China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) について
2021年度内部統制自己評価報告の査察意見
「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規と規範性文書の要求に基づき、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」または「推薦機構」と略称する)は Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (以下「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 」または「会社」と略称する)として転換社債を公開発行する推薦機構として、『 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021年度内部統制自己評価報告』に対して査察を行い、具体的な査察状況は以下の通りである。
一、内部統制評価業務状況
銀河証券推薦代表者は＊＊＊ Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) が発行した『＊＊＊ Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021年度内部統制自己評価報告書』を真剣に審査し、社内統制関連制度を審査し、企業関係者をインタビューし、内部統制プロセスを検討し、自己推薦代表者と会社の管理層とのコミュニケーション状況を結びつけ、＊＊＊ Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 内部統制環境、内部統制制度の建設、内部統制の実行状況などについて,内部統制の有効性と内部統制自己評価報告の真実性,客観性を調べた。
二、内部制御評価業務状況
(I)内部制御評価の範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み込まれた主要単位、業務と事項及び高リスク分野を確定する。
評価範囲に入れる主な単位は以下の通りである: Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 、東莞三江港貯蔵タンク有限会社、太倉陽鴻石化有限会社、南通陽鴻石化貯蔵運送有限会社、東莞市宏川化学工業貯蔵有限会社、東莞市宏元化学工業貯蔵有限会社、宏川実業発展(香港)有限会社、福建港豊エネルギー有限会社、東莞市 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 物流発展有限会社、中山市嘉信化工仓库物流有限公司、中山市众裕エネルギー化工开発有限公司、常熟宏川石化仓库有限公司、常州宏川石化仓库有限公司、太倉 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 道路港総合サービス有限公司、蘇州市 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 物流発展有限公司、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 物流(香港)有限公司、南通宏智化工物流有限公司、常熟宏川万創倉庫物流有限会社。評価範囲に組み入れた単位資産総額は会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社連結財務諸表営業収入の100%を占める。
評価範囲に入れる業務と事項は以下の通りである。
1、組織アーキテクチャ
会社は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』と関連法律法規の規定に基づき、会社の実情と結びつけて、『＊＊＊ Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 会社定款』（以下「会社定款」と略称する）、『＊＊＊＊ Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 株主総会議事規則』（以下「株主総会議事規則」と略称する）、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 取締役会議事規則」(以下「取締役会議事規則」と略称する)、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 監事会議事規則」、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 独立取締役工作制度」、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 取締役会秘書工作制度」、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 総経理工作細則」などの各規則と制度は、意思決定、執行、監督などの職責権限を明確にし、株主総会を最高権力機構とし、取締役会は意思決定機構、監事会は監督機構、マネージャー層及び各子会社を執行機構とし、それぞれの責任を負い、それぞれの責任を果たし、互いに協調し、互いにバランスをとる法人ガバナンス構造である。
株主総会は会社の最高権力機構であり、法に基づいて会社の経営方針、資金調達、投資、利益分配などの重大事項の決定権を行使し、「会社定款」、「株主総会議事規則」などの制度の規定に厳格に従って職責を履行し、株主総会の効率的な規範運営と科学的な意思決定を保証する。
取締役会は株主総会に責任を負い、会社の経営活動における重大事項を審議し、決定したり、株主総会に提出して審議したりする。全取締役は職責を確実に履行し、「会社定款」、「取締役会議事規則」などの制度の規定に厳格に従い、職責範囲内で経営意思決定権を行使し、定期的に会社内部のコントロール状況に対して全面的な検査と効果評価を行う。会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会、安環健と革新委員会の5つの専門委員会を設置し、相応の専門委員会の仕事細則を制定し、各専門委員会の職責権限と仕事の手順を明確にし、取締役会の運営効率を高めた。会社の取締役会事務室は取締役会の下に事務工作機構を設置し、関連事務を協調し、会社の情報開示、投資家関係管理などの仕事に従事する。
監事会は株主総会に対して責任を負い、会社の監督機構であり、法に基づいて取締役、高級管理者の職責履行及び財務状況に対して監督、検査を行い、会社及び広範な株主の合法的権益を守る。
マネージャー層は具体的に株主総会と取締役会の決議事項を実施し、会社の日常生産経営管理業務を主宰し、会社の発展戦略と経営目標の需要に応じて、適時に調整する。
会社はその部下の子会社に対して扁平化管理を実行し、各子会社の業務特徴を十分に考慮した上で内部制御制度を確立し、健全にし、会社の各センターが子会社の対口部門に対して専門指導、協調、監督及び支持を行い、会社は部下の子会社の機構設置、資金調達、人員編成などに対して統一管理を実行し、会社の経営管理上の有効な集中を保証する。
2、発展戦略
会社は取締役会の下で戦略委員会を設立し、主任委員は会社の理事長が担当し、主に責任を負う。
(1)会社の中長期発展戦略に対して研究、計画を行い、提案を提出する。(2)「会社定款」の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な投資融資案を研究し、提案する。(3)「会社定款」の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な戦略投資、重大な資本運営または合併買収について研究し、提案する。(4)その他の会社の発展に影響する重大な事項について研究し、提案する。(5)以上の事項に対する専門家審査会を組織する。(6)以上の事項の実施を検査する。毎年、会社の戦略委員会はマクロ経済政策、中国市場の需要変化、技術発展傾向、業界と競争相手の状況などの影響要素を総合的に考慮し、会社自身の優位性と劣勢を分析し、会社の中長期発展目標をタイムリーに調整し、各業務部門に分解し、会社の戦略目標の実現を保証する。
3、人的資源
会社は“人間本位”の管理理念を堅持して、“従業員に関心を持つ”を核心にして、《人的資源管理プログラム》、《招聘管理規定》、《育成訓練管理規定》、《労働契約管理規定》、《福祉管理制度》、《従業員考核管理規定》などを含む完備した人的資源管理制度を制定して、会社の従業員の採用、育成訓練、審査、日常管理などの各段階には規則があり、優秀な人材を重視する管理体制、激励メカニズムが形成され、有利な条件を創造して人材を発見し、人材を育成し、人材を引きつけ、人材を残す。
会社は「従業員のために発展プラットフォームを構築する」という企業使命を堅持し、会社内部の人材育成を高度に重視し、各在職訓練を通じて、会社の要求に合致する高素質の従業員を育成する。社内で人材を最適化し、会社の成功と個人の成長を結合させ、会社と従業員のウィンウィンを実現する。ハイレベルの優秀な人材に対して内部の重点育成を行い、公開的に競争し、外部から人材を募集し、積極的に導入する。
4、社会責任
会社は企業の社会責任を重視して、HSE(Health Safety Environment)つまり健康、安全、環境保護の三位一体の管理体系を実行して、従業員の職業安全に関心を持って、企業の生産活動が社会安全、環境保護に対する影響を重視して、同時に会社は“従業員のために発展プラットフォームを構築して、取引先のために良質なサービスを提供して、社会のために総合価値を創造して、株主のために豊富なリターンを獲得します”を企業の使命として、各関連利益者に全方位的に注目し、積極的な価値観と社会責任感を育成する。
5、企業文化
会社の内部管理は従業員の全面的な発展を核心とし、科学的な管理方式を通じて、全社の各品質管理を秩序正しく、効率的にさせる。同時に最大の誠意と真心ですべての取引先とすべての細かい問題に対応して、持続的に会社の品質管理システムを改善して、絶えず完璧を追求して取引先の期待を達成します。
会社は実際の状況を結合することを重視して、自身の特色を持つ企業文化の建設を組織して育成して、従業員に関心を持つことを核心とするHSE、満足、親心、協力、疎通、リードする6大企業文化を形成して、“誠実さ、ウィンウィン、効率、革新”の企業価値観を確立して、業界のリードする革新型石化製品物流総合サービス商になることを志します。
6、安全生産
会社は常に倉庫区の安全生産管理を非常に重視し、「赤い線がすべてより高く、責任がすべてより重く、予防がすべてより先に、管理がすべてより厳しい」という安全管理理念をしっかりとめぐって安全生産を展開している。
組織構造の面では、会社は取締役会の安環健と革新委員会を設立し、完全な内外部安全生産検査業務体系を確立し、華南運営センター、華東運営センターを設置し、華南地区の子会社と華東地区の子会社の操作、消防、健康、安全と環境保護などの面での管理を担当している。同時に、会社も完備した安全管理組織機構と管理ネットワークを創立して、管理技術が全面的で、仕事の経験が豊富な安全管理人員を配置して、組織の上で生産の安全を保障しました。
安全制度の面では、会社は「三標一体」に基づいて科学的な安全操作規程を制定し規範化している。操作部の人員は厳格に「化学品出入庫管理プログラム」、「安全設備施設管理制度」、「操作部埠頭積み下ろし船操作規程」などの各操作規程の要求に従って安全操作を行い、終始安全を各操作の前提と重点とする。同時に、会社は各操作記録の検査を通じて、操作人員が操作プロセスに厳格に従って各作業任務を実行することを確保し、操作過程の安全リスクを避ける。
安全管理の面では、会社の各倉庫区には精良な安全監視システムと消防システムが設置されており、操作過程でリアルタイム監視と測定設備を利用して、積み下ろし、驳运中転過程の技術パラメータ、貨物数量と品質を検査している。厳格な検査を経て、会社のサービス要求、環境と職業健康安全要求を基準に達させる。同時に、会社は定期的におよび不定期に会社の内部安全消防訓練と外部連合訓練会社を組織し、会社の突発事件に対応する処理能力を効果的に向上させる。
7、資金管理
会社の資金管理制御を強化し、資金の安全を確保し、資金の使用効率を高めるため、関連法律法規に基づき、会社の実情と結びつけて、「会計基礎業務規範」、「資金管理制度」、「費用清算管理制度」、「支払管理制度」などを制定し、会社が部下子会社を含む資金の集中管理、調達と使用の規範性を担当する。傘下の子会社は資金の日常管理を担当し、厳格な資金審査認可授権プログラムを確立することによって、資金活動のリスクを効果的に防止した。
8、購買業務
会社は「購買管理制度」を制定し、購買計画の制定と審査・認可、引合とサプライヤーの確定、契約の締結と審査・認可、購買と検収、支払いと審査・認可などの手順を明確にし、相容れない職場の相互分離、制約と監督を実行し、会社の在庫が合理的なレベルに維持されることを確保し、購買数量と品質を厳格に管理し、購買コストを下げ、在庫の回転を高め、購買リスクを低減した。
同時に、科学的にサプライヤーと請負業者を管理し、会社が購入した材料の品質と委外施工工事の品質が需要部門の要求を満たすことを確保するために、会社は「サプライヤー管理制度」を制定し、サプライヤーの原則を明確にし、半年ごとにサプライヤーの品質、納期、安全性、環境保護及び協力度などの評価を通じて、サプライヤーの審査を強化し、さらに購買効率を高め、購買コストを下げる。
9、資産管理
会社は重資産業界に属し、資産管理を強化することは会社の日常管理の重要な一環であり、資産管理の効率を高め、物を尽くし、資産流失を厳禁するために、会社は「固定資産管理制度」、「倉庫管理規定」、「物資受領管理制度」などを制定し、資産購入、支払い、検収、受領、日常管理などの各段階の権限と責任を明確にした。会社の資産はカテゴリ別に専門家の管理を設置し、資産台帳の創立、日常のメンテナンスメンテナンスなどを含む。そして、帳簿照合、帳簿照合を通じて、会社の資産の安全性と完全性を確保する。また、会社は革新を重視し、市場と業務モデルから出発し、固定資産の更新改造を強化し、資産配置を会社の発展と管理要求と一致させ、経営効率を高める。
10、販売業務
ビジネスセンターは会社の主要な販売管理部門であり、会社はビジネスセンターの組織構造を制定し、完備し、ビジネスセンター市場部、客服部、風制御部の職責分業を明確にし、販売の各段階の審査を強化し、風制御部を核心とするリスク制御体系を形成した。
会社が長期にわたって顧客層を安定させる優位性を持続的に発揮するために、会社は「市場開発及び顧客サービス管理プログラム」、「顧客関係管理規定」、「顧客満足度調査及び評価管理規定」などの一連の顧客管理制度を制定し、顧客ニーズに対する調査研究を強化し、新旧の顧客に良質なサービスを持続的に提供し、会社の業務活動の規範的かつ秩序ある運営を促進した。
日常の作業を規範化し、取引先に良質なサービスを提供するために、会社は「請求操作規範」、「船務操作規範」、「客服操作規範」、「化学品積み下ろし及び倉庫保管サービス管理プログラム」などの制度を制定し、会社の主な業務の実行を保証した。
会社は不良債権の発生を厳しくコントロールし、「売掛金管理制度」に基づき、毎月取引先と帳簿を合わせ、財務部が定期的に売掛金の帳簿年齢分析表を作成し、ビジネスセンターと取引先がドッキングして催促した金に渡し、会社の合法的権益を保護する。
11、工事項目
会社は基礎建設と購買センターを工事プロジェクト管理部門として設立し、工事プロジェクトの実施過程における各段階の関連ポストの職責を明確にした。同時に、「工事審査管理制度」、「工事予算管理制度」、「工事竣工検収管理制度」と「工事決算管理制度」などの一連の管理制度を制定し、工事プロジェクトの審査、設計、入札募集、建設から竣工検収、決算などの各段階の管理業務を完備し、工事プロジェクトの安全、環境保護を保障した上で、工事の品質をさらに向上させ、工事の進度を保証した。
12、財務報告
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