『2021年第3四半期報告』
2、『2021年度監査機関の再雇用に関する議案』
第3回監事会第5回会議2021年10月29日3、「2022年度の自己遊休資金による現金管理に関する議案」
4、「子会社が銀行の信用を申請し、会社及び関連者から保証を受けることに関する議案」
5、「株式会社への財務援助及び関連取引に関する議案」
二、監事会の職務履行状況
会社監事会の全員は「会社法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」「会社定款」などの関連規定に厳格に従い、会社の株主総会と取締役会に列席し、法に基づいて会社の意思決定プログラム、内部制御制度の執行と日常経営管理状況に対して監督審査を行う。
(I)会社規範運営状況
検査の結果、監事会は「会社はすでに完全な内部統制システムを確立し、会社の株主総会、取締役会及び会社のガバナンス運営規範、各政策決定プログラムは合法的に規則に合致し、会社の取締役、高級管理職は職責履行過程で関連規定に違反する行為がなく、会社及び株主の利益を損なう行為は存在しない」と考えている。
（Ⅱ）会社の財務状況
検査の結果、監事会は会社の財務運営が規範的で、有効で、資金状況が良好で、持ち株株主、実際のコントロール者及び関連者の非経営性資金占有状況は発生していないと考えている。会社の年度監査機構は会計士事務所(特殊普通パートナー)と会社の2021年度状況に対して発行した監査報告書に、会社の財務状況と経営成果を真実、客観的に反映した。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
検査の結果、監事会は、会社が募集資金の使用、管理に対して法律、法規の規定に厳格に従い、募集資金の専戸の記憶、特定項目の使用を保証し、募集資金の用途を変更したり、募集資金を違反して使用したりする状況は存在しないと考えている。
（IV）関連取引状況
検査の結果、監事会は、会社が2021年度に発生した関連取引の中で、取引双方は客観的、公開的、公正な原則に従い、取引価格は市場価格を採用し、会社とその他の非関連者の株主の利益を損なっていないと考えている。取締役会が関連取引事項を審議する時、関連取締役は採決を回避し、採決手続きは合法的で、有効であり、関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致する。
（V）対外保証状況
検査の結果、監事会は、会社が2021年度に持ち株株主、実際の支配者及びその関連者、いかなる法人単位、不法人単位又は個人に担保を提供する状況は存在せず、完全子会社、持ち株子会社の担保に対して必要な意思決定手続きを履行し、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場会社の対外保証に関する関連規定に合致していると判断した。
（VI）現金管理
監査の結果、監事会は、会社が2021年度に自己閑置資金を使用し、一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、必要な意思決定手順を履行し、法律の規定に基づいて積極的に、積極的に情報開示義務を履行し、会社の内部監査部部門は規定に従って現金管理状況を検査し、関連事項は法律、法規の要求に合致していると考えている。日常経営の正常な流動資金を確保する前提の下で、会社は現金管理を行い、資金の使用効率を高め、一定の投資収益を獲得し、株主のためにより多くの投資収益を得るのに有利である。（VII）情報開示管理状況
査察の結果、監事会は、会社が2021年度に要求に厳格に従ってタイムリー、正確、完全に情報開示義務を履行し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがなく、内幕情報管理関連規定を厳格に遵守し、内幕取引などの規則違反状況が存在せず、会社と株主全体の権益を効果的に保障したと考えている。
（VIII）内部制御状況
検査を経て、監事会は、会社が2021年度にさらに健全で、比較的規範的で、完備した内部制御制度体系を効果的に実施し、会社の内部監査部門が配置されたと考えている。各内部制御度は有効に貫徹された。このシステムの創立と実施は会社の経営管理などの各段階に対して比較的に良いリスク防止と制御作用を果たし、会社の現行の管理要求と発展要求に適応することができ、会社の経営活動の秩序ある展開を保証し、会社全体の株主の利益を確実に保護した。
三、2022年度業務計画
2022年度、監事会は引き続き忠実かつ勤勉に職責を履行し、法に基づいて会社の取締役会及び高級管理職の日常的な職責履行、会社の内部経営管理及び財務状況、内部制御制度の運行状況、重大事項及び意思決定プログラムの履行の合法的規則性に対して有効な監督を行い、会社の規範運営レベルのさらなる向上を推進する。
ここに報告します。
