2021年度内部統制評価報告
2021年度内部統制評価報告
Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) 株主全員:
「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、 Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (以下「会社」と略称する)の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御の日常監督と特定項目監督の基礎の上で、管理職は、会社の2021年12月31日(内部統制評価報告基準日)の内部統制の有効性を評価した。
一、重要声明
企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告書を如実に開示することは会社の取締役会の責任である。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯法律責任を負う。
会社の内部統制の目標は経営管理の合法的なコンプライアンス、資産安全、財務報告及び関連情報の真実と完全を合理的に保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証を提供することができる。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。
二、内部制御評価の結論
会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は財務報告内部制御欠陥が発見されなかった。内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。
会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見した。報告期間内に会社は保証契約金額2558297万元(元金)と利息が存在し、債務者が直ちに返済しなかったため、債権者は裁判所に会社の銀行口座の凍結を申請した。上記保証は関連規定に従って審査・認可手続きを履行しておらず、内部制御の面で存在する
2021年度内部統制評価報告
重大な欠陥。
三、内部統制評価業務状況
（Ⅰ）内部制御評価範囲
会社はリスクガイドの原則に従って評価範囲に組み入れた主要単位、業務と事項及び高リスクを確定する。
領域。評価範囲に含まれる主な単位は以下の通りである: Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) 、遼寧栄科金融サービス
サービス有限会社、北京栄科愛信科技有限公司、遼寧栄科智維雲科技有限公司、上海
米健情報技術有限会社、北京神州視翰科技有限会社、上海今創情報技術有限会社。
評価範囲に組み入れた単位資産総額が会社連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計
会社の連結財務諸表の営業収入総額の99.86%を占めている。残りの0.14%の収入は今期処分された子会社である
期首から処分日までの収入。社内統制評価社内環境、リスク評価、統制活動、信
息と疎通、内部監督などの要素が展開され、評価範囲に組み込まれた主な業務と事項は以下の通りである:組織構造、
発展戦略、人的資源、社会責任、企業文化、資金活動、購買業務、資産管理、販売
販売業務、研究と開発、工事項目、保証業務、業務アウトソーシング、財務報告、全面予算、合
同管理、内部情報伝達、情報システム。重点的に注目する高リスク分野は主に資金活動、採掘を含む。
購入業務、資産管理、販売業務、研究と開発、財務報告など。
上記評価範囲に含まれる単位、業務及び事項及び高リスク領域は会社の経営管理の
主要な面では、重大な漏れは存在しない。
(II)内部制御評価業務根拠及び内部制御欠陥認定基準
会社は『企業内部制御基本規範』、『企業内部制御応用ガイドライン』、『企業内部制御
制評価ガイドライン」の関連要求は、会社の内部制御制度と結びつけて、内部制御評価の仕事を組織し、展開する。
会社の取締役会は企業内部制御規範体系に基づいて重大な欠陥、重要な欠陥と一般的な欠陥に対する認識
要求を決めて、会社の規模、業界の特徴、リスクの好みとリスクの耐性などの要素を結びつけて、財務報告書を区別します
内部統制と非財務報告の内部統制について、当社に適用する内部統制欠陥の具体的な認識を確定した。
基準を定め、前年度と一致する。会社が確定した内部制御欠陥認定基準は以下の通りである。
内部非財務報告内部制御欠陥認定標準財務報告内部制御欠陥認定標準制御基本
欠陥概念定性標準定量標準定性標準定量標準カテゴリ
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1、重大な意思決定プログラムが欠けている。非財務報告の内部統制が不足している1、取締役、監事と高級管理者が不足している1、欠陥の影響>その年の合併2、国家法律、法規または定量評価基準に違反している財務管理者を参照して不正行為がある。財務諸表の利益総額の規範性文書;内部統制欠陥の2、会社が公表した財の5%を訂正する。
1つ以上の3、重要な管理面で制度の定量的評価基準の実行が欠けていることを指す。
事務報告2、欠陥の影響>その年に1つの制御欠陥を合併して制御したり、システム的に失効したりする。3、外部監査で当期財務諸表の総資産の1%を発見した。重大な組み合わせは、4、中高層の管理者または核心業務報告に重大な誤報が存在し、上述の両者のどちらが低いかを公表し、重い欠陥が会社の職場人員の流失を深刻にすることができる。司内部制御は運行過程の要性レベルにある。
重大な逸脱制御5、重大または重要な欠陥が得られなかった中で、この誤報は発見されなかった。
目標を定める。改善;4、その他社内統制
6、メディアにマイナス情報が出て、生産目標に重大な影響を与える場合
重大な影響を及ぼす。形。
7、その他社内コントロール
重大な影響を及ぼす状況を示す。
1、重大な政策決定の手順が完備していない。非財務報告の内部統制が不足し、社内統制1、当年の連結財務諸表の利益が1つ以上2、会社の管理制度に違反し、定量評価基準を構築し、財標を参照して深刻な影響を及ぼす可能性がある状況を指す。潤総額の1%深刻さと完備または欠陥がある。2、当年の連結財務諸表の総重要経済結果は低く、4、肝心な職場の人員の流失は深刻である。資産の0.5%公6、メディアにマイナスの情報が現れる可能性があり、上述の両者のどちらが低いかで重司の制御から逸脱する重要な影響を確定する。要性レベル。
ターゲット。7、その他社内コントロール
重大な影響を及ぼす場合。
重大な欠陥と重要な欠陥は非財務報告内部の制御欠陥と重要な欠陥パッケージ1、欠陥の影響≦その年の合併状況以外、各種の公陥定量評価基準に対して財括状況以外を参照する可能性がある。各種財務諸表の利益総額の指除重大な欠司内制御目標に影響を及ぼす情務報告内部制御欠陥の会社内制御目標に影1%を生じる。
一般陥没、重要欠形。定量評価基準実行。響き渡る様子。2、欠陥影響≤当年合併欠陥陥没以外の財務諸表の総資産の
彼は欠陥がある。0.5%；
上記両者のどちらが低いかで重要性レベルを確定する。
(III)内部制御欠陥認定及び改善状況
1、財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
上記財務報告の内部統制欠陥の認定基準に基づき、報告期間内に会社は財務報告内に存在しない
部は重大な欠陥、重要な欠陥を制御する。
2、非財務報告内部制御欠陥認定及び改善状況
保証状況説明及び内部欠陥認定
報告期間内の会社保証契約金額は2558297万元（元金）及び利息、会社預金
