独立取締役2021年度述職報告
(劉愛民)
株主および株主代表の皆様:
本人は Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会、第5回取締役会の独立取締役として、2021年度に「中華人民共和国会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場企業における独立取締役の設立に関する指導意見」などの関連法律法規及び会社の「独立取締役工作制度」、各専門委員会議事規則の関連規定と要求について、独立取締役の職責を真剣に履行し、積極的に各会議に参加し、各議案を慎重に審査し、客観的に自分の観点を発表し、関連規定に基づいて会社の重大事項に対して独立意見を発表する。独立取締役の役割をよく果たした。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議に出席する状況
2021年度、勤勉で責任を果たす態度に基づいて、積極的に会社が開いた各会議に参加し、各議案を真剣に審査し、積極的に討論し、多くの合理的な提案を提出し、独立取締役の義務を履行した。本人は会社の2021年度の会社の取締役会と株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
2021年度、会社の第4回、第5回の取締役会は14回の取締役会会議、5回の株主総会会議を開催し、本人はすべて自ら過去の会議に参加し、取締役会を欠席する状況はなかった。本人は取締役会の各議案を真剣に読み、会社の経営管理層と十分にコミュニケーションした上で、議決権を慎重に行使し、中小株主の権益をよく守った。本人はこれまでの取締役会の各議案に賛成し、異議、反対、棄権の状況はなかった。本人は、報告期間内に会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の以下の事項について事前承認と独立意見を発表した。
1、2021年3月22日、会社は第4回取締役会第28回会議を開き、本人は以下のことについて独立意見を発表した。
(1)「会社が2020年度に簡易プログラムで特定対象者に株式競売結果を発行することに関する議案」に対する独立意見;
(2)「特定の対象と条件付きで発効した株式購入協議に関する議案」に対する独立意見。(3)「会社の非経常損益計算書及び純資産収益率と1株当たり収益計算書に関する議案」に対する独立意見;
(4)「会社が簡易手続で特定対象者に株式募集明細書の真実性、正確性、完全性を発行することに関する議案」に対する独立した意見。
2、2021年4月23日、会社は第4回取締役会第29回会議を開き、本人は今回の会議に関する議案を事前に承認し、独立意見を発表した。
(1)持株株主及び関連者が上場企業の資金を占有する状況に関する独立意見;
(2)会社の2020年度関連取引事項に関する独立意見;
(3)会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見;
(4)会社の2020年度内部統制評価状況に関する独立意見;
(5)2021年度監査機構の再雇用に関する事前承認及び独立意見;
(6)会計政策の変更に関する独立意見;
(7)2021年の高級管理職報酬考課案に関する独立意見;
(8)2020年度の資産減価償却準備に関する独立意見;
(9)2020年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見;
(10)神州視翰管理層が超過利益奨励金を放棄した事前承認及び独立意見について。
3、2021年5月16日、会社は第4回取締役会第31回会議を開き、本人は「特定対象に株式を発行して資金を募集する投資プロジェクトの投入金額を調整する議案」に対して独立した意見を発表した。4、2021年5月20日、会社は第4回取締役会第三十二回会議を開き、本人は特定の対象者に転換社債を発行することについて独立した意見を発表した。
(1)「会社が不特定対象者に転換社債を発行する条件に合致する議案」に対する独立意見。
(2)「会社が不特定対象に転換社債発行案を発行することに関する議案」に対する独立意見。
(3)「会社が不特定対象に転換社債を発行する予案に関する議案」の独立意見。(4)「会社が不特定対象に転換社債を発行する論証分析報告に関する議案」に対する独立意見。
(5)「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告に関する議案」に対する独立意見。
(6)「会社が前回募集した資金の使用状況に関する特別報告書」に対する独立意見。
(7)「会社が不特定の対象に転換社債を発行することに関する即時リターンと補充措置及び関連承諾の議案」に対する独立した意見。
(8)「会社が不特定対象に転換社債所有者会議規則を発行することに関する議案」に対する独立意見。
(9)「上海今創情報技術有限会社の6%の株式の買収に関する議案」に対する独立意見。(10)「上海今創情報技術有限会社の10%株式の買収及び関連取引に関する議案」に対する独立意見。
5、2021年6月16日、会社は第四回取締役会第三十三回会議を開き、本人は以下のことについて独立意見を発表した。
(1)2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の買い戻し価格と行権価格の調整に関する独立意見。
(2)2018年の株式オプションの取り消しと制限株激励計画の一部の制限株の買い戻しに関する独立意見。
(3)2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部の株式オプションを抹消する予定に関する独立意見。
(4)2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の第2行権/販売制限期間の解除/販売制限条件の解除に関する独立意見。
(5)一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行うことに関する独立意見;
(6)一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する独立意見。
(7)完全子会社に担保を提供することに関する独立意見;
(8)第三者保証機構に反保証を提供することに関する独立した意見。
6、2021年7月16日、会社は第4回取締役会第34回会議を開き、本人は不特定対象者に転換社債の前案(改訂稿)を発行することについて独立した意見を発表した。
(1)「会社が不特定対象者に転換社債予案(改訂稿)を発行することに関する議案」の独立意見。
(2)「会社が不特定対象に転換社債を発行する論証分析報告(改訂稿)に関する議案」に対する独立意見。
(3)「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用の実行可能性に関する分析報告(改訂稿)の議案」に対する独立意見。
(4)「会社と徳清博御投資管理パートナー企業(有限パートナー)、上海今創情報技術有限会社が発効条件付きに署名する議案に関する独立意見;(5)「会社と瀋陽栄科融拓健康データ産業株式投資パートナー企業(有限パートナー)、上海今創情報技術有限会社が発効条件付き「株式譲渡協定の補充協定」に署名する議案に関する独立意見;
(6)「株主総会の授権取締役会に今回の転換社債の発行に関する議案を全権的に処理してもらうことについて」という独立した意見。
7、2021年8月26日、会社は第四回取締役会第三十五回会議を開き、本人は以下の事項について事前に承認し、独立意見を発表した。
(1)持株株主及び関連者が上場企業の資金を占有する状況に関する独立意見;
(2)対外保証に関する独立意見;
(3)関連取引に関する独立意見;
(4)2021年半年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の独立意見
(5)2020年度会社と天津雲之康科技有限公司の日常関連取引の事前承認意見と独立意見の補充審議について。
(6)2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-4月会社と朝陽銀行株式会社の日常取引事項の追加審議に関する事前承認意見及び独立意見。
8、2021年9月8日、会社は第4回取締役会第36回会議を開き、本人は「2018年株式オプションの取り消しと制限株激励計画の一部の制限株の買い戻しに関する議案」に対して独立した意見を発表した。
9、2021年10月14日、会社は第4回取締役会第38回会議を開き、本人は以下のことについて独立した意見を発表した。
(1)募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する独立意見。
(2 China Construction Bank Corporation(601939) への受信額の申請に関する独立意見;
(3)完全子会社に担保を提供することに関する独立意見;
(4)第三者保証機構に対する反保証の提供に関する独立意見。
102021年12月6日、会社は第4回取締役会第40回会議を開き、本人は取締役会の交代選挙について独立した意見を発表した。
112021年12月22日、会社は第5回取締役会の第1回会議を開き、本人は会社の高級管理職を招聘する関連議案に対して独立した意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
第4回取締役会報酬と審査委員会委員として、本人は『報酬と審査委員会議事規則』などの関連制度の規定に従い、2020年報酬と審査委員会年度会議及び2021年度歴代会議に出席し、『3 Dongguan Mentech Optical & Magnetic Co.Ltd(002902) 021年度高級管理者報酬分配方案』及び『2020年度総経理業務報告』を審議、採択した。また、会社の2018年の株式オプションが制限株激励計画の第2行権/販売制限条件の解除の成果、行権価格の調整及び一部のオプションの取り消し、株式の販売制限の解除、一部の制限株の買い戻しの予定などの関連事項について審議を行い、報酬と審査委員会委員の職責を確実に履行した。
第4回取締役会戦略委員会委員として、本人は「戦略委員会議事規則」などの関連規定に従い、会社の長期発展戦略計画を真剣に研究し、会社の重大事項に対して合理的な提案を提出し、会社の戦略委員会2020年度会議及び2021年度戦略委員会の歴代会議に出席し、委員の職責をよりよく履行した。
四、投資家の権益保護状況
報告期間内、本人は会社の取締役会の審議決定の重大事項に対して、会社が事前に関連資料を提供して真剣に審査することを要求し、必要に応じて会社の関連部門の人員と疎通し、尋ねる。会社のその他の取締役、監事、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の日常経営管理状況を把握する。その上で、自身の専門知識を利用して、独立、客観、慎重に採決権を行使し、取締役会の決定の科学性と客観性を促進し、会社と全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
五、その他の仕事状況
2021年度、会社の運営状況は正常で、取締役会、株主総会の招集、開催はいずれも法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きと情報開示義務を履行した。そのため、本人は取締役会の開催を提案したり、会計士事務所の解任を提案したり、外部監査機関やコンサルティング機関の独立招聘を提案したりすることはありません。
本人は第5回取締役会の独立取締役として、従来通り独立取締役の職責を真剣に履行し、取締役会の議案を慎重に審査し、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、職責履行能力を絶えず向上させ、会社の大々的な発展を促進する。
(以下、本文なし)
独立取締役：劉愛民
二〇二二年四月二十八日
