China Galaxy Securities Co.Ltd(601881)
Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特定項目の審査意見は「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規と規則性文書の要求に基づき、 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) (以下「銀河証券」または「推薦機構」と略称する)は Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) (以下「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 」または「会社」と略称する)として転換社債を公開発行する推薦機構として、 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021年度の募集資金の保管と使用状況を慎重に審査し、審査状況と推薦意見は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可[2020317号の「承認 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 転換社債の公開発行に関する承認」の文書の承認を経て、会社が社会公衆に総額6700000万元の転換社債を公開発行することに同意した。1枚100元で、合計670.00万枚で、期限は6年です。2020年7月23日現在、会社の募集資金総額は6700000万元で、販売費と推薦費用およびその他の発行関連費用を差し引いた合計109.16万元で、今回の募集資金の純額は6590984万元である。上記の募集資金は2020年7月23日に会社の募集資金特別口座に振り込まれた。
上記募集資金純額業は会計士事務所(特殊普通パートナー)に検証され、同検字(2020)第441 ZC 00247号の検証報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、本年度使用済金額及び現在残高
1、前年度使用済金額
2020年12月31日現在、会社の募集資金の累計使用額は3663577万元で、まだ使用されていない金額は2957354万元(うち募集資金は2927407万元、専業者は累計利息控除手数料87.20万元、募集資金専業者の財テク製品収益は212.28万元)である。
2、本年度使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社の募集資金はまだ使用済みではなく、具体的な使用状況は以下の通りである。
資金募集口座要約金額
1、募集資金純額65909836309
2、募集資金使用金額66180416207
（1）2020年度置換前期に既に募集投資項目に投入された自己資金224490324
（2）2020年度投入事業資金12477465677
(3)2020年度返済銀行借入金2015813605
（4）本報告期間の投入事業資金295446601
3、募集資金の増加614084991
（1）2020年度利息収入控除手数料純額87198692
（2）2020年度財テク製品収益212276714
（3）本報告期間の利息収入控除手数料純額8509417
(4)本報告期間の財テク製品収益229515468
4、2021年12月31日募集資金残高343505093
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
会社の募集資金の管理を規範化し、募集資金の使用効率を高め、株主の合法的権益を確実に保護するために、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社証券発行管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規、規約と規範性文書及び「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 規約」の関連規定は、会社の実情と結びつけて、「 Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。この管理制度は2016年6月16日に日経2016年第4回臨時株主総会審議が可決された後に公布・実施され、2020年11月13日に日経2020年第7回臨時株主総会審議が可決された後に改正された。
管理制度の規定に基づいて、経営の需要と結びつけて、会社は2020年7月から募集資金に対して専用口座の貯蔵を実行し、銀行に募集資金を設立して専用口座を使用し、募集資金の用途に基づいて、それぞれ会社と口座開設銀行、推薦機構が「募集資金専用口座貯蔵三者監督管理協議」を締結し、会社、福建港豊エネルギー有限会社と口座開設銀行、推薦機構は「募集資金専戸貯蔵四方監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専金専用を保証した。
2021年12月31日現在、会社は上述の協議の規定に厳格に従い、募集資金を保管し、使用している。
報告期間内、会社が銀行の借金を返済するための募集資金はすでに使用済みで、2020年11月12日に法に基づいて募集資金専用口座広東南広東銀行株式会社東莞松山湖支店(9401012309 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 99)の販売手続きを完了した。会社は前述の募集資金専戸と広東南広東銀行株式会社東莞松山湖支店、推薦機構 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) が締結した「募集資金専戸貯蔵三方監督管理協議」について相応に終了した。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座口座種別預金残高
広東南広東銀行株式会社9401012309 China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) 07募集資金専門家343479147東莞松山湖支店
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 201022129200491592募集資金専戸246.98東莞虎門支店
東莞銀行株式会社大朗529 Csg Holding Co.Ltd(000012) 971139募集資金専戸12.48支店
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 東莞811090120011179415募集資金専門家-虎門支店
合計————343505093
三、2021年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金の使用状況
詳細は添付ファイルを参照:募集資金の使用状況対照表。
(II)募集資金投資項目の前期投入及び置換状況
2020年8月7日、会社の第2回取締役会第32回会議、第2回監事会第31回会議は「募集資金を用いて事前投入募集プロジェクトを置換し、発行費用を支払った自己調達資金に関する議案」を審議・採択し、募集資金2238482万元を用いて事前投入募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)および発行費用を支払った自己調達資金を置換することに同意した。募集資金置換状況業は会計士事務所(特殊普通パートナー)に監査され、事前に募集プロジェクトに投入され、発行費用を支払った自己資金を募集資金に置換するための鑑証報告書(同専字(2020)第441 ZA 08488号)を発行する。
今年度、会社は資金募集投資プロジェクトの前期投入と置換の状況は存在しない。
(III)アイドル募集資金の現金管理状況
会社のアイドル募集資金の使用効率をさらに向上させ、募集資金の収益獲得能力を強化するため、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号:上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規の規定に基づき、会社の2020年8月24日第6回臨時株主総会の審議を経て、「一部の一時遊休募集資金を使用して現金管理を行う議案」を可決し、3800000万元を超えない遊休募集資金を使用して現金管理を行うことに同意し、投資の安全性が高く、流動性がよく、本保証の承諾や監督管理機構の許可がある投資製品や定期預金、構造預金などに使用し、会社の管理層に投資意思決定を行使し、関連契約書に署名することを授権した。この事項は会社の株主総会の審議が可決された日から12ヶ月以内に有効であり、額の範囲内で投資額を循環的にスクロールして使用することができる。
2020年度、会社は閑置募集資金を使って銀行保本財テク製品を購入し、212276714元の収益を得た。2021年度、会社は閑置募集資金を使って銀行保本財テク製品を購入し、収益229515468元を得た。
(IV)未使用の募集資金の用途及び行方
未使用の募集資金は、募集資金投資プロジェクトに引き続き使用されます。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は募集資金投資プロジェクトの資金使用状況を変更していない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」と会社管理制度の関連規定に従って、募集資金の保管と使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に開示した。六、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、推薦機構は「上場企業の監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深深深圳証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」などの規範的な文書の要求に基づき、募集資金に対して専門家の記憶を行った。2021年12月31日現在、公的使用状況は関連規定に合致し、不法使用による資金募集は存在しない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) について Guangdong Great River Smarter Logistics Co.Ltd(002930) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特定項目の審査意見』の署名ページである)
推薦代表者：李欣静朱暁丹
China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) 2022年4月27日
添付ファイル:
募集資金使用状況対照表
単位：人民元
募集資金総額65909836309報告期間投入募集資金総額
