Hangzhou Century Co.Ltd(300078)
2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
本人は Hangzhou Century Co.Ltd(300078) (以下「会社」と略称する)の第5回取締役会の独立取締役として、2021年8月18日に取締役会の交代選挙が完了した後に就任した。2021年度の勤務期間中、本人は「中華人民共和国会社法」、「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」、「会社定款」、「独立取締役業務制度」などの関連法律法規と規則制度の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行し、積極的に関連会議に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表した。本人は会社の実情に基づいて、自分の専門優位性を十分に発揮し、意見と提案を提出し、会社の規範運営を促進し、会社と株主、特に中小株主の利益を確実に維持し、独立取締役と相応の専門委員会の役割を十分に発揮した。
2021年度本人が独立取締役の職責を履行する状況を株主及び株主代表の皆様に報告する。一、会社の取締役会に出席する状況
2021年度、会社の第5回取締役会は取締役会会議を6回開催し、本人は取締役会会議に6回参加し、いずれも自ら出席した。勤勉で実務的でまじめで責任感のある態度に基づいて、本人は積極的に会社の取締役会に出席し、取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、会社の経営層と必要なコミュニケーションを維持し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、会社の取締役会の正しい意思決定に積極的な役割を果たした。
本人は会社の取締役会会議と株主総会の招集開催手続きが合法的に有効であり、重大事項はすべて関連審査・認可手続きを履行したと考えている。2021年度本人は本人が参加すべき会社の取締役会の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の経営状況を十分に理解し、関連問題を真剣に調査し、職務を厳守し、慎重な態度に基づいて、会社の他の2人の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した。
1、2021年8月18日、会社が開催した第5回取締役会第1回会議で、私は会社が新しい理事長、副理事長を選出し、高級管理職を任命することについて独立した意見を発表した。
2、2021年8月26日、会社が開催した第5回取締役会第2回会議で、本人は会社の第1大株主及びその他の関連者が会社の資金を占用し、会社の対外保証状況及び「2021年半年度募集資金の使用状況に関する議案」、「一部の遊休自有資金を使用して現金管理を行う議案」について独立意見を発表した。
3、2021年11月8日、会社が開催した第5回取締役会第5回会議で、本人は会社の財務総監を任命し、「アイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する議案」について独立した意見を発表した。
4、2021年12月28日、会社が開催した第5回取締役会第6回会議で、本人は会社の「2021年度日常関連取引の増加予想に関する議案」について独立意見を発表し、事前承認意見を発表した。
三、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目する。本人は積極的に会社を監督して《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン》などの法律、法規と会社の《情報開示制度》などの関連規定に厳格に従って情報開示を行い、会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全、公正を保証し、会社の投資家、特に中小投資家の知覚権を十分に保障する。株主全体の利益を守る。
2、会社の経営状況をタイムリーに把握する。本人は厳格に《深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン》の規定に従って会社に対して不定期の現場考察を行い、会社の管理層、外部監査士と積極的なコミュニケーションを維持し、会社の管理状況、財務状況、募集資金の使用と内部コントロールなどの関連制度の建設と実行状況を深く理解し、会社の経営状況と存在するリスクをタイムリーに理解する。本人は取締役会が審議したすべての議案を真剣に審査し、十分に理解した上で、独立し、客観的に、慎重に採決権を行使する。
四、専門委員会の職務履行状況
会社の第5回取締役会は戦略決定、報酬と審査、指名、監査の4つの専門委員会を設立し、本人は会社の取締役会審査委員会の招集者、報酬と審査委員会委員、指名委員会委員として、2021年度に主に以下の職責を履行した。
1、監査委員会の業務状況：2021年度、私は第五回取締役会監査委員会の招集者として、監査委員会の日常業務を主宰し、定期的に監査委員会会議を開き、「独立取締役業務制度」、「取締役会監査委員会業務細則」などの関連制度の要求に従い、会社の内部監査、内部統制、定期報告などの関連事項を審査する。会社の定期報告の作成と開示の過程で、管理層の会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、会社の財務状況を全面的に理解し、定期報告の監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、把握し、関連資料をよく審査し、独立取締役の監督作用を十分に発揮した。
2、報酬と審査委員会の仕事状況：2021年度、私は第五回取締役会報酬と審査委員会委員として、本人は積極的に会社の報酬と審査に関する会議に参加し、『独立取締役仕事制度』、『取締役会報酬と審査委員会仕事細則』などの関連制度の要求に従い、会社の実際の状況と結びつけて、会社の取締役会に会社の報酬体系を改善するよう指導し、会社の取締役、高級管理職の職責履行状況は、その総合素質、仕事の業績、業績状況などを審査し、会社の各高級管理職が担当する仕事の範囲、重要度などの要素に基づき、関連審査と評価基準に対して提案を提出し、会社の規範運営の基礎の上で、報酬審査の面での科学性をさらに向上させた。3、指名委員会の仕事状況:2021年度、私は第5回取締役会指名委員会委員として、本人は「独立取締役仕事制度」、「取締役会指名委員会仕事細則」などの関連制度の要求に厳格に従って職責を履行した。指名委員会の日常業務に積極的に参加し、会社の取締役、高級管理職の選択基準とプログラムに注目し、会社の取締役、監事及び高級管理職とコミュニケーションを行い、会社と株主の権益を維持し、会社の総合管理能力を絶えず向上させる。
五、研修と学習状況
本人は独立取締役を務めて以来、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所などの監督管理部門が打ち出した法律と規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、上場会社の管理の各制度を全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させてきた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、投資家の権益をよりよく保護する。
六、会社に対して現場調査を行う状況
会社の独立取締役として、本人は会社に対して現場実地考察を行い、会社の管理層の会社の経営状況、財務状況、内部制御制度の建設と実行状況などの方面の報告を真剣に聴取し、どのように会社の規範運営、健全な発展を促進するかについて、会社の経営管理層と深く交流し、検討し、会社にすでに存在する内部制御問題について改善するように促した。そして、電話、メールなどの交流ツールを通じて、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知る。常に外部環境と市場の変化が会社に与える影響に注目し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、資本市場の変動などが会社に与える影響に注目し、独立取締役の職責を確実に履行する。七、その他の事項
1、報告期間内に取締役会と株主総会の開催を提案しなかった。
2、報告期間内に会計士事務所の任命または解任を提案していない。
3、報告期間内に外部監査機関とコンサルティング機関を単独で招聘して会社の具体的な事項に対して監査とコンサルティングを行っていない。
会社の独立取締役として、在任期間中、本人は法律法規、「会社定款」の規定と要求に厳格に従い、独立取締役の義務を履行し、独立取締役の役割を発揮し、全株主、特に中小株主の合法的権益を断固として守る。ここで、＊＊30078取締役会及び管理職が本人の職責履行の過程で与えた積極的な協力と支持に対して心から感謝の意を表します。
2022年度、私は引き続き勤勉に責任を果たし、会社の重大事項の決定に積極的に参加し、会社の発展のために提案し、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展に建設的な意見と提案を提供し、会社と株主全体の合法的権益を維持し、独立取締役の職責をよりよく履行する。
独立取締役:曽愛民2022年4月27日
