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取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「会社定款」及び会社の「取締役会審計委員会実施細則」と「取締役会審計委員会年報工作規程」の関連規定に基づき、2021年度に在任する監査委員会のメンバーとして、2021年度の職務履行状況について取締役会に以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況：
会社の第8回取締役会審査委員会は現在、2人の独立取締役と1人の取締役で構成されており、そのうち招集者は独立取締役の陳晋蓉さんが務めている。
二、2021年度取締役会監査委員会会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会監査委員会は「会社法」、「会社定款」、「取締役会監査委員会実施細則」、「取締役会監査委員会年報工作規程」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行し、具体的には以下の通りである。
2021年4月26日、取締役会審査委員会は会議を開き、「会社2020年年度報告及び要約」と「会社が2021年度財務監査機構と内部統制監査機構を引き続き招聘する議案」を審議・採択し、第8回取締役会第9回会議審議に提出した。
2021年4月26日、取締役会審査委員会は会議を開き、「会社2021年第1四半期報告」を審議・採択し、第8回取締役会第9回会議の審議に提出した。
2021年8月16日、取締役会審査委員会は会議を開き、「会社2021年半年度報告及び要約」を審議・採択し、第8回取締役会第14回会議審議に提出した。
2021年10月25日取締役会審査委員会は会議を開き、「会社2021年第3四半期報告及び要約」を審議・採択し、第8回取締役会第16回会議審議に提出した。2021年第3四半期の報告を審議する過程で、取締役、監査委員会のメンバーの王暁寧さんは以下の意見と提案を提出した:1、会社は期限をまたいで収入を確認し、第3四半期の収入、利益に重大な影響を及ぼし、2021年の年報の中で調整し、経営成果を正確に反映しなければならない。
2、内部の収入確認の財務制度は、新しい収入準則に従って相応に調整しなければならない。
3、財務総監の任命、授権は取締役会が下し、管理層が執行する。授権の執行状況に対して、取締役会が専任者に監督を実施することを提案する。
4、研究開発費用と経営コスト、特に製品ライン人員の給料などの収入を厳格に区別し、粗利率が正確であることを確保しなければならない。
以上の問題は2021年の年度報告書で調整に注目しなければならない。
三、取締役会監査委員会2020年度年監査業務状況
(I)監査機関の独立性と専門性を評価する
大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は、任命以来、独立、客観、公正な職業準則に従い、2020年年度の監査サービスにおいて、職務を厳守する態度を堅持し、会社が委託した各仕事をよりよく完成した。
(II)外部監査機構と監査範囲、監査計画、監査方法及び監査中に発見された重大事項を討論し、コミュニケーションする。
(III)協調管理層、独立取締役と外部監査機構のコミュニケーション
会社の2020年年度報告作成過程において、取締役会監査委員会は「取締役会監査委員会実施細則」の関連要求を厳格に執行し、「取締役会監査委員会年報工作規程」の執行と実行を推進し、報告とコミュニケーションを含む。会社の管理職と独立取締役、外部監査機構とのコミュニケーションを調整し、2020年度の監査作業が順調に完成することを保証した。
(IV)定期報告書を真剣に審査し、審査過程で発見された問題について会社の管理層と十分にコミュニケーションし、改善意見と提案を提出する。
四、取締役会に大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘の提案を提出する
取締役会監査委員会は大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の2021年度の監査業務を総括し、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は中国公認会計士独立監査準則に基づいて会社の監査業務を実施し、勤勉に責任を持って仕事を展開し、公正かつ合理的に意見を発表し、時間通りに会社の監査業務を完成したと考えている。その備えた証券、先物関連業務許可などの資格は、会社に監査サービスを提供する資質の要求を満たすことができ、取締役会は引き続き大華会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2022年度監査機構と内制御監査機構に招聘し、招聘期間は1年であることを提案した。
五、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社定款」などの関連規定に基づき、職務を厳守し、監査委員会の職責を職責を果たした取締役会監査委員会委員:
陳晋蓉郭介勝王暁寧
Bright Oceans Inter-Telecom Corporation(600289) 取締役会監査委員会2022年4月27日
