北京国楓弁護士事務所
普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社が株式の初公開発行を申請し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
国楓律証字[2020]AN 285-2号
北京国楓弁護士事務所
Grandway Law Offices
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目次
釈義……2引用……5本文…10
一、今回の発行上場の承認と授権……10
二、発行者の今回の発行上場の主体資格……14
三、今回の発行上場の実質条件……14
四、発行者の設立……19
五、発行者の独立性……24
六、発行者の発起人または株主(実際の支配者)……26
七、発行者の株式と発展……42
八、発行者の業務……51
九、関連取引及び同業競争……57
十、発行者の主な財産……82
十一、発行者の重大債権債務……88
十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……91
十三、発行者定款の制定と改正……92
十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……93
十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……95
十六、発行者の税務……97
十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術基準……99
十八、発行者募集資金の運用……100
十九、発行者の業務発展目標……101
二十、訴訟、仲裁または行政処罰……101
二十一、発行者募集説明書の法律リスクの評価……103
二十二、今回の発行上場に関する承諾と制約措置……103
二十三、本所の弁護士が説明しなければならない他の問題……105
二十四、結論意見……109添付書類一、財政補助金……111
釈義
本弁護士の仕事報告書では、文義が別途指摘されていない限り、以下の言葉または略称は以下の意味を有する。
発行者/普蕊斯/公普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社は、普蕊斯(上海)司指医薬科学技術開発有限会社が2016年11月9日に全体的に変更設立した株式会社である。
普蕊斯有限は普蕊斯(上海)医薬科学技術開発有限会社を指し、2013年2月22日に設立され、発行者の前身である。
黄浦支社は普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社黄浦支社を指し、発行者の支社である。
北京支社は普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社北京支社を指し、発行者の支社である。
赣州普蕊斯とは普蕊斯(赣州)医薬科学技術開発有限会社を指し、発行者の全資子会社である。
equan融医薬指equan融(上海)医薬科学技術開発有限会社、系発行者の参株子会社
蘇州equan融指equan融(蘇州)医薬科学技術開発有限会社、equan融医薬の全資子会社
璽泰投資とは石河子市璽泰株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の持株株主である
璽宝投資とは上海璽宝投資管理有限会社を指し、璽泰投資の執行事務パートナーである。
睿新投資とは石河子市睿新株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である
叡沢盛とは石河子市叡沢盛株式投資有限会社を指し、発行者の株主である。
観由昭泰指観由昭泰(嘉興)株式投資パートナー企業(有限パートナー)、系発行者の株主
匯橋弘甲とは寧波匯橋弘甲株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
泰睿投資とは新疆泰睿株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
弘潤盈科とは平潭弘潤盈科新材料創業投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
泰明投資とは西安泰明株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
高瓽思恒とは珠海高瓽思恒株式投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
恵毎健康とは、恵毎健康(天津)株式投資基金パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者の株主である。
普瑞盛とは普瑞盛(北京)医薬科学技術開発有限会社を指し、発行者のかつての株主である。
SMOとは、Site Management Organizationの略である臨床試験現場管理組織を指す
Contract Research Organization、契約研究開発組織は、契約形式を通じてCROに製薬企業と研究開発機構が薬物研究開発過程で専門化サービスを提供する学術的または商業的な科学機構を指す。
『会社定款』/発行指『普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社定款』
人定款
「発起人協議」とは「普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社発起人協議」を指す。
「三会」とは、発行者の株主総会、取締役会、監事会の総称を指す。
今回の発行上場とは、発行者が人民元普通株1500万株の初公開発行を申請し、創業板に上場することを指す。
報告期間とは、2017年度、2018年度、2019年度及び2020年1月-6月
推薦機構は華泰連合証券有限責任会社を指す。
立信会計士指立信会計士事務所(特殊普通パートナー)
立信評価師は上海立信資産評価有限会社を指す
本所は北京国楓弁護士事務所を指す
「募集説明書」とは、発行者が今回の発行のために上場して作成した「普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する募集説明書(申告稿)」を指す。
立信会計士は今回の発行上場について2020年9月22日に発行された「信会『監査報告』指師報字[2020]第ZA 1542号」「普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社監査報告」
立信会計士は今回の発行上場について2020年9月22日の「信会師報『内制御報告』指字[2020]第ZA 1544号」『普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社内部制御鑑証報告』
立信会計士が株式会社の設立を全体的に変更した各発起人の出資について201「資本検査報告」は6年10月12日に発行した「信会師報字[2016]第116461号」「普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社の資本検査報告」を指す。
発行者定款、会社章指《普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社定款》程
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「登録管理方法」とは「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」を指す。
《证券法律业务管指《弁护士事务所従事证券法律业务管理弁法》理法《证券法律业务执指《弁护士事务所证券法律业务执业规则(试行)》业规则》
「編報規則12号」とは、「〈公開発行証券会社情報開示編報規則〉第12号——公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
深セン証券取引所
基金業協会とは中国証券投資基金業協会を指す。
工商局/市監局とは工商行政管理局/市場監督管理局を指す。
企業公示システムとは国家企業信用情報公示システムを指す
中国、国内は中華人民共和国を指し、本弁護士の仕事報告のために発行された目的だけで、香港特別行政区、マカオ特別行政区及び台湾地区を含まない。
元は特別な説明がなければ、人民元を指す。
注:本弁護士の仕事報告書において、総数の合計が各項目の数値の和の末数と一致しないものがあれば、四捨五入によるものとする。
北京国楓弁護士事務所
普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社について
株式の初公開発行を申請し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
国楓律証字[2020]AN 285-2号
致:普蕊斯(上海)医薬科学技術開発株式会社(発行者)
本所と発行者が署名した「弁護士サービス協定書」によると、本所は発行者の委託を受け、発行者の今回の発行上場の特別法律顧問を務めている。
引用する
本所は2005年1月に1994年に設立された元北京市国方弁護士事務所から再編され設立され、2015年1月に「北京国楓弁護士事務所」に改称された。本所の業務範囲は会社、金融、証券、税務、不動産、知的財産権、渉外投資、仲裁及び訴訟代理などの法律サービスを提供することを含む。
今回の署名弁護士の概要は以下の通りです。
朱鋭弁護士上海社会科学院法学修士。現在、当所のパートナーであり、主に証券発行及び買収合併再編などの資本市場の法律業務に従事している。かつて、 Wuxi Xuelang Environmental Technology Co.Ltd(300385) 、無錫瑞年国際有限会社、 Shanghai Industrial Development Co.Ltd(600748) 、中航国際賃貸有限会社、 Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 株式会社、6 Hainan Development Holdings Nanhai Co.Ltd(002163) 00998など多くの会社に国内外初公開発行株式、再融資、買収合併再編、企業債及び長年の法律サービスを提供した。
朱鋭弁護士の連絡先は:連絡電話:02123122000、ファックス:02123122100、E-mail:[email protected].。
許文華弁護士華東政法大学法学修士。現在、当所の弁護士として、主に会社のコンプライアンス、株式投融資、買収合併再編、証券発行、私募基金などの資本市場の法律業務に従事しており、かつては尚実エネルギー、和順科学技術、哥瑞利ソフトウェア、美康紙プラスチック(Healthy Smile)、通領科学技術、中投国信、ノルコン、景尚旅業グループ、好絡維、新躍物流(物流為替)、華龍酒業(酒直通)、新潮グループであった。
