独立取締役2021年度述職報告(蔡啓孝)
Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの法律法規及び「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」などの内部制度の要求に従い、忠実、勤勉、独立、会社が独立取締役に与えた権力を慎重に行使し、積極的に会社の今年度の関連会議に出席し、各議案を真剣に審議し、客観的に会社の関連事項の独立意見を発表し、独立取締役の独立性と専門性の役割を十分に発揮し、株主全体、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、2021年度の会議出席状況
(I)取締役会会議への出席状況及び投票状況
2021年度、会社は13回の取締役会を開き、本人は12回の取締役会に出席し、他人に出席を依頼しなかったり、2回連続で会議に出席しなかったりした場合。取締役会を開く前に、厳格で責任感のある態度に基づいて、本人は自発的に意思決定に必要な関連資料を理解し、取得し、関係者とコミュニケーションを行い、一部の重大事項に対して事前承認意見を発表した。会議では、私は真剣にすべての議案を聴取し、審議し、積極的に討論に参加し、専門的な角度と関連経験で過去の会議の審議議案に対して合理化の提案を提出し、慎重に採決した。
報告期間内、本人は第4回取締役会第27回会議の「会社の総経理の変更に関する議案」、第4回取締役会第29回会議の「劉宜雲取締役の職務罷免を提案する議案」、「舒雲凡氏を第4回取締役会の非独立取締役候補に指名することに関する議案」と第4回取締役会第30回会議の「胡敦国財務総監の職務を免除することに関する議案」は反対票を投じた。第四回取締役会第二十九回会議において「監事会は取締役会に臨時株主総会を開くことについて–曽道龍取締役の職務を罷免することを提案することについての提案」、「監事会は取締役会に臨時株主総会を開くことについて–劉林生取締役の職務を罷免することを提案することについての提案」、「2021年第1回臨時株主総会の開催に関する議案」及び第4回取締役会第31回会議「2021年半年度報告及び要約に関する議案」は棄権票を投じた。他の会議の議案に賛成票を投じた。本人は慎重な態度で各取締役会の審議議案に対して独立した判断を行い、投票を行った。
(II)株主総会の列席状況
2021年度、会社は2回の株主総会を開き、本人は自ら現場会議に列席した。二、独立意見の発表状況
本年度は関連法律法規と関連規定に基づき、本人は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、関連会議資料を真剣に審査し、関連状況を詳しく理解した。独立の立場と判断に基づき、会社全体の株主に責任を負う態度に基づき、会社の2021年度日常関連取引の見通しと会計士事務所の継続招聘、2021年度日常関連取引の補充増加額の見通しなどの事項について事前許可を行い、関連事項について独立意見を発表した。詳細は以下の通りである。
時間発表独立意見事項取締役会回次独立意見タイプ
「会社2020年度利益分配案」に関する独立意見同意「会社2021年度予想日常関連取引議案」に関する独立意見同意「会社継続会計士事務所議案」に関する独立意見同意2021年4月「2020年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有し、第4回取締役会第同意26日司の対外保証状況」の独立意見26回会議
「2020年度内部統制自己評価報告」に関する独立意見同意「会社2020年度計上資産減価償却準備議案」に関する独立意見同意会計政策変更に関する独立意見同意
2021年5月会社総経理の変更に関する独立意見第4回取締役会第反対21日27回会議
2021年7月に劉宜雲取締役の職務罷免を提案する独立意見第4回取締役会第反対11日に舒雲凡氏を第4回取締役会非独立取締役候補に指名する29回会議について独立意見に反対
2021年8月取締役増補に関する独立意見株主臨時増加反対11日案
2021年8月に胡敦国財務総監の職務を免除することに関する独立意見第4回取締役会第反対11日に汪大中副総経理の職務を免除することに関する独立意について30回の会議の同意を見た。
「2021年半年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用して2021年8月の状況を表すことができない」に関する独立意見第4回取締役会第意見28日会社の対外保証状況に関する独立意見三十一回会議の同意
代表取締役の選出に関する独立意見同意2021年9月曾道龍総経理の職務免除に関する独立意見第4回取締役会第同意1日三十二回会議
章慧琳取締役会秘書の職務免除に関する独立意見の同意
会社が江西省博浩源化学工業有限会社の汚水処理を停止することについての独立同意2021年10意見第4回取締役会第
衢州市衢化化学工業有限会社と会社の関連を補充して三十三回会議の同意を提出する予定
時間発表独立意見事項取締役会回次独立意見タイプ
易額の独立意見
2021年112021年日常関連取引補充増額予定案」に関する独第4回取締役会第同意
月8日日立意見三十五回会議
2021年12第5回取締役会非独立取締役の指名に関する独立意見第4回取締役会第同意
第5回取締役会の独立取締役の指名に関する独立意見三十七回会議の同意
三、投資家の権益保護に関する仕事
(I)会社のガバナンス構造及び経営管理調査状況
2021年度、取締役会、株主総会の審議と決定を経た重大事項について、本人は事前に審査を行い、何度も会社に行って実地調査義務を履行し、会社の発展と経営状況を深く理解し、会談、電話などの方式を通じて会社の役員と彼の取締役と密接な連絡を保ち、企業の生産経営、財務状況、対外保証などの状況をタイムリーに理解し、同時に取締役を監督し、査察した。役員の職務履行状況。
会社の取締役会に提出された各議案事項に対して真剣に審議し、客観的に分析し、意思決定を行い、重要事項に対して独立意見を発表し、仕事の中で十分な独立性を維持し、慎重、忠実、勤勉に株主に奉仕する。
報告期間内に本人は会社の第4回取締役会に「第25回取締役会会議の開催に関する異議書」を提出し、コンプライアンス管理に基づいて、中小株主に責任を負う態度に基づいて、会社に独立した外部機関を招聘して関連会議の招集などの手続きに対して合法的な審査を行うように要求した。本人は報告期間内にも取締役会に「独立取締役が会社の取締役会会議を開くことを提案したことに関する手紙」と「会社の関連取引を査察することに関する手紙」を提出し、会社に第4回監事会の馮漢華主席を含む「取締役会内部の査察を要求する警告書」を提出した。会社の《 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 情況報告》及び独立取締役の《会社の売掛金を査察してもらうことについての手紙》に言及した各事項は査察して会社の取締役会に報告する。会社に重大な関連取引の材料を提供して独立取締役に報告して検査し、関連取引の意思決定手順と取引の公正性、合理性などを検査することを要求する。期間中、本人も会社の管理層に「告知書」と「会社の合法的なコンプライアンス経営を保証する告知書」を発行し、会社の関連管理者に会社の内部制度の要求を厳格に遵守し、関連者の取引に関する事項を合法的にコンプライアンス処理するように要求した。報告期間内、本人は会社の高級管理者及び関連部門の責任者に「職場の違法設置及び徐建農の違法採用に関する通知書」「声明」を発行し、会社の関係者に「会社定款」及び「取締役会議事規則」の規定を厳格に遵守し、違反・違法行為を断固としてボイコットし、会社の合法的なコンプライアンス経営を守るように要求した。
報告期間内に、本人は監督管理部門に『会社の関連事項に関する報告』、『 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 2020年度株主総会における違法行為による株主権益の損害に関する報告』を提出した。「 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 2021年第1回臨時株主総会の違法違反状況に関する報告」及び「龍強投資前の事務パートナー李宗標の違法違反委託行使 Jiangxi Selon Industrial Co.Ltd(002748) 採決権に関する報告」などの書類。本人は報告期間内に、積極的に有効に職責を履行し、会社と中小株主の合法的利益を確実に維持した。
（Ⅱ）会社情報開示状況の監督
本人は2021年度に引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、会社に「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示事務管理制度」の関連規定に従い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全と公平を厳格に執行し、保証するように促した。
(III)有効な専門性の提案を提出する
本人は自分の専門経験に基づいて、会社のガバナンス構造の完備、リスク防止と生産経営の決定などの面で関連提案を提出し、積極的に有効に職責を履行し、会社と中小株主の合法的権益を確実に守った。
四、専門委員会の職務履行状況
本人は会社の取締役会報酬と審査委員会主任委員として、2021年度に「会社定款」、「取締役会報酬と審査委員会実施細則」などの関連規定に基づき、報酬と審査委員会会議を組織し、会社の取締役と高級管理者の職責履行状況を真剣に審査し、会社の報酬執行状況に対して必要な監督を行った。取締役会の報酬と審査委員会の責任と義務を確実に履行した。本人は2021年10月24日から第4回取締役会指名委員会主任委員を務め、報告期間内に本人は「会社定款」、「取締役会指名委員会実施細則」などの関連規定に従い、積極的に取締役会指名委員会会議を招集し、董事会が選挙に代わる候補者の資質を審査し、取締役会指名委員会主任委員の責任と義務を確実に履行した。
会社の取締役会監査委員会委員として、本人は厳格に関連規則制度に従い、4回の監査委員会会議、2回の取締役会監査委員会臨時会議に出席し、外部監査機構の招聘、大額の売掛金、会社の生産経営、特に関連取引などの状況に対して審査監督を行い、会社の報告期間内の財務報告と付注に対して審査を行った。会社の経営陣の各段階の経営状況と重大なことを真剣に聞く。
