証券コード： Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 証券略称： Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 公告番号：2022049債券コード：128121債券略称：宏川転債
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930)
2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画について
一部の株式オプションの取り消しの公告
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Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (以下「会社」と略称する)2022年4月27日に開催された第3回取締役会第12回会議、第3回監事会第11回会議は「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択し、一部の株式オプションインセンティブ対象が離職したため、インセンティブ条件に合致しない。会社はすでに授与されたが、まだ行使されていない株式オプションを抹消する予定で、具体的な状況は以下の通りである。
一、会社の株式激励計画の基本状況
会社は2019年1月7日に第2回取締役会第8回会議、第2回監事会第8回会議を開催し、2019年1月24日に2019年第1回臨時株主総会を開催し、「会社およびその要約に関する議案」などの議案を審議・採択し、66名のインセンティブ対象合計100.00万部の株式オプションを授与することを決定した。インセンティブ対象者8名に合計50.00万株の制限株を授与した。
会社は2019年2月26日に第2回取締役会第9回会議、第2回監事会第10回会議を開催し、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の授与対象と数量の調整に関する議案」を審議・採択した。今回のインセンティブ計画を65名のインセンティブ対象者に合計98.50万部の株式オプションを付与し、8名のインセンティブ対象者に合計50.00万株の制限株を付与することに同意し、今回のインセンティブ計画の付与日を2019年2月26日と確定した。
会社は2019年8月28日に第2回取締役会第14回会議、第2回監事会第14回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。審議の結果、授与されたがまだ行使されていない1.00万件の株式オプションを抹消することが決定され、株式オプションの数は98.50万件から97.50万件に減少した。
会社は2020年2月25日に第2回取締役会第21回会議、第2回監事会第20回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。審議の結果、この一部の人員が授与されたが、まだ行使されていない合計1.00万件の株式オプションを抹消することが決定され、株式オプションの数は97.50万件から96.50万件に減少した。
会社は2020年3月27日に第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第23回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。会社の20名の株式オプションインセンティブ対象は個人レベルの業績考課が基準に達していないため、第1期株式オプションの行使条件に合致しない。審議の結果、この一部の人員が授与されたが、まだ行使されていない合計22.40万件の株式オプションを抹消することが決定され、株式オプションの数は96.50万件から74.10万件に減少した。
会社は2020年3月27日に第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第23回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの第1行権期間の行権条件及び制限性株式の第1解除販売期間の制限条件の達成に関する議案」を審議・採択した。会社の今回の激励計画が権益を授与した最初の行権/販売制限期間の実行可能権の解除/販売制限条件が満たされ、審査要求に達した42人の激励対象が最初の行権期間の実行可能権に達した。8名のインセンティブ対象者は、最初の解除販売期間中に販売制限を解除することができる。
会社は2020年3月27日に第2回取締役会第23回会議、第2回監事会第23回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの価格と数量の調整に関する議案」を審議・採択し、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画」の規定と2018年度権益配分案に基づき、2019年株式インセンティブ計画の株式オプションの行使価格は27.17元/部から19.19元/部に調整され、株式オプションの数は74.10万部から103.74万部に調整された。
会社は2020年4月30日に第2回取締役会第27回会議、第2回監事会第27回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプションの価格と数量の調整に関する議案」を審議・採択し、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画」の規定と2019年度権益配分案に基づき、2019年株式インセンティブ計画の株式オプションの行使価格は19.19元/部から14.53元/部に調整され、株式オプションの数は103740万部から134862万部に調整された。同社は2021年4月22日に第2回取締役会第40回会議、第2回監事会第37回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプション第2行権期間行権条件及び制限性株式第2解除販売制限条件の達成に関する議案」を審議・採択した。会社の今回の激励計画が権益を授与した第2の行権/販売制限期間の実行可能権/販売制限条件が満たされ、審査要求に達した61人の激励対象が第2の行権期間の実行可能権である。8名のインセンティブ対象者は、第2の解除販売制限期間中に販売制限を解除することができる。
同社は2021年4月22日に第2回取締役会第40回会議、第2回監事会第37回会議を開き、「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部の株式オプションの抹消に関する議案」を審議・採択した。審議の結果、この一部の人員が授与されたが、まだ行使されていない3.276万件の株式オプションを抹消することが決定され、株式オプションの数は134862万件から131586万件に減少した。
同社は2021年7月7日に第3回取締役会第2回会議、第3回監事会第2回会議を開き、「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画株式オプションの行使価格の調整に関する議案」を審議・採択し、「2019年株式オプションと制限株インセンティブ計画」の規定と2020年度権益配分案に基づき、2019年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の株式オプションの価格は14.53元/部から14.23元/部に調整された。
同社は2022年4月27日に第3回取締役会第12回会議、第3回監事会第11回会議を開き、「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画株式オプション第3行権期間行権条件及び制限性株式第3解除販売制限条件の達成に関する議案」を審議・採択した。会社の今回の激励計画が権益を授与した第3の行権/販売制限期間の実行可能権/販売制限条件が満たされ、審査要求に達した57人の激励対象が第3の行権期間の実行可能権である。7名のインセンティブ対象者は、第3の解除販売制限期間中に販売制限を解除することができる。
同社は2022年4月27日に第3回取締役会第12回会議、第3回監事会第11回会議を開き、「2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消に関する議案」「2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部制限株式買い戻し抹消に関する議案」などの議案を審議・採択した。会社が株式オプションを授与した4人の激励対象者は個人の原因で離職し、激励条件に合致していないため、審議の決定を経て、この一部の人員が授与されたが、まだ行使していない2.2386万部の株式オプションを抹消する。会社が制限株を授与された1人の激励対象者は個人的な理由で退職し、激励条件に合致していないため、審議の結果、一部の人員が授与されたが、販売制限を解除していない6.552万株の制限株を買い戻すことを決定した。
二、今回の一部の株式オプションの抹消状況の説明
「上場企業の株式インセンティブ管理方法」などの法律法規及び会社の「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画」などの関連規定によると、会社が株式オプションを授与した4人のインセンティブ対象者が個人的な理由で退職したため、インセンティブ条件に合致していないため、董事会、監事会は当該部分の人員が授与されたがまだ行使されていない合計2.2386万部の株式オプションを抹消することを審議決定した。
今回の取り消しが完了した後、2019年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の株式オプション付与数は1315860万件から1293474万件に調整され、株式オプション付与対象者数は61人から57人に調整された。
今回の取り消しは会社が中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に処理した後、最終的に完成しなければならない。
三、今回の一部の株式オプションの取り消しが会社に与える影響
今回の一部の株式オプションの抹消事項は、会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えることはなく、会社の管理チームの勤勉な責任にも影響を与えない。会社の管理チームは引き続き仕事の職責を真剣に履行し、株主のために価値を創造します。
四、独立取締役の意見
会社は激励対象が離職したため、激励条件に合致せず、すでに授与されたがまだ行使されていない株式オプション事項を抹消し、「上場会社株式激励管理方法」などの法律法規と会社の「2019年株式オプションと制限性株式激励計画」の関連規定に合致し、取締役会の審議手続きは合法的で、コンプライアンスである。今回の株式オプションの一部抹消は、会社の経営業績に重大な影響を及ぼさず、会社の株主の利益を損なうことはない。そのため、会社の独立取締役は今回の会社が一部の株式オプションを抹消することに同意した。
五、監事会の意見
会社の2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画の中で株式オプションを授与された一部のインセンティブ対象は個人の原因で離職し、インセンティブ条件に合致していないため、会社の取締役会はすでに授与されたがまだ行使されていないすべての株式オプションを抹消することを決定し、「上場会社株式インセンティブ管理方法」などの法律法規と会社の「2019年株式オプションと制限性株式インセンティブ計画」の関連規定に合致する。今回の株式オプションの抹消は合法的で有効である。
六、法律意見書の結論性意見
本法律意見書の発行日までに、今回の抹消は現段階で必要な承認と授権を取得し、相応の手続きを履行した。今回の取り消しの原因、買い戻し制限株及び取り消し株のオプションの数、制限株の買い戻し価格の確定と資金源はいずれも「管理方法」などの法律、法規、規範性文書及び「激励計画」の関連規定に合致している。今回の取り消しは会社の財務状況と経営成果に実質的な影響を与えず、会社の管理チームの勤勉な責任にも影響を与えない。今回の買い戻しは一部の制限株の取り消し事項を会社の株主総会に提出して審議し、可決する必要がある。
七、書類の検査準備
1、会社の第三回取締役会第十二回会議の決議；
2、会社の第三回監事会第十一回会議の決議；
3、独立取締役の第3回取締役会第12回会議に関する事項に関する独立意見。
4、北京安傑(上海)弁護士事務所は会社の2019年の株式オプションと制限株激励計画の一部の株式オプションの抹消と一部の制限株の買い戻しに関する法律意見書を提出した。
ここに公告する。
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 取締役会
2022年4月28日
