Jiangsu Huasheng Tianlong Photoeletric Co.Ltd(300029)
独立取締役2021年度述職報告
(劉玉利)
尊敬する株主および株主代表の皆様:
本人は30029(以下会社と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式取引規則」、「上場会社規範運営ガイドライン」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」、「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連法律法規の要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、職責を真剣に履行し、大株主またはその他の会社と利益関係のある部門または個人の影響を受けないようにし、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化運営を監督し、全体株主、特に中小株主の利益を確実に維持する。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する:一、会社の会議に出席する状況(I)取締役会会議
報告期間中、本人は自ら参加すべきすべての取締役会会議に出席し、他の独立取締役に代わって会議に参加するように依頼した場合はなかった。本人は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、採決権を慎重に行使した。
2回連続の氏名欠席回数の有無は、現場に出席し、親から依頼されるべきである。
自加通信会議の回数を数えて会議に出席しなかった
劉玉利13 13 0 0 No
(Ⅱ)株主総会
本人が会社の独立取締役に就任した後、2021年度に会社は計5回の株主総会を開いた。
会议への出席及び亲からの依頼が2回连続するかどうか
氏名の出席すべき回数欠席回数
自加通信会議の回数席数が会議に出席しなかった
劉玉利5 5 0 0 No
(III)2021年度、本人が独立取締役に就任して以来、会社の取締役会、株主総会の招集開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項はいずれも法定手続きを履行し、合法的に有効である。会議の関連決議は会社全体の利益に合致し、会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を損なっていない。
二、独立意見の発表及び事前承認状況
本人は2021年度の任期内に、以下の事項に対して独立意見及び事前承認意見を発表した:1、2021年1月11日、会社の第4期取締役会第31回会議の審議事項に対して、事前承認意見及び独立意見を発表した。
上記の特別独立意見及び事前承認意見は中国証券監督管理委員会指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
2、2021年4月22日、会社の第4回取締役会第32回会議で、会社の第4回取締役会第32回会議に関する審議事項について独立意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
3、2021年5月27日、会社の第4回取締役会第三十三回会議で、会社の関連取引事項に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
上記の特別独立意見及び事前承認意見は中国証券監督管理委員会指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
4、2021年6月30日、会社の第4回取締役会第34回会議で、会社の第4回取締役会第34回会議に関する事前承認意見と独立意見を発表した。
上記の事前承認意見及び特定項目の独立意見は中国証券監督管理委員会指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
5、2021年7月19日、会社が高級管理職を任命することについて独立した意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
6、2021年8月3日、会社の第5回取締役会第2回会議で、会社の第5回取締役会第2回会議に関する事前承認意見と独立意見を発表した。
上記の事前承認意見及び特定項目の独立意見は中国証券監督管理委員会指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
7、2021年8月24日、会社の第5回取締役会第3回会議で、会社の第5回取締役会第3回会議の審議に関する事項について特別独立意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
8、2021年10月13日、会社の第5回取締役会第4回会議で、会社の第5回取締役会第4回会議で審議された「一部の固定資産、無形資産の投資性不動産への転換及び公正価値モデルによる計量に関する議案」について、特定項目の独立意見を表明した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
9、2021年10月25日、会社の第5回取締役会第5回会議で、会社の第5回取締役会第5回会議の審議に関する事項について特別独立意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
102021年12月22日、会社の第5回取締役会第8回会議で、会社の第5回取締役会第8回会議で審議された「資産売却に関する議案」に対して特定項目の独立意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。
112021年12月29日、会社の第5回取締役会第9回会議で、会社の第5回取締役会第9回会議で審議された「会社の2020年制限株インセンティブ計画の第1回帰属期間の帰属条件の成果に関する議案」などの関連事項について特別独立意見を発表した。
上記の特別独立意見は中国証券監督管理委員会の指定情報開示プラットフォームの巨潮情報ネット上に掲載されている。三、会社の現場調査の状況
2021年度、本人は取締役会に参加する機会を十分に利用して会社に対して現場検査を行い、役員との現場コミュニケーションを通じて、監査機構との電話コミュニケーションを通じて、会社の経営動向に注目し、会社の生産経営、内部コントロール及び財務などの事項に対する関心を強化し、会社の規範運営レベルを高める。
四、専門委員会の職務履行状況
本人は監査委員会の招集者として、積極的に監査委員会会議を招集し、「監査委員会実施細則」に厳格に従い、会社の内部監査制度とその実施を監督し、内部監査と外部監査の間のコミュニケーションを担当し、会社の財務情報の審査と開示を審査し、資金の往来を監督し、会社の規範運営レベルを高める。
取締役会報酬と審査委員会のメンバーとして、定期的に他の委員会委員と取締役及び高級管理職の管理職の主な範囲、職責、重要性及びその他の関連企業の関連職の報酬レベルに基づいて報酬計画或いは方案を制定し、会社の董事及び高級管理職の職責履行状況を審査し、年度業績評価を行い、会社の報酬制度の執行状況を監督する。報告期間内に、会社の取締役、監事、高級管理職の報酬を審査し、会社の取締役、監事、高級管理職の2021年度の報酬は会社の株主総会、取締役会が制定した関連制度と方案に合致し、相応の報酬は会社の経営業績と個人業績に合致すると考えている。五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
本人は会社の独立取締役として、積極的に関連法律、法規と当社定款の要求に従って職責を真剣に履行し、独立、慎重、客観的に採決権を行使し、会社全体の利益を維持し、特に中小株主の合法的権益が侵害されないことに注目しなければならない。社内制御制度の実行状況を深く理解し、社内制御方面の主要な一環に対して有効な監督を行う。同時に、引き続き会社の情報開示の仕事に注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社規範運営ガイドライン」などの規定に厳格に従って情報開示を行うと同時に、取引所情報開示プラットフォームに関する問題に対する関心を強化し、各情報開示の仕事を真実、タイムリー、正確、完全に完成させるよう促す。六、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規、規範性文書、各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の権益保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解している。自分の職責履行能力を絶えず向上させ、社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止により良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。七、その他の仕事状況(I)取締役会の開催を提案していない状況が発生した。(II)外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘したことがない。(III)職務履行期間中に関連議案を棄権・反対することはなかった。
会社の独立取締役として、私は株主が私に与えた権利の各方面で自分の責任と義務を忠実に履行します。
独立取締役:
劉玉利
2022年4月28日
