5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
2021年度証券及び財テク製品投資状況に関する特別説明
「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社定款と会社「証券投資管理制度」などの関連規定に基づき、 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (以下「会社」と略称する)取締役会は、会社及び傘下子会社の2021年度の証券及び財テク製品投資状況を真剣に調査した。一、証券及び財テク製品の投資状況の概要
1.証券投資目的及び投資期限
会社の業務の発展と自己資金の使用の具体的な状況を結びつけて、会社と部下の子会社の自己遊休資金の使用効率を高めるために、自己遊休資金を合理的に利用して、資金収益を増加して、会社がそれぞれ2021年4月26日に開催した第10回取締役会第9回会議および2020年度取締役会と2021年5月26日に開催した2020年度株主総会の承認を経て、投資リスクをコントロールし、会社と部下の子会社の正常な経営に影響を与えないために必要な流動資金を前提に、会社と部下の子会社が証券と財テク製品の投資に使用できる自己閑置資金の投資総額は330000元である。上記投資総額度では、資金をリサイクルすることができる。投資期間は、同社の2020年度株主総会が当該投資額を審議した日から、関連証券及び財テク製品の投資額を審議する2021年度株主総会が開催される日までである。株主総会が承認した上記の投資額のうち、取締役会は株主総会の授権会社の経営管理層に状況に応じて具体的な投資期限を確定するように要求した。
2.証券投資額、投資方向及び資金源
会社の2020年度株主総会が承認した会社証券及び財テク製品の投資総額は330000元で、投資方向及び具体的な額は以下の通りである。
(1)そのうち200000万元の投資額は委託財テク(銀行財テク製品、信託製品を含む)、新株の販売または申請、証券の買い戻し、株式の2級市場投資、債券投資および深セン証券取引所が認定したその他の証券投資行為を行う。
(2)そのうち130000万元の投資額は、単一投資期間が1年を超えない低リスク財テク製品やその他のリスクコントロール型財テク製品を購入するために使用され、収益分配は現金分配方式を採用している。
上述の累計330000万元の証券と財テク製品の投資総額度は循環的に使用することができ、投資資金は会社と部下の子会社の自己遊休資金である。
二、2021年度証券及び財テク製品投資状況
株主総会が承認した証券と財テク製品の投資額のうち、会社と傘下の子会社は2021年に主に閑置資金で中短期銀行の財テク製品と信託財テク製品を購入した。投資期間内のいずれかの時点の証券及び財テク製品の投資金額(前述の投資の収益を含む再投資の関連金額)は投資額330000万元を超えない。2021年12月31日現在、会社が保有している証券及び財テク製品の投資帳簿残高は1751030万元で、報告期間損益は283945万元である。主な詳細は次のとおりです。
単位：万元
委託財テクの資金が期限を過ぎても回収されていない期限を過ぎても回収されていない財テクの具体的なタイプの出所委託財テクの発生額が期限切れになっていない残高の計上減額金額
銀行財テク製品閑置自有資金34362700109247
信託財テク製品閑置自有資金6334481
合計40697181109247
2021年度、会社は閑置自有資金を使って財テク製品を購入し、投資収益245158万元を生み出した。三、証券投資内のコントロール度の実行状況
会社の証券投資行為及び関連情報開示業務を規範化し、リスクを効果的にコントロールし、投資収益を高め、会社及び株主の利益を守るため、「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と規範性文書の要求及び会社定款の規定に基づき、実際の状況と結びつけて、会社は「証券投資管理制度」を制定した。証券投資管理規範とプロセスを明確にし、証券投資の原則、審査・認可権限、審査・認可手順、責任部門及び責任者、リスクコントロール、情報開示などの面に対して具体的な規定を行い、投資リスクを効果的に防止することができる。2021年、会社は「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」及び会社「証券投資管理制度」などの関連規定に厳格に従って証券投資操作を行い、管理を規範化し、リスクをコントロールした。具体的な実行状況は以下の通りです。
1.「証券投資管理制度」などの関連投資制度を厳格に執行する。具体的な操作の中で、会社は有効な措置を取って投資の決定、投資の実行とリスクのコントロールなどの一環のコントロールを強化することを通じて、投資責任を強化して、投資のリスクを防ぎ、コントロールして、会社の資金の安全を保障します。
2.証券及び財テク製品の投資に使用する資金は会社の自己遊休資金に由来し、2021年度に会社及び傘下の子会社が証券と財テク製品の投資金額を行っても株主総会の承認額を超えず、会社の経営資金の運営と対外支払いに影響を与えず、会社の経営業務の正常な展開に影響を与えない。3.会社は募集資金、貸付などの特別資金を使用して高リスク投資を行っておらず、関連法律、法規及び規範性文書の規定に違反する状況は発生していない。
2022年、会社は投資リスクを効果的にコントロールし、会社と傘下の子会社の正常な経営に影響を与えないために必要な流動資金を前提に、低リスク財テク、証券投資などの方式を通じて資金の使用効率を高め、資金収益を増加し続ける。
四、独立取締役の意見
審査を経て、会社の独立取締役は、会社は比較的全面的な証券と財テク製品の投資内部制御制度を確立し、報告期間内に会社が展開した証券と財テク製品の投資は関連法律法規と規範性文書の規定に違反する状況が存在せず、「会社定款」と「証券投資管理制度」などの関連規定に合致していると考えている。報告期間内に会社が証券と財テク製品の投資を行う資金は会社の閑置自有資金に由来し、資金規模はコントロールでき、資金の安全は有効に保障され、会社の経営業務の正常な展開に影響を与えていない。ここに説明する。
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 取締役会
2022年4月27日
