Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人は Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、2021年8月18日に取締役会の交代選挙が完了した後、退任した。2021年度の勤務期間中、本人は「中華人民共和国会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「会社定款」、「独立取締役業務制度」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。本人は会社の実情に基づいて、自分の専門優位性を十分に発揮し、意見と提案を提出し、会社の規範運営を促進し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、独立取締役と相応の専門委員会の役割を十分に発揮した。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を株主及び株主代表の皆様に報告する。一、会社の取締役会に出席する状況
2021年度、会社の第4回取締役会は取締役会会議を6回開催し、本人は取締役会会議に6回参加し、いずれも自ら出席した。勤勉で実務的でまじめで責任感のある態度に基づいて、本人は積極的に会社の取締役会に出席し、取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、会社の経営層と必要なコミュニケーションを維持し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、会社の取締役会の正しい意思決定に積極的な役割を果たした。
本人は会社の取締役会会議と株主総会の招集開催手続きが合法的に有効であり、重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行したと考えている。2021年度本人は本人が参加すべき会社の取締役会の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。
二、独立意見の発表状況
1、2021年1月21日、会社が開催した第4回取締役会第25回会議で、本人は会社の「会社が不特定対象者に転換社債を発行する案に関する議案」、「会社が不特定対象者に転換社債を発行する上場に関する議案」について独立した意見を発表した。
2、2021年3月9日、会社が開催した第4回取締役会第26回会議において、本人は会社の『一時的に遊休した募集資金を使用して現金管理を行う議案』、『募集資金を使用して全資子会社に募集投資プロジェクトを実施するための増資に関する議案』、「一部の募集資金プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金専用口座を新設し、募集資金を用いて全資子会社に増資して募集投資プロジェクトを実施することに関する議案」、「遊休自有資金現金管理額の新設に関する議案」は独立した意見を発表した。3、2021年3月16日、会社が開催した第4回取締役会第27回会議で、本人は会社の「会社の株式買い戻し案に関する議案」について独立意見を発表した。
4、2021年4月28日、会社が開催した第4回取締役会第28回会議において、本人は会社の2020年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占有すること、会社の対外保証状況及び『に関する議案』、『2020年度内部統制自己評価報告』、『2020年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見』、「会社の2020年日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「天健会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画株式オプションの価格の調整に関する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株式の買い戻し抹消に関する議案」、「取締役会の2020年度保留意見監査報告に関する事項の特別説明」について独立した意見を発表し、「会社の2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「天健会計士事務所(特殊一般パートナー)の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」は事前承認意見を発表した。
5、2021年4月30日、会社が開催した第4回取締役会第29回会議で、本人は会社の「大株主への資産購入及び関連取引に関する議案」について独立意見を発表し、事前承認意見を発表した。
6、2021年8月2日、会社が開催した第4回取締役会第30回会議で、本人は「会社取締役会の交代選挙及び第5回取締役会取締役候補の指名に関する議案」について独立意見を発表した。
三、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目する。本人は積極的に会社を監督して《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン》などの法律、法規と会社の《情報開示制度》などの関連規定に厳格に従って情報開示を行い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全、公正を保証し、会社の投資家、特に中小投資家の知覚権を十分に保障する。株主全体の利益を守る。
2、会社の経営状況をタイムリーに把握する。本人は厳格に《深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン》の規定に従って会社に対して不定期の現場考察を行い、会社の管理層、外部監査士と積極的なコミュニケーションを維持し、会社の管理状況、財務状況、募集資金の使用と内部コントロールなどの関連制度の建設と実行状況を深く理解し、会社の経営状況と存在するリスクをタイムリーに理解する。本人は取締役会が審議したすべての議案を真剣に審査し、十分に理解した上で、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使する。
四、専門委員会の職務履行状況
会社の第4回取締役会は戦略決定、報酬と審査、指名、監査の4つの専門委員会を設立し、本人は会社の取締役会報酬と審査委員会の招集者、戦略決定委員会委員として、2021年度に主に以下の職責を履行した。
1、給料と審査委員会の仕事状況：2021年度、私は第四回取締役会の給料と審査委員会の招集者として、給料と審査委員会の日常の仕事を主宰し、定期的に給料と審査委員会の会議を開き、会社の取締役会に会社の給料体系を完備するように指導し、会社の各高級管理者の2021年度の仕事の業績、業績状況などに対して審査を行った。そして、会社の各高級管理職が担当する仕事の範囲、重要度などの要素に基づき、関連審査と評価基準に対して提案を提出し、会社が運営を規範化した上で、報酬審査の面での科学性をさらに向上させることを促進する。
2、戦略政策決定委員会の業務状況：2021年度、第四回取締役会戦略政策決定委員会委員として、本人は積極的に会社が開催した戦略政策決定委員会に参加し、『独立取締役業務制度』、『取締役会戦略政策決定委員会業務細則』などの関連制度の要求に従い、会社の中長期戦略計画、市場定位及び開拓計画、重大投資項目、肝心な子会社の戦略発展計画などの関連事項を審査し、会社の関連責任者の経営状況報告と関連戦略計画の執行と進展状況を真剣に聴取し、専門的な角度から関連意見を提出し、独立取締役の会社の戦略執行過程における役割を十分に発揮した。
五、研修と学習状況
本人は会社の独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成している。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
六、会社に対して現場調査を行う状況
会社の独立取締役として、本人は会社に対して現場実地考察を行い、会社の管理層の会社の経営状況、財務状況、内部制御制度の建設と実行状況などの方面の報告を真剣に聴取し、どのように会社の規範運営、健全な発展を促進するかについて、会社の経営管理層と深く交流し、検討し、会社にすでに存在する内部制御問題について改善するように促した。そして、電話、メールなどの交流ツールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、資本市場の変動などが会社に与える影響に注目し、独立取締役の職責を確実に履行する。七、その他の事項
1、報告期間内に取締役会と株主総会の開催を提案しなかった。
2、報告期間内に会計士事務所の任命または解任を提案していない。
3、報告期間内に外部監査機関とコンサルティング機関を単独で招聘して会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行っていない。
以上は本人の2021年度の職責履行状況の報告である。本人が会社の独立取締役を務めて6年になるため、2021年8月18日から正式に独立取締役を退任した。本人の在任中、会社の取締役会及び管理職は積極的かつ効果的な協力と支持を与え、再度心から感謝の意を表します。私は心から会社が取締役会の指導の下で引き続き安定した経営を続け、運営を規範化し、会社を持続的、安定的、健全な発展させることを望んでいます。
独立取締役：張立民2022年4月27日
