Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282)
取締役、監事及び高級管理職が保有する会社の株式及びその変動管理制度第一章総則
第一条 Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) (以下「会社」又は「当社」と略称する)取締役、監事及び高級管理者が保有する当社の株式及びその変動の管理を強化し、証券市場秩序を維持するため、「中華人民共和国会社法」(以下「公司法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「創業板株式上場規則」と略称する)、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」、「上場会社取締役、監事と高級管理職が持つ当社株式とその変動管理規則」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第10号–株式変動管理」などの関連法律法規、規範性文書及び「 Sansheng Intellectual Education Technology Co.Ltd(300282) 定款」(以下「会社定款」と略称する)の規定により、本制度を制定する。
第二条本制度は、会社の取締役、監事及び高級管理者及び本制度第九条に規定する自然人、法人又はその他の組織が保有する当社の株式及びその変動管理に適用する。
第三条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式とは、その名の下に登録されたすべての当社の株式をいう。上記人員が融資融券取引に従事する場合、関連規定を遵守し、深セン証券取引所に申告するほか、その保有する会社の株式を統計する際、その信用口座に記載された当社の株式を含むべきである。
第二章株式売買禁止行為
第四条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式は以下の状況下で譲渡してはならない。
(I)当社の株式上場取引の日から1年以内。
(II)取締役、監事と高級管理職が離職してから半年以内。
(III)取締役、監事と高級管理職が一定期間内に譲渡しないことを約束し、その期間内にある場合。(IV)法律、法規、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所が規定したその他の状況。
第五条董監高が任期満了前に離職した場合、その就任時に確定した任期内と任期満了後の6ヶ月以内に、以下の制限規定を引き続き遵守しなければならない。
(I)毎年譲渡される株式は、その保有する当社の株式総数の25%を超えてはならない。
(II)離職後半年以内に、その保有する当社の株式を譲渡してはならない。
(III)『会社法』の董監高株式譲渡に関するその他の規定。
第六条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の期間に当社の株を売買してはならない。
(一)会社の年度報告、半年度報告公告の30日前、特殊な原因で定期報告公告の日付を延期した場合、元の予約公告の30日前から計算し、公告の前日まで。
(二)会社の四半期報告、業績予告、会社の業績速報公告の10日以内。
(三)当社の証券及びその派生品種の取引価格に大きな影響を及ぼす可能性のある重大事項が発生した日又は意思決定手続きに入った日から、法に基づいて開示された日まで。
(四)中国証券監督管理委員会または深交所が規定したその他の期間。
会社の取締役、監事、高級管理者と証券事務代表は配偶者に前項の規定を遵守するように促し、相応の責任を負わなければならない。
第七条会社の取締役、監事と高級管理職は「証券法」の関連規定を遵守しなければならない。この規定に違反して、その保有する当社の株を購入後6ヶ月以内に売ったり、販売後6ヶ月以内に購入したりした場合、所得収益は同社の所有に帰し、会社の取締役会はその所得収益を回収し、以下の状況をタイムリーに開示しなければならない。
(I)関係者が株の売買に違反した場合。
(II)会社が取った救済措置;
(III)収益の計算方法と取締役会が収益を回収する具体的な状況。
(IV)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
上記の「購入後6ヶ月以内に売る」とは、最後の購入時点から6ヶ月以内に売ることを指す。「販売後6ヶ月以内にまた購入する」とは、最後の販売時点から6ヶ月以内にまた購入することを意味します。
第八条会社の株式の5%以上を保有する株主が株式を売買する場合は、本制度第六条の規定を参照して執行する。
第九条会社の取締役、監事及び高級管理職は、以下の自然人、法人又はその他の組織が内幕情報を知り、当社の株式及び派生品種を売買する行為が発生しないことを確保しなければならない。
(I)会社の取締役、監事、高級管理職の配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;(II)会社の取締役、監事、高級管理職がコントロールする法人またはその他の組織;
(III)会社の証券事務代表とその配偶者、両親、子供、兄弟姉妹;
(IV)中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所または会社が実質的に形式より重い原則に基づいて認定したその他の会社または会社の取締役、監事、高級管理職と特別な関係があり、内幕情報を知る可能性のある自然人、法人またはその他の組織。
上記自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買する場合、本制度第十五条の規定を参照して執行する。
第三章情報申告、開示と監督管理
第十条会社の取締役会秘書は会社の取締役、監事と高級管理職の身分と当社の株式を持つデータと情報を管理し、取締役、監事と高級管理職に統一して個人情報のネット上の申告を行い、そして定期的に取締役、監事と高級管理職が当社の株式を売買する開示状況を検査する。
第十一条会社が株式を公開又は非公開で発行し、株式インセンティブを実施するなどの状況により、取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式を譲渡することに対して、付加譲渡価格、付加業績考課条件、販売制限期限の設定などの制限的な条件をした場合、会社は株式変更登記又は行使権などの手続きを行う場合、深セン証券取引所と中国決済深セン支社に関係者が保有する株式を有限販売条件の株式に登録することを申請する。
第十二条会社の取締役、監事と高級管理職は以下の時点または期間内に会社に深セン証券取引所などに個人情報の申告を委託しなければならない(氏名、職務、身分証明書番号、証券口座、勤務時間などを含むが、これらに限らない)。
(I)新上場会社の取締役、監事と高級管理職が会社が株式上場を申請した場合。(II)新任取締役、監事は株主総会(または従業員代表大会)でその職務事項、新任高級管理職が取締役会でその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(III)新任の高級管理職は取締役会がその職務事項を通過した後の2つの取引日以内。
(IV)現職の取締役、監事と高級管理職は、申告した個人情報が変化した後の2つの取引日以内である。
(V)現職の取締役、監事と高級管理職は離任後の2つの取引日以内である。
(VI)深セン証券取引所が要求したその他の時間。
第十三条会社及びその取締役、監事及び高級管理者は、深セン証券取引所及び中国決済深セン支社への申告データのタイムリー、真実、正確、完全を保証し、深セン証券取引所が関係者が当社の株式及びその派生品種を売買する状況をタイムリーに公表し、それによって生じた法律責任を負うことに同意しなければならない。
第十四条会社は中国決済深セン支社の要求に従い、取締役、監事と高級管理職の株式管理に関する情報を確認し、確認結果をタイムリーにフィードバックする。
第十五条会社の取締役、監事及び高級管理職は、当社の株式及び派生品種を売買する前に、その売買計画を書面方式で取締役会秘書に通知しなければならない。取締役会秘書は会社の情報開示及び重大事項などの進展状況を審査しなければならない。例えば、当該売買行為に不当な状況がある可能性がある場合、取締役会秘書は直ちに書面で売買を行う予定の取締役、監事及び高級管理職に通知しなければならない。関連リスクを提示します。第十六条会社の取締役、監事及び高級管理職が保有する当社の株式が変動した場合、当該事実が発生した日から二取引日以内に、会社に報告し、会社の取締役会が深セン証券取引所に申告し、深セン証券取引所が指定したサイトで公告しなければならない。公告の内容は次のとおりです。
(I)前年末に保有する当社の株式数;
(II)前年末から今回の変動前までの株式の毎回の変動の日付、数量、価格;
(III)今回の変動前の持株数;
(IV)今回の株式変動の日付、数量、価格;
(V)変動後の持株数;
(VI)深セン証券取引所が開示を要求するその他の事項。
会社の取締役、監事と高級管理職及び取締役会が申告または開示を拒否した場合、深セン証券取引所はその指定サイトで以上の情報を公開することができる。
第十七条会社の取締役、監事と高級管理者が当社の株式を保有し、その変動割合が「上場会社買収管理弁法」の規定に達した場合、「上場会社買収管理弁法」などの関連法律、行政法規、部門規則と業務規則の規定に従って報告と開示などの義務を履行しなければならない。
第18条董監高減持株式は、株式減持計画の実施が完了した後の2取引日以内に公告しなければならない。上記主体が予め開示した株式減持時間区間において、株式減持を実施していない又は株式減持計画が実施済みでない場合は、株式減持時間区間が満了した後の2取引日以内に公告しなければならない。
第19条深セン証券取引所は、会社の取締役、監事と高級管理職及び本制度第9条に規定された自然人、法人又はその他の組織が当社の株式及びその派生品種を売買することに対して日常的な監督管理を行う。深セン証券取引所は質問状を発行し、談話を約束するなどの方法で、上述の人員が当社の株式とその派生品種を売買する目的、資金源などを質問することができる。
第四章口座及び株式管理
第20条会社の取締役、監事と高級管理職が委託会社に個人情報を申告した後、中国決済深セン支社は申告データ資料に基づき、身分証明書番号項目の下に開設された証券口座に登録された当社の株式をロックする。
第21条取締役、監事と高級管理職が複数の証券口座を持っている場合、中国決済深セン支社の規定に従って1つの口座に合併しなければならない。口座を合併する前に、中国決済深セン支社は各口座に対してそれぞれロック、ロック解除などの関連処理を行う。
第二十二条会社が上場してから一年が経過した後、取締役、監事、高級管理職の証券口座内で二級市場を通じて購入し、転換可能債券の株式転換、行権、協議の譲渡などの方式で年内に新たに増加した当社の無制限販売条件株式は、75%によって自動的にロックされる。新たに有限販売条件の株式を追加し、翌年の譲渡可能株式の計算基数に計上する。
上場1年未満で、取締役、監事、高級管理職の証券口座に新たに追加された当社の株式は、100%に従って自動的にロックされる。
第二十三条会社の取締役、監事及び高級管理職は、その年に譲渡可能であるが譲渡されていない当社の株式を、その年末にその保有する当社の株式総数に計上し、その総数を翌年の譲渡可能株式の計算基数とする。
第二十四条毎年の最初の取引日、中国決済深セン支社は会社の取締役、監事と高級管理職が前年最後の取引日にその名の下に登録した会社の株式数を基数とし、25%で今年度の譲渡可能株式の法定額(司法強制執行、相続、遺贈、法に基づいて財産を分割するなどして株式の変動を招いた25%の額の制限を受けない)を計算する。また、当該者が保有する本年度譲渡可能株式額内の無制限売却条件の流通株については、解錠を行う。
計算可能なロック額に小数が現れた場合、四捨五入して整数位を取る。ある口座が当社の株式残高が1000株未満を保有している場合、その今年度の譲渡可能な株式額は、当社の株式数を保有している。会社が権益配分、減資縮株などを行い、取締役、監事、高級管理職が保有する当社の株式が変化した場合、今年度の譲渡可能株式額は相応の変更を行う。
第25条違反取引の疑いのある取締役、監事と高級管理職に対して、中国決済深セン支社は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の要求に基づいてその名義に登録された当社の株式をロックすることができる。
第二十六条会社の取締役、監事と高級管理職が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、販売制限を解除する条件が満たされた後、取締役、監事と高級管理職は会社に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。解除後、中国決済深セン支社は取締役、監事と高級管理職の名義で譲渡可能な株式の余剰額内の株式を自動的にロック解除し、残りの株式は自動的にロックされる。
第二十七条ロック期間中、取締役、監事と高級管理職が保有する当社の株式が法に基づいて享有する収益権、採決権、優先販売権などの関連権益は影響を受けない。
第28条会社の取締役、監事と高級管理職が離任し、会社に個人情報の申告を委託した後、中国決済深セン支社はその申告離任日から6ヶ月以内にその保有と新規の当社株式をすべてロックする。
第29条離任者の離任情報の申告日から6ヶ月後の最初の取引日、深セン証券取引所と中国決済深セン支社は関連離任者のすべての株式ロックを基数とし、50%の割合で当該者が離任6ヶ月を申告した後の12ヶ月以内に深セン証券取引所の看板取引を通じて販売できる額を計算する。同時に、当該者が保有する上記額内の無制限販売条件の流通株をロック解除する。計算可能なロック額に小数が現れた場合、四捨五入して整数位を取る。口座が当社の株式残高が1000株未満である場合、そのロック解除可能額は当社の株式数である。
取締役、監事と高級管理職が保有する株式を有限販売条件株式として登録した場合、離任6ヶ月を申告した後の12ヶ月以内に販売制限を解除する条件が満たされた場合、取締役、監事と高級管理職は会社に深セン証券取引所と中国決済深セン支社に販売制限の解除を申請することができる。解除後、離任者の余剰額内の部分はロック解除されます。
