Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) 第4回監事会第21回会議資料
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2021年度監事会業務報告
2021年、 Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) (以下「会社」と略称する)監事会は会社と全体の株主に対して責任を負う態度に基づいて、「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、行政法規、規範性文書と「会社定款」、会社「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、自分の職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使する.監事は会社の株主総会に参加し、取締役会に列席する形式を通じて、会議の議事日程、採決手順、採決結果などに対して有効な監督を行い、そして会社の財務、経営決定、法に基づいて運営し、取締役と高級管理職の決定と行為に対して真剣に監察と監督を行い、会社の規範運営と正常な発展を促進し、全体の株主と従業員の合法的権益を維持した。具体的な報告は以下の通りである。
一、2021年度会社監事会の仕事状況
報告期間中、監事会は計7回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
(I)2021年1月18日、現場採決の方式で第4回監事会第13回会議を開催し、今回の会議は監事3名、実3名に達し、会議は「会社の資産売却及び関連取引に関する議案」を審議・採択した。
(II)2021年4月23日、第4回監事会第14回会議を現場採決で開催し、今回の会議は監事3名、実3名に至るべきで、会議の審議は以下の議案を可決した。
1、『に関する議案』
2、『会社全文及び要約に関する議案』
3、『会社の2020年度利益分配方案に関する議案』
4、『に関する議案』
5、『会社の2021年度監査機関の再雇用に関する議案』
6、「会社7、『2021年度会社監事報酬に関する議案』
8、『会社の2020年度財務監査報告に関する議案』
9、『2020年度計上資産減価償却準備、信用減価償却準備及び貸倒償却、資産廃棄に関する議案』
10、『会社2021年度日常関連取引額に関する議案』
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11、「2020年度会社持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する状況に関する特別審査報告の議案」
12、『商誉減損引当金の計上に関する議案』
13、『新賃貸準則の執行及び関連会計政策の変更に関する議案』
14、『に関する議案』
(III)2021年5月31日、現場採決方式で第4回監事会第15回会議を開催し、会議は監事3人、実3人まで行われ、会議審議は以下の議案を可決した。
1、「会社及びその要約に関する議案」
2、『会社に関する議案』
3、「会社(IV)2021年7月16日、現場採決の方式で第4回監事会第16回会議を開催し、会議は監事3人、実3人まで行われ、会議の審議は以下の議案を可決した。
1、「会社の2021年制限株インセンティブ計画の調整に関する議案」
2、「激励対象者に初めて制限株を授与することに関する議案」
(V)2021年8月16日、現場採決の方式で第4回監事会第17回会議を開催し、会議は監事3人、実質3人に達し、会議は「2018年制限株の買い戻し・抹消に関する一部制限株の議案」を審議・採択した。
(VI)2021年8月23日、現場採決の方式で第4回監事会第18回会議を開催し、会議は監事3人、実3人まで行われ、会議は「全文及び要約の議案」を審議・採択した。
(VII)2021年10月25日、現場採決の方式で第4回監事会第19回会議を開催し、会議は監事3人、実3人に達し、会議審議は「全文及び要約の議案」を可決した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する独立意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、監督職能を真剣に履行し、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表する。
(I)会社の法律に基づく運営状況
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報告期間内、会社監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などに与えられた職権に厳格に従い、法に基づいて会社の意思決定プログラム、内部制御制度の確立と執行状況及び会社の取締役、高級管理職の職務履行状況を監督した。
監事会は、会社が法に基づいて経営し、取締役会の運営規範、政策決定プログラムが科学的で、合法的であり、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行することができると考えている。会社はすでに比較的完備した内部制御制度を確立し、株主の利益を十分に維持している。会社の取締役及び高級管理職は職責を履行し、職権を行使する時、法律、法規、会社の規則に違反し、会社及び株主の利益を損害する行為はない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
会社の監事会は法に基づいて会社の財務状況、財務管理などの方面に対して監督を行って、監事会は:会社の財務制度は比較的に健全で、各費用の抽出は合理的だと思っています。証券業務資格を有する天健会計士事務所(特殊普通パートナー)を経て、会社の財務報告を監査し、持続経営に関する重大な不確実性段落を有する保留意見のない監査報告書を発行し、会社の会計報告が「会計準則」の関連規定に合致し、会社の2021年度の経営成果と財務状況を真実に反映していると認定した。
季報、半年報、年度報告の作成と審査の手順は法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映している。
(III)会社募集資金の使用と管理状況
監査会は、2021年度の会社募集資金の使用・保管状況を検査・監督した。監事会は、会社の募集資金の保管と実際の使用状況は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規と会社の「募集資金管理制度」の要求に厳格に従って実行され、報告期間内に募集資金を違反して使用する行為は存在しないと考えている。
(IV)会社買収・売却資産取引状況
報告期間中、監事会は会社の資産買収、売却状況を監督・査察し、会社の買収と資産売却は会社の長期発展戦略と株主全体の根本的利益に合致し、関連規定に違反し、株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
(V)会社の対外保証及び株式、資産置換状況
2021年度会社は対外保証が発生せず、重大な債務再編が発生せず、重大な非貨幣性取引事項及び資産置換が発生せず、その他会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりした状況も発生しなかった。
(VI)内幕情報関係者管理制度の確立と実施状況
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会社監事会は報告期間内に会社が内幕情報関係者管理制度を確立し、実施した状況を審査した。査察の結果、報告期間内に会社がインサイダー情報を利用して株式取引を違反する行為は発生しなかった。報告期間内に会社も監督管理部門の調査と改善を受けた状況は発生しなかった。(VII)社内統制自己評価報告に対する意見
監事会は会社の2021年度内部統制自己評価報告に対して真剣に審議を行い、2021年度会社は深セン証券取引所の「上場会社内部統制ガイドライン」及び創業板上場会社の関連規定に基づき、会社の内部運行環境に基づき、引き続き会社法人のガバナンス構造を完備し、比較的完備した内部統制体系を確立し、重大な欠陥が存在せず、関連法律、法規の要求に合致していると考えている。現在、会社全体の内部制御システムの運行は良好で、会社の各業務の持続的な発展を保証し、経営リスクは有効にコントロールされている。会社及び関係者は中国証券監督管理委員会に処罰されたり、深セン証券取引所に公開処分されたりする状況は存在しない。監事会は「2021年度社内統制自己評価報告」が社内統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映していると考えている。
（VIII）関連取引状況
報告期間内に、会社が発生した関連取引事項は会社の実際の生産経営の需要である。関連取引価格は市場価格によって確定され、公開、公平、公正の原則に合致し、会社と中小株主の利益を損なう行為は存在せず、会社全体の利益に合致する。関連取引の意思決定手順は関連法律、法規の規定に合致する。
三、2022年監事会の仕事の展望
2022年、監事会は引き続き「会社法」、「証券法」と「会社定款」の関連規定を厳格に執行し、監督、検査職責を真剣に履行し、株主総会、取締役会会議に積極的に列席し、会社の財務状況をタイムリーに理解し、各重大な決定事項とその履行手順の合法性、コンプライアンス性を理解し、監督し、会社の規範運営レベルをさらに向上させ、経営リスクを防止する。会社及び株主の利益が侵害されないことを確実に維持し、保障することを自分の責任とし、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。
Kaiyuan Education Technology Group Co.Ltd(300338) 監事会2022年4月28日
