証券コード： 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 証券略称： 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 公告番号：2022030番 5I5J Holding Group Co.Ltd(000560)
一部の自己資金を用いて証券及び財テク製品投資を行う公告について
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) (以下「当社」または「会社」と略称する)および傘下子会社が現在、証券および財テク製品の投資に使用できる自己遊休資金の投資総額は330000元であり、投資期間は2020年株主総会が当該投資額を審議した日から関連証券および財テク製品の投資額を審議する2021年度株主総会が開催される日までである。上記投資総額度では、資金をリサイクルすることができる。上記の事項の具体的な内容は、2021年4月28日と2021年5月27日に巨潮情報網www.cnに掲載された。info.com.cn.の「一部の自己資金による証券及び財テク製品投資に関する公告」(2021031号)や「2020年度株主総会決議公告」(2021047号)などの関連公告がある。
会社が2022年4月27日に開催した第10回取締役会第19回会議及び2021年度取締役会の審議を経て、上述の330000元の証券及び財テク製品の投資額が期限切れになった後、会社及び傘下の子会社は引き続き自分の遊休資金を使って証券及び理財産品の投資を行う予定で、投資総額は人民元330000元を超えない。投資期間は、会社の2021年度株主総会が当該投資額を審議した日から12ヶ月以内に有効であり、会社及び子会社は当該額及び期限範囲内で循環して使用することができる。具体的な状況は以下の通りです。
一、証券及び財テク製品の投資状況
1.投資目的
会社の業務の発展と自己資金の使用の具体的な状況を結びつけて、会社と部下の子会社の自己遊休資金の使用効率を高めるために、自己遊休資金を合理的に利用して、資金収益を増加して、会社と株主のためにもっと多くの投資収益を求めて、《深セン証券取引所株式上場規則》《深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第7号–取引と関連取引》と会社定款会社の「証券投資管理制度」などの関連規定は、投資リスクをコントロールし、会社と部下の子会社の正常な経営に影響を与えないために必要な流動資金を前提に、会社と部下の子会社は自社の閑置資金を使って証券と財テク製品の投資を行う予定だ。
2.投資額、投資期限、投資方向及び資金源
会社及び子会社は、一時的に遊休している自己資金の一部を使用して証券及び財テク製品への投資を行う予定で、投資総額は330000元を超えず、投資額の使用期限は2021年年度株主総会が当該投資額を審議した日から12ヶ月以内に有効である。会社及び子会社は、当該限度額及び期限の範囲内で循環して使用することができる。限度額有効期間内に、会社及び子会社のいずれかの時点の証券及び財テク製品の投資金額(前述の投資の収益を含む再投資に関する金額)は投資額330000万元を超えない。証券及び財テク製品の投資方向及び具体的な額は以下の通りである。
（1200000万元の投資額で委託財テクを行う（会社が銀行、信託、証券、基金、先物、保険資産管理機構、金融資産投資会社、私募基金管理人などの専門財テク機構に委託してその財産に対して投資と管理または関連財テク製品を購入する行為を指す）と証券投資(新株の販売または申請、証券買い戻し、株式および預託証憑投資、債券投資および深セン証券取引所が認定したその他の投資行為を含む)。
(2130000万元の投資額は、単一投資期間が1年を超えない低リスク財テク製品やその他のリスクコントロール可能な財テク製品を購入するために使用され、収益分配は現金分配方式を採用している。
上述した証券及び財テク製品の投資に使用する予定の資金は、会社及び傘下の子会社が保有する閑置資金であり、資金源は合法的に規則に合致している。
3.今回の証券及び財テク製品投資の審査・認可状況
会社は2022年4月27日にそれぞれ第10回取締役会第19回会議及び2021年度取締役会と第10回監事会第15回会議及び2021年度監事会を開き、「一部の自己資金を用いて証券及び財テク製品の投資を行う議案」を審議・採択した。会社の独立取締役はこの議案に同意した独立意見を発表した。
「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規、規範性文書及び会社定款の規定に基づき、今回、一部の自己資金を用いて証券及び財テク製品の投資事項を行うことは関連取引を構成せず、今回の投資総額度は2021年年度株主総会の審議承認を提出する必要がある。株主総会が承認した上述の額の範囲内で、取締役会は会社の総裁に資金、市場状況に基づいて具体的な投資製品と投資金額を確定することを授権し、経営管理層に関連契約文書に署名し、証券と財テク製品の投資の具体的な事項を組織・実施することを授権した。
二、投資リスク及びリスクコントロール
1.投資リスク
(1)証券市場はマクロ経済情勢、財政及び金融政策、為替レート及び資金面などの変化の影響が大きく、この投資は市場変動の影響を受ける。
(2)会社及び子会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を行うため、証券及び財テク製品投資の実際の収益は予想できない。
（3）関係者の操作リスク。
2.リスクコントロール措置
（1）制度建設
会社はすでに《証券投資管理制度》を制定して、会社と子会社の証券投資と委託財テクのリスクコントロール、政策決定プログラム、報告制度、内部コントロールと情報開示などに対して明確な規定を行って、有効に証券投資と委託財テク行為を規範化して、投資リスクをコントロールします。
（2）投資管理の強化
①会社は『深セン証券取引所株式上場規則』『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第7号——取引と関連取引』及び会社『証券投資管理制度』などの関連規定に厳格に従って証券及び財テク製品の投資操作を行い、管理を規範化し、リスクをコントロールする。証券と財テク製品の投資事項に対して長期的な仕事メカニズムを確立し、リスク防止を第一にし、厳格に管理し、慎重に政策決定し、証券と財テク製品の進展状況と投資安全状況を密接に追跡し、リスクコントロールと監督を強化した。②取締役会の授権に基づき、会社の総裁は資金、市場状況に基づいて具体的な投資製品と投資金額を確定し、専任者を指定して証券と財テク製品の投資の具体的な運営を担当し、証券口座に対して日常管理を行う。会社証券事務弁公室は関連法律、法規と規範性文書及び会社定款の関連規定に基づき、関連証券及び財テク製品の投資について取締役会、監事会或いは株主総会に必要な審査・認可手続きを履行し、情報開示を担当する。会社の財務管理センターは証券と財テク製品の投資に用いる資金を管理し、専任者を指定して資金口座を日常管理する。会社監査部は定期と不定期に証券と財テク製品の投資進展状況、損益状況、リスクコントロール状況と資金使用状況に対して監査、確認を行い、資金リスクを十分に評価し、会社の資金安全を確保する。
3証券及び財テク製品投資計画に参加し、実施する人員は強い証券投資理論知識と豊富な証券投資管理経験を備え、会社が証券投資前に厳格で科学的な論証を行い、正確な意思決定のために合理的な提案を提供することを保証しなければならない。
④リスクを防止するため、投資前に十分な分析と調査研究を行い、総裁の承認を得てから投資を行うことができる。投資操作人員は投資損益状況台帳を設立し、定期的に会社の総裁、理事長に報告し、財務総監、取締役会秘書に抄報しなければならない。
⑤会社の取締役会監査委員会は随時に会社の証券及び財テク製品の投資状況を調査・追跡し、会社の投資項目の追跡管理を強化し、リスクをコントロールする権利がある。独立取締役、監事会は会社の証券と財テク製品の投資状況に対して定期的または不定期の検査を行う権利がある。
⑥会社は深セン証券取引所の関連規定に基づき、定期報告の中で証券及び財テク製品の投資事項及び収益状況を開示する。
三、自己遊休資金を利用して証券及び財テク製品の投資が会社に与える影響
1.会社は「運営を規範化し、リスクを防止し、投資を慎重にし、価値を高くする」という原則で証券と財テク製品の投資を行うことを堅持し、会社の経営状況は正常で、財務状況は良好で、日常の経営運営資金の需要を保証し、投資リスクを効果的にコントロールする前提の下で、適切なタイミングを選び、段階的に安全性、流動性の高い中低リスク証券投資品種と財テク製品に投資する。アイドル資金の役割を最大限に発揮し、資金の使用効率を高め、短期的な投資収益を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を追求することができる。
2.今回の証券及び財テク製品投資に使用する資金は会社の閑置資金に由来し、会社は経営性資金の需要を満たす前提の下で、取締役会と株主総会が承認した投資総額内に証券及び財テク製品投資の製品及び数量を適切に配置するため、今回の投資は会社の経営資金の運営と対外支払いに影響を与えない。
3.会社はすでに《証券投資管理制度》などの関連投資制度を創立して、証券と財テク製品の投資管理規範と流れを明確にして、具体的な操作の中で、会社は有効な措置をとることを通じて投資の意思決定、投資の実行とリスクのコントロールなどの一環のコントロール力を強化して、投資責任を強化して、投資リスクを防止して、コントロールして、会社の資金の安全を保障します。
4.会社は財政部が発表した「企業会計準則第22号-金融ツール確認と計量」、「企業会計準則第39号-公正価値計量」、「企業会計準則第37号-金融ツール列報」などの関連会計準則の要求に基づき、証券及び理財産品投資に対して会計計算と列報を行う。
四、会社監事会、独立取締役の意見
1.監事会の意見
自社の閑置資金を使って証券投資と財テク製品投資事項に対して、会社はすでに相応の内部管理制度を制定し、長期的な仕事のメカニズムを確立した。日常の経営運営資金の需要を保証し、主な業務の発展を保障すると同時に、投資リスクを効果的にコントロールする前提の下で、会社と部下の子会社は自社の閑置資金を使って証券と財テク製品の投資を行い、閑置資金の役割を最大限に発揮し、資金の使用効率と投資収益を高め、会社と株主のためにより多くの投資収益を創造するのに有利である。会社は今回、投資総額度が人民元330000万元を超えない自己遊休資金を使用して証券及び財テク製品の投資事項及びその審議手順は関連法律法規、規範性文書と会社定款の規定に合致し、会社の「証券投資管理制度」などの関連内部管理制度の規定に合致する。監事会は取締役会が提出した「一部の自己資金を使用して証券及び財テク製品の投資を行う議案」に同意した。
2.独立取締役の意見
会社及び子会社は2022年に投資総額度が330000万元を超えない自己遊休資金を使用して証券及び財テク製品の投資を行う予定であり、会社の資金使用効率を高め、会社の投資収益を高めるのに役立ち、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えず、会社と全体の株主の利益に合致する。自社の閑置資金を運用して証券と財テク製品の投資事項を行うことについて、会社は「証券投資管理制度」などの内制御制度を制定し、長期的な仕事のメカニズムを確立し、投資リスクを効果的にコントロールし、会社の資金の安全を保障することができる。今回の投資事項及びその審議手順は関連法律法規、規範性文書及び会社定款の規定に合致し、中小株主の利益を損なう行為は存在しない。独立取締役は会社の「一部の自己資金を使って証券と財テク製品の投資を行う議案」に同意した。
五、書類の検査準備
1.第十回取締役会第十九回会議及び2021年度取締役会決議;
2.独立取締役の意見；
3.第十回監事会第十五回会議及び2021年度監事会決議。
ここに公告する。
5I5J Holding Group Co.Ltd(000560) 取締役会
2022年4月29日
