Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上市会社規範運営」、「会社定款」と「監事会議事規則」などの規定と要求に厳格に従い、株主全体に責任を負う精神に基づき、職責を厳守し、自分の職責を真剣に履行し、法に基づいて独立して職権を行使し、会社の規範的な運営を促進し、会社、株主及び従業員の合法的権益を守る。
一、報告期間内の監事会の仕事状況
2021年度、会社監事会は全部で10回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月21日、会社は第4回監事会第22回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社が不特定対象に転換社債を発行する案に関する議案」、「会社が不特定対象に転換社債を発行する上場に関する議案」、「会社が不特定対象者に転換社債募集資金特別口座を開設し、募集資金監督管理協定を締結する議案について」。
2、2021年3月9日、会社は第4回監事会第23回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「一時的に遊休した募集資金を使用して現金管理を行うことに関する議案」、「募集資金を使用して全資子会社に募集プロジェクトを実施するために増資することに関する議案」、「一部の募集資金プロジェクトの実施主体を変更し、募集資金専戸を新設し、募集資金を用いて全資子会社に増資して募集投資プロジェクトを実施する議案」、「遊休自有資金現金管理額の新設に関する議案」。
3、2021年3月16日、会社は第4回監事会第24回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社の株式買い戻し案に関する議案」を項目ごとに審議し、可決した。
4、2021年4月28日、会社は第4回監事会第25回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「2020年度監事会業務報告」、「2020年度報告全文及び要約」、「2020年度財務決算報告」、「に関する議案」、「の議案について」、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」、「天健会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度監査機関への再雇用に関する議案」、「会計政策の変更に関する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画株式オプションの価格の調整に関する議案」、「会社の2019年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の一部株式オプションの抹消と一部制限株式の買い戻し抹消に関する議案」、「2021年第1四半期報告全文」、「監事会の取締役会に対する2020年度保留意見監査報告に関する事項の特別説明」。
5、2021年8月2日、会社は第4回監事会第26回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社監事会の交代選挙及び第5回監事会の非従業員代表監事候補の指名に関する議案」を審議・採択した。
6、2021年8月18日、会社は第5回監事会第1回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社第5回監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年8月26日、会社は第5回監事会第2回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」、「に関する議案」、「一部の閑置自有資金を使用して現金管理を行う議案」を審議・採択した。
8、2021年10月27日、会社は第5回監事会第3回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「会社2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
9、2021年11月8日、会社は第5回監事会第4回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する議案」を審議・採択した。102021年12月28日、会社は第5回監事会第5回会議を開き、全体監事が会議に出席し、会議は「2021年度日常関連取引の予想を増やす議案について」を審議・採択した。二、監事会は会社の報告期間内の関連事項に対する審査意見
会社監事会は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に守ることから、監事会の職能を真剣に履行する。会社の規範運営、財務状況、関連取引、資金占用、内部コントロールなどの方面に対して真剣に監督検査を行い、報告期間内の会社の関連状況に対して以下の意見を発表した。
1、会社規範運営状況
報告期間内、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「会社定款」及び国家その他の関連法律、法規に厳格に基づいて運営し、政策決定手順は合法である。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時に法律、法規、「会社定款」または会社と株主の利益を損なう行為がない。会社の取締役会会議、株主総会の開催と決議はいずれも関連法律、法規の規定に合致している。会社監事会のメンバーは報告期間内の取締役会と株主総会会議に列席し、取締役会が株主総会審議の各報告と提案内容を提出した場合、監事会は異議がない。会社監事会は株主総会の決議執行状況を監督し、取締役会は株主総会決議を真剣に履行することができ、会社の利益と株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
2、会社の財務状況
報告期間中、監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理、経営成果などを真剣に、細かく、効果的に監督、検査、審査した。
監事会は、監事会は会社の定期報告が真実で、客観的に会社の財務状況と経営成果を反映していると考え、天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査報告は客観的で、公正で、虚偽の記載、誤導性の陳述や重大な漏れは存在しないと考えている。
3、募集資金の保管と使用状況に関する審査意見
会社監事会は報告期間内に会社が募集資金管理制度を確立し、実施した状況を審査し、監事会は会社が関連規定の要求に厳格に従って募集資金を使用し、管理し、募集資金を違反して使用する行為はないと判断した。
4、会社関係者の資金占用状況
報告期間内、会社は大株主の資金占用金額を詳しく整理し、会社の元第一大株主杭州30078グループに有効な措置を取って借金を返済するように促し、2021年4月30日までに、会社はすでにすべての占用資金と利息を回収した。
5、関連取引状況
監事会は「会社定款」、「関連取引管理方法」の要求に基づいて、2021年度に発生した関連取引行為を審査し、会社の関連取引は市場定価と互恵ウィンウィンの取引原則に従い、双方の生産経営の実際の需要と具体的な状況と自発的、公平、合理的な原則に合致していると考えている。会社が発生した関連取引の意思決定プログラムは関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、関連取引価格は公正で、会社と非関連株主の利益を損なう状況は存在しない。会社は関連者に重大な依存を構成しておらず、関連取引は会社の財務状況と経営成果に重大な影響を与えていない。
6.2021年度内部統制自己評価報告に対する意見
監事会は、報告期間中、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、会社法人のガバナンス構造を絶えず改善し、前期に発見された内部コントロール問題に基づき、会社の内部制御システムを改善し、完備させ、会社の内部制御制度を改訂した。内部統制制度の実行をより合理的かつ効果的にし、財務報告及び関連情報の真実、正確、完全を確保した。会社が発表した2021年度の内部統制自己評価報告は、会社の内部統制制度の建設と運行状況を真実かつ客観的に反映している。7、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
会社監事会は報告期間内に会社が内幕情報関係者管理制度を確立し、実施した状況を調査し、報告期間内に、会社は関連法律、法規及び監督管理規定に従い、内幕情報関係者管理制度を厳格に執行し、内幕情報関係者が内幕情報を利用して当社の株式及びその他の内幕情報関係者管理制度を売買する状況は発見されなかったと考えている。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、会社監事会は引き続き会社の戦略方針を貫徹し、関連法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社と株主の合法的権益を真剣に維持する。監事会は引き続き専門知識の育成訓練と学習を強化し、積極的に仕事の交流を展開し、業務技能を強化し、仕事の方法を革新し、監督レベルを高めると同時に、「取締役会の2021年度保留意見監査報告に関する事項の特別説明」と結びつけて、会社の取締役会と管理層に有効な措置を取って監査報告中の保留意見関連事項の影響をできるだけ早く解消するように促す。会社及び全株主の合法的権益を確実に維持し、会社の持続的、安定的、健全な発展を保証する。
監事会は引き続き会社の管理層に内部制御システムの完備を督促し、内部制御制度の実行力を実行し、内部制御制度の有効性を維持し、会社の内部審査部門に各内部監査業務の展開を督促し、会社の内部監督力の役割をさらに発揮し、会社と会社の広範な株主、会社の従業員の権益を守る。
30078監事会
2022年4月29日
