独立取締役2021年度述職報告
(一民を管理する)
株主および株主代表の皆様:
本人は Bringspring Science And Technology Co.Ltd(300290) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、「上場会社に独立取締役を設立することに関する指導意見」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律法規及び会社「独立取締役工作制度」の関連規定と要求に厳格に従っている。独立取締役の職責を真剣に履行し、積極的に各会議に参加し、各議案を慎重に審議し、客観的に自分の観点を発表し、関連規定に基づいて会社の重大事項に対して独立意見を発表する。現在、本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する:一、会議に出席する状況
2021年度会社の第4回取締役会は計13回の取締役会会議を開催し、本人はいずれも自ら参加し、取締役会を欠席する状況はなかった。本人は取締役会の各議案を真剣に読み、会社の経営管理層と十分にコミュニケーションした上で、議決権を慎重に行使し、中小株主の権益をよく守った。本人はこれまでの取締役会の各議案に賛成し、異議、反対、棄権の状況はなかった。本人は、報告期間内に会社の取締役会、株主総会の招集、開催は法定手続きに合致し、合法的に有効であると考えている。
二、事前承認及び独立意見の発表状況
2021年度、私は会社の以下の事項について事前承認と独立意見を発表した。
1、2021年3月22日、会社は第4回取締役会第28回会議を開き、本人は以下のことについて独立意見を発表した。
(1)「会社が2020年度に簡易プログラムで特定対象者に株式競売結果を発行することに関する議案」に対する独立意見;
(2)「特定の対象と条件付きで発効した株式購入協議に関する議案」に対する独立意見。(3)「会社の非経常損益計算書及び純資産収益率と1株当たり収益計算書に関する議案」に対する独立意見;
(4)「会社が簡易手続で特定対象者に株式募集明細書の真実性、正確性、完全性を発行することに関する議案」に対する独立した意見。
2、2021年4月23日、会社は第4回取締役会第29回会議を開き、本人は今回の会議に関する議案を事前に承認し、独立意見を発表した。
(1)持株株主及び関連者が上場企業の資金を占有する状況に関する独立意見;
(2)会社の2020年度関連取引事項に関する独立意見;
(3)会社の2020年度利益分配予案に関する独立意見;
(4)会社の2020年度内部統制評価状況に関する独立意見;
(5)2021年度監査機構の再雇用に関する事前承認及び独立意見;
(6)会計政策の変更に関する独立意見;
(7)2021年の高級管理職報酬考課案に関する独立意見;
(8)2020年度の資産減価償却準備に関する独立意見;
(9)2020年度募集資金の保管と使用状況に関する独立意見;
(10)神州視翰管理層が超過利益奨励金を放棄した事前承認及び独立意見について。
3、2021年5月16日、会社は第4回取締役会第31回会議を開き、本人は「特定対象に株式を発行して資金を募集する投資プロジェクトの投入金額を調整する議案」に対して独立した意見を発表した。4、2021年5月20日、会社は第4回取締役会第三十二回会議を開き、本人は特定の対象者に転換社債を発行することについて独立した意見を発表した。
(1)「会社が不特定対象者に転換社債を発行する条件に合致する議案」に対する独立意見。
(2)「会社が不特定対象に転換社債発行案を発行することに関する議案」に対する独立意見。
(3)「会社が不特定対象に転換社債を発行する予案に関する議案」の独立意見。(4)「会社が不特定対象に転換社債を発行する論証分析報告に関する議案」に対する独立意見。
(5)「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用可能性分析報告に関する議案」に対する独立意見。
(6)「会社が前回募集した資金の使用状況に関する特別報告書」に対する独立意見。
(7)「会社が不特定の対象に転換社債を発行することに関する即時リターンと補充措置及び関連承諾の議案」に対する独立した意見。
(8)「会社が不特定対象に転換社債所有者会議規則を発行することに関する議案」に対する独立意見。
(9)「上海今創情報技術有限会社の6%の株式の買収に関する議案」に対する独立意見。(10)「上海今創情報技術有限会社の10%株式の買収及び関連取引に関する議案」に対する独立意見。
5、2021年6月16日、会社は第四回取締役会第三十三回会議を開き、本人は以下のことについて独立意見を発表した。
(1)2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の買い戻し価格と行権価格の調整に関する独立意見。
(2)2018年の株式オプションの取り消しと制限株激励計画の一部の制限株の買い戻しに関する独立意見。
(3)2018年の株式オプションと制限株インセンティブ計画の一部の株式オプションを抹消する予定に関する独立意見。
(4)2018年株式オプションと制限株式インセンティブ計画の第2行権/販売制限期間の解除/販売制限条件の解除に関する独立意見。
(5)一部の閑置募集資金を用いて現金管理を行うことに関する独立意見;
(6)一部の閑置募集資金を用いて流動資金を一時的に補充することに関する独立意見。
(7)完全子会社に担保を提供することに関する独立意見;
(8)第三者保証機構に反保証を提供することに関する独立した意見。
6、2021年7月16日、会社は第4回取締役会第34回会議を開き、本人は不特定対象者に転換社債の前案(改訂稿)を発行することについて独立した意見を発表した。
(1)「会社が不特定対象者に転換社債予案(改訂稿)を発行することに関する議案」の独立意見。
(2)「会社が不特定対象に転換社債を発行する論証分析報告(改訂稿)に関する議案」に対する独立意見。
(3)「会社が不特定対象者に転換社債を発行して資金を募集する使用の実行可能性に関する分析報告(改訂稿)の議案」に対する独立意見。
(4)「会社と徳清博御投資管理パートナー企業(有限パートナー)、上海今創情報技術有限会社が発効条件付きに署名する議案に関する独立意見;(5)「会社と瀋陽栄科融拓健康データ産業株式投資パートナー企業(有限パートナー)、上海今創情報技術有限会社が発効条件付き「株式譲渡協定の補充協定」に署名する議案に関する独立意見;
(6)「株主総会の授権取締役会に今回の転換社債の発行に関する議案を全権的に処理してもらうことについて」という独立した意見。
7、2021年8月26日、会社は第四回取締役会第三十五回会議を開き、本人は以下の事項について事前に承認し、独立意見を発表した。
(1)持株株主及び関連者が上場企業の資金を占有する状況に関する独立意見;
(2)対外保証に関する独立意見;
(3)関連取引に関する独立意見;
(4)2021年半年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告の独立意見
(5)2020年度会社と天津雲之康科技有限公司の日常関連取引の事前承認意見と独立意見の補充審議について。
(6)2017年度、2018年度、2019年度、2020年1-4月会社と朝陽銀行株式会社の日常取引事項の追加審議に関する事前承認意見及び独立意見。
8、2021年9月8日、会社は第4回取締役会第36回会議を開き、本人は「2018年株式オプションの取り消しと制限株激励計画の一部の制限株の買い戻しに関する議案」に対して独立した意見を発表した。
9、2021年10月14日、会社は第4回取締役会第38回会議を開き、本人は以下のことについて独立した意見を発表した。
(1)募集資金を用いて事前に募集プロジェクトに投入された自己資金を置換することに関する独立意見。
(2 China Construction Bank Corporation(601939) への受信額の申請に関する独立意見;
(3)完全子会社に担保を提供することに関する独立意見;
(4)第三者保証機構に対する反保証の提供に関する独立意見。
102021年12月6日、会社は第4回取締役会第40回会議を開き、本人は取締役会の交代選挙について独立した意見を発表した。
三、専門委員会の職務履行状況
第4回取締役会監査委員会の招集者として、本人は「監査委員会議事規則」などの関連規定に従い、会社の経営状況、財務状況及び業界発展状況を積極的に理解し、会社の監査業務に対して意見と提案を提出し、5回の監査委員会会議を主宰し、取締役会監査委員会委員の職責を確実に履行した。
第4回取締役会指名委員会委員として、「指名委員会議事規則」などの関連規定に基づき、指名委員会の日常業務に積極的に参加し、「2020年取締役会業務報告」および指名された第5回取締役会取締役候補を審議した。
四、投資家の権益保護状況
2021年の在任期間中、本人は会社の経営、管理と内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会の決議執行状況、財務管理、関連取引、業務発展と投資プロジェクトの進度などの関連事項を深く理解し、関連資料を調べ、自身の専門知識と業界経験を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、取締役会の決定の科学性と客観性を促進した。会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守る。
五、その他の仕事状況
報告期間内、取締役会、株主総会の招集、開催はいずれも法定手続きに合致する。本人は取締役会の開催を提案したり、会計士事務所の解任を提案したり、外部監査機関やコンサルティング機関の独立招聘を提案したりすることはありません。独立取締役:一民を管理する
二〇二二年四月二十八日
