Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 内部制御規則実行自己調査表
内部制御規則実行自己調査表
内部統制規則の実行自査事項Yes/No/不適用説明
一、内部監査と監査委員会の運営
1、内部監査部門の責任者が専任であるかどうか、そして
監査委員会が指名し、取締役会が任免する。
2、会社が財務部門から独立した内部審査を設立するかどうか
計部門、専任の内部監査人員を配置するかどうか。
3、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に
メンバーが一度報告します。4、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに以下のことについて
項目を一回検査する
(1)募集資金の保管・使用不適合会社募集資金の使用済
(2)対外保証は
(3)関連取引Yes
(4)証券投資が適用されない会社は証券投資を行っていない
(5)ベンチャー投資が適用されない会社はベンチャー投資を行っていない
(6)対外的に財務援助を提供する会社は対外的に財務援助を提供していない
(7)資産の購入と売却は
(8)対外投資は
(9)会社の多額の資金の往来は
(10)会社と取締役、監事、高級管理職、
持株株主、実際の支配者及びその関連者の資金往来は
状況5、監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか
内部監査部門が提出した作業計画と報告を審議する。
告げる。6、監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に報告するか
一度内部監査の仕事の進度、品質及び発見を告げたのは
重大な問題などの内部監査の仕事状況。7、内部監査部門が時間通りに監査委員会に提出するかどうか
年度内部監査業務報告書と次年度内部Yes
作業計画を監査する。二、情報開示の内部制御
1、会社が情報開示事務管理制度を制定するかどうかとYes
重大情報内部秘密保持制度。
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2、会社が取締役会秘書を派遣または授権するかどうか
証券事務担当者は、インタラクティブなWebサイトの投稿を表示します。
資本者は質問して、そしてタイムリーで、完全に返事をします。
3、会社は特定の相手と直接交流する前に特に
相手を決めて承諾書に署名する。4、会社は毎回投資家関係活動が終わった後の2つの取引日以内に、「投資家関係活動記録」を作成するかどうか
表』およびその表およびアクティビティで使用されるプレゼンテーションは、次のとおりです。
原稿、提供されたドキュメントなどの添付ファイル(あれば)は直ちに深交所のインタラクティブなウェブサイトに掲載され、同時に会社のウェブサイト(あれば)に掲載される。三、インサイダー取引の内部統制1、会社がインサイダー情報関係者の登録管理を確立するかどうか
理制度、インサイダー情報の秘密保持管理及びインサイダー情報は
法に基づいて公開開示する前の内幕情報関係者の登録管理を規定する。2、会社が内幕情報を法に基づいて公開する前に、
「上場企業の内幕情報関係者ファイル」に記入し、
重大事項を計画する際に重大事項プロセス覚書を形成し、関係者が覚書に署名して確認するかどうか。3、会社が年度報告、半年度報告及び関連重大事項公告後の5取引日以内にインサイダー情報関係者に対して当社証券及びその派生品種を売買するかどうか
状況を自己調査する。インサイダー情報を発見した関係者は
インサイダー取引、インサイダー情報の漏洩、または他人にインサイダー情報を利用して取引を行うことを提案した場合、確認し、責任を追及し、2営業日以内に関連状況と処理結果を深交所と現地証券監督局に報告する。4、会社の取締役、監事、高級管理職と証券
事務代表及び前述者の配偶者が当社株を売買する場合
切符とその派生品種の前に書面で売買計画を取締役会秘書に通知するかどうか。
5、会社の関連取引は厳格に審査許可権限を執行するかどうか、Yes
プログラムを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行する。四、募集資金の内部統制1、会社及び募集資金プロジェクトを実施する子会社
募集資金に対して専門家の保管を行い、直ちに「募集不適用会社募集資金はすでに使用済み」と締結した。
資金三者監督管理協議」。2、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに資金を募集しているかどうか
金の使用と保管状況を監査し、募集が適用されない会社の募集資金が使用済みである。
資金の使用の真実性とコンプライアンスを集めて意見を発表します。
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3、金融系企業以外に、会社は募集資金を取引性金融資産と販売可能な金融資産、他人への貸与、財テク委託などの財務性に投資していないか
投資、募集資金をベンチャー投資に使用していない、直接または適用されない会社の募集資金が使用済みです。
者は、有価証券の売買を主な業務とする会社又は質押、委託貸付及びその他の変相変更募集資金の用途に用いる投資に間接的に投資する。4、会社がベンチャー投資を行った後の12ヶ月以内に、アイドル募集資金を使用して流動資金を一時的に補充していないかどうか、
募集資金を永久補充流動に変更していない報告期間内に会社はリスク投資を行っていない。資金は、超過募集資金を永続的に流動資金の補充または銀行ローンの返済に使用していない。五、関連取引の内部統制1、会社が初めて株式を公開発行して上場した後の10取引日以内に深交所業務専用区を通過するかどうか
新聞:関連者データ記入欄深交所に報告する準備は
連絡先情報。関連者及びその情報が変化した場合、会社は2取引日以内に更新するか。会社が報告した関連者情報が真実で、正確で、完全であるかどうか。
2、会社の独立取締役、監事は少なくとも四半期ごとに調査するかどうか
会社と関係者の間の資金の往来状況を一度確認する。3、会社が株主総会、取締役会の関連を明確にしているか
取引の審査許可権限は、相応の審議手続きを制定し、
実行されます。4、会社の取締役、監事、高級管理職、持株
株主、実際の支配者及びその関連者が存在しないかどうか
上場企業の資金を間接的かつ変相的に占有する場合。六、対外保証の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役を明確にしているかどうか
対外保証事項に関する承認権限及び違反は
審査・認可権限と審議手続の責任追及制度。
2、会社の対外保証は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、はい
プログラムを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行する。七、重大投資の内部統制1、会社が定款の中で株主総会、取締役を明確にしているかどうか
重大な投資に対する審査許可権限と審議手順は、
審査許可権限と審議手続きが法律法規と深交所業務規則の規定に合致しているかどうか。
2、会社の重大な投資は審査許可権限を厳格に執行するかどうか、はい
プログラムを審議し、情報開示義務をタイムリーに履行する。
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3、会社は以下の期間に、リスク投資を行っていないか:(1)アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する
期間;(2)募集資金を永久的な補充に変更会社の募集資金が使用済みになった。
流動資金を充填してから12ヶ月以内。(3)超募集資金を流動資金の補充または銀行ローンの返済後の12ヶ月以内に永久的に使用する。八、その他の重要な事項1、会社の持株株主、実際の支配人が「持株株主、実際の支配人声明及び承諾書」に署名したかどうか、そして深セン証券取引所と会社の取締役会に報告して届け出たかどうか。持株株主
新しい持株株主、実際には
制御者が変更を完了した1ヶ月以内に「持株株主、実際の制御者声明及び承諾書」の署名と届出を完了するかどうか。2、会社の取締役、監事、高級管理職はすでに
「取締役、監事、高級管理者は
員声明及び承諾書」の後、深交所と会社の取締役会に届け出た。
3、取締役会会議に参加する以外に、独立取締役は一人当たりの氏名の日数
年に10日以上の時間を利用して、会社の生産経営に対して汪利民10
状況、管理と内部統制などの制度の建設と実行は
状況、取締役会決議執行状況等による現場検証陸豫10
調べる。蔡啓孝15
Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 取締役会
2022年04月26日