5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (以下「会社」と略す)監事会は
『中華人民共和国会社法』(以下「会社法」と略称する)、『中華人民共和国証券法』
(以下「証券法」と略称する)などの法律、法規と「 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 定款」
(以下「会社定款」と略称する)、会社の「監事会議事規則」の規定は、株主に対して責任を負う
態度、勤勉に責任を果たし、独立して効果的に監督職能を履行し、会社の取締役会と管理層に運営を規範化するよう促す。
科学的決定。監事会は会社の内部統制と関連重大事項に対して、規則に従って監事会会議を開く。
十分な討論と審議を行い、慎重かつ客観的に独立査察意見を発表する。取締役会に列席し、株に参加する
東大会及び管理職及び関連部門に会社の経営状況等を深く了解し、会社の経営活動、財
事務状況、重大事項決定手順、内部統制の有効性、規範性及び取締役、高級管理者
勤勉な職責履行などの状況は法に基づいて監督を行い、会社と株主の合法的権益を維持し、会社の規範化を促進する。
運営はあるべき督促、推進作用を発揮した。監事会の2021年度の主な仕事状況は以下の通りである。
一、2021年度監事会日常業務状況
1.監事会会議の開催状況
2021年、会社監事会は計9回の会議を開き、定期報告、非公開株式発行、
従業員持株計画、監事指名、監査機構の任命、内部統制自己評価報告、会計政策の変更
さらに、減価償却準備などの各議案と特別テーマの報告を計上し、客観的に公正に意見を発表し、採決を慎重に行使する。
会社の財務及び会社の取締役、高級管理者が職責を履行する合法的なコンプライアンスに対して有効な監督を行う。
検査、督促、会社の業務の安定した発展、リスクコントロールの強化、ガバナンスレベルの向上のために積極的な督促を発揮する。
進、保障作用は、株主の合法的権益を効果的に維持した。監事会会議の開催の具体的な状況は以下の通りである。
会議名の開催日及び出席者議案の審議状況
日の開催方式について
「今回の非公開発行A株株に関する関連取引は監事4人に及ぶべきである」「会社が非公開発行A株の株式条件に合致することに関する議論2021年3月実際に会議に出席した監事4案」を審議・採択した。「会社非公開発行A株案に関する議案」「第10期監事22日(現場人、そのうち、現場は5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 非公開発行A株1事会第4会議、電話出席会議監事3予案>の議案」「に関する議案」「会社と特定対決方式出席監事1についての締結に関する議合)人。案」『非公開発行A株株式償却の即時収益及び補充措置と関連主体が承諾した議案について』「前回募集資金の使用状況に関する特別報告の議案」「第10回監事会監事の増補に関する議案」。
「会社2020年度報告及び要約」「会社2020年第10回監督2021年4月度監事会業務報告」「会社2020年度財務決算報告」「関事会第五26日(現場に着会すべき監事5の会社2020年度利益分配の予案」「公司2020年度内部2回会議及び会議及び電話者、実際着会監視制自己評価報告」を審議・採択「2020年度信用減損引当金2020年度会議締結5人と資産減損引当金に関する議案」「一部の自己資金を使用して証監事会合を行うことについて」券及び財テク製品投資に関する議案」「会計政策変更に関する議案」「会社2021年第1四半期報告」。
第10期監督は2021年5月に監事5審議に出席し、「株式買い戻し用途の調整に関する議案」「私愛3事会第6 14日(通信者、実際に通信家持株グループ株式会社第2期従業員持株計画(草次会議採決)採決方式で案に出席することについて」>及び要約の議案を可決しなければならない。「5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) ホールディングスグループ株式について会議監事5人限会社第2期従業員持株計画管理方法(草案)>の議案」。
第10期監督は2021年6月に監事5に出席すべきである。
4事会第七11日(通信者は、実際に「会社第十回監事会主席選挙に関する議案」を通信審議で可決。次会議採決)採決方式で出席
会議監事5人
第10期監督は2021年6月に監事5審議に出席して『修正5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 第5事会第八23日(通信者、実際に通信二期従業員持株計画(草案)>及び要約の議案』『修正に出席する議案』を可決しなければならない。
第10期監事2021年8月監事5審議可決『前回募集資金の使用状況に関する特別報告の議6会第9回9日(通信者、実際に通信案で)』『非公開発行A株に関する5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) ホールディングスグループ株会議採決)採決方式は有限会社の不動産業務に関する自己調査報告>及び関連承諾の会議監事5人議案に出席する。
2021年8月に監事4人に到着しなければならない。
第10期監事は25日(現場実際着会監事4審議は『会社第10期監事会主席選挙に関する議案』『公7事会第10会議、電話人、そのうち、現場司2021年半年度報告及び要約』『徐志涵氏の次会議会議及び通信出席会議監事3社第10期監事会監事の増補に関する議案』を可決した。
採決して人を結び,通信で採決する
方式出席监事1人。
第10期監督2021年10月に監事5審議に出席し、「会社2021年第3四半期報告」「信用計上に関する8事会第10月27日(通人、実際に通信減価償却準備と資産減価償却準備の議案」「継続中審衆環第1回会議の採決に関する)の表決方式で会計士事務所(特殊普通パートナー)に出席する会社の2021年度財務報告会議監事5人のために内部統制監査機構の議案を訴える。
第10期監督2021年11月に監事4に出席すべき
9事会第10月19日(通人、実際に通信審議で『許娜さんを会社の第10回監事会監事二次会議の採決に増補することについて)採決方式で出席した議案』を可決した。
会議監事4人
2.監事会の職責履行状況
監事会は法律、法規、規範性文書及び会社定款の規定に従い、法に基づいて知る、監督する
監督、検査職能。報告期間内、監事会は定期的に会議を開き、会社の各重大事を聴取し審議する。
会社の経営業務と内部統制管理状況をタイムリーに把握するほか、法に基づいて会社の年度内に開催された
4回の株主総会を行い、監事は監票者として監票を行った。年度内に開かれた10回の取締役会に列席し、
特別報告書、会議議案資料などを聴取し、閲覧することによって、会社の各重要な意思決定の形成をタイムリーに理解する。
過程で、取締役会と経営グループが経営活動を展開する状況を把握し、株主総会と取締役会の招集
開催手順、決議事項のコンプライアンス、取締役会は株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理職が職責を履行する状況、会社管理制度の執行状況及び会社の重大な意思決定の実行状況などを監督し、監事会の監督、検査職能を有効に履行した。
報告期間内、全体の監事は証券監督管理文書を学習することを通じて、最新の監督管理法規の要求をタイムリーに理解し、学習し、職責履行能力を高め、取締役会のメンバーと高級管理職の職責履行行為をよりよく監督し、その勤勉さと責任の履行を促し、取締役会、経営層の意思決定と経営活動がより規範的で、有効であることを保障する。
二、監事会は会社の重点事項に対する監督検査及び意見発表状況
1.会社は法律に基づいて運営状況を規範化する
報告期間内、監事会は法に基づいて会社の運営状況を監督し、関連法律法規の要求に基づき、関連書類資料の閲覧、取締役会会議の列席、株主総会への参加などの形式を通じて、会社の法に基づく運営と内部規則制度の執行状況及び会社の重大事項の意思決定手順、決議執行状況などの方面に対して検査を行い、会社の取締役、高級管理者の職務履行状況に対して監督を行った。
監事会は、2021年、会社の取締役会と管理層は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律法規と会社定款などの内部制度の要求に厳格に従い、意思決定権限と手順に従って職責を履行し、法に基づいて運営し、科学的に意思決定することができると考えている。会社の株主総会と取締役会の開催、議事手続と決議事項は合法的で、規則に合致し、有効であり、各重要事項の意思決定手続は関連法律法規と規則制度の規定に合致する。報告期間中、会社は内部制御システムの建設を持続的に強化し、会社のガバナンスと内部制御レベルをさらに向上させた。会社の内部統制制度は持続的に改正され、完備され、健全であり、有効に実行される。会社の取締役、高級管理職は職責を履行する時に勤勉に責任を果たし、法に基づいて規則に合致し、法律、法規、会社の定款に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
2.会社の財務検査状況
2021年、会社監事会は引き続き会社の財務状況、財務管理、財務成果などの状況に対する監督と査察を強化し、会社の2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告及び2021年第3四半期報告に対して査察を行い、審査意見を提出した。監事会は、報告期間内に、会社は財務制度を持続的に完備し、計算規範を制定し、発行した財務報告書の作成と審議手順は法律、行政法規、規範性文書及び会社定款の関連規定に合致し、報告内容は真実で、正確で、完全に会社の実際の状況を反映し、虚偽の記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと考えている。
会社の2021年度財務監査業務に対して、監事会は中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)が会社に監査サービスを提供する過程で独立、客観、公正な執業準則に従い、勤勉に責任を果たし、その発行した会社の2021年度監査報告は真実で、正確に会社の2021年度の財務状況と経営成果を反映していると考えている。会計士事務所は、会社の監査報告書と内部統制監査報告書に対して、基準に保留意見がないことを示した。
3.会社の非公開発行に関する事項の審査
2021年、会社はチベット太和先機投資管理有限会社の1名の特定対象の非公開発行A株の株を予定し、チベット太和先機投資管理有限会社は現金方式で今回の非公開発行A株の株を購入する。会社監事会は今回の発行に関する事項を審議し、会社が非公開でA株を発行する各条件に合致し、非公開でA株を発行する資格を備えていると判断し、今回の発行に関する議案を審議・可決した。
4.会社の株式買い戻し事項の審査
2021年、同社は2018年第4回臨時株主総会で審議・採択された「会社の株式の買い戻しに関する事前案」の一部の内容を調整し、買い戻し株式の用途を「今回買い戻した株式を株式インセンティブ計画の実施に用いる」から「今回買い戻した株式をすべて従業員持株計画に用いる」に調整した。監事会は、会社が株式の買い戻し用途を調整し、関連法律、法規及び規範性文書と会社定款の規定に合致していると考えている。買い戻し株式の用途を調整することは、会社の経営活動、財務状況及び将来の発展に重大な影響を与えず、会社の上場地位に影響を与えない。この事項の決定手順は関連法律法規と会社定款の規定に合致し、会社とその株主、特に中小投資家の利益を損なう状況は存在しない。
5.会社第二期従業員持株計画に関する事項の査察意見
（1）会社の「第二期従業員持株計画（草案）」及び要約に対する査察意見
