Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
2021年度独立取締役述職報告
本人は Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会の独立取締役として、2021年度に「会社法」「上場会社管理準則」「上場会社独立取締役規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」「独立取締役制度」の関連規定に厳格に従い、独立取締役の職責を果たす。本人は2021年12月7日に会社の取締役会に辞任報告書を提出し、2021年12月13日に発効した。2021年度本人の在任期間中に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する:一、会議に出席する状況
2021年度の在任期間中、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開催した取締役会と株主総会に参加し、取締役会に提出したすべての議案に対して真剣に審議し、会社の管理層と積極的に交流し、合理化の提案を提出し、厳格な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度の在任期間中、会社の取締役会、株主総会の招集は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案の部分に賛成票を投じ、反対票と棄権票があり、意見を説明した。
2021年の在任期間中、会社は11回の取締役会会議と3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
名前程華職務独立取締役
2021年度会議開催回数直接出席依頼回数2議連続欠席回数不直接出席
取締役会11 11 0 No
株主総会1 1 0 0 No
二、独立意見の発表状況
2021年度の職務期間中、本人は勤勉に責任を果たし、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の独立取締役として、「会社定款」「独立取締役制度」の関連規定に基づき、独立判断の立場に基づき、会社の各重大事項に対して積極的に研究分析し、独立取締役の専門優位性を発揮し、重大事項を厳格に審査し、重点的に研究する意思決定プログラムの科学性、合理性及び会社への影響を発揮する。事前承認を行い、独立意見を発表した。
2021年度の在任期間中、本人は会社の以下の事項について事前に承認し、独立意見を発表した。
1.2021年1月5日に『 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役の増補取締役に対する独立意見』を発表した。
2.2021年1月12日に『 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役の増補取締役に対する独立意見』を発表した。
3.2021年2月1日に開催された第4回取締役会第36回会議において、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役会第4回取締役会第36回会議に関する事項に対する独立意見」を発表した。
4.2021年4月28日に開催された第四回取締役会第三十七回会議において、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役会第四回取締役会第三十七回会議に関する事項に対する事前承認意見」、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役会第四回取締役会第三十七回会議に関する事項に対する独立意見」を発表した。
5.2021年5月22日に開催された第4回取締役会第38回会議において、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役対特定対象者への株式発行に関する取引関連事項の事前承認意見」、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役対第4回取締役会第38回会議関連事項の独立意見」を発表した。
6.2021年8月26日に開催された第4回取締役会第40回会議で、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役の第4回取締役会第40回会議に関する事項に対する独立意見」を発表した。
7.2021年10月13日に開催された第四回取締役会第四十二回会議で意見を発表した。第三条会社の総経理は会社のその他の高級管理職を指名し、ここの「その他の高級管理職」の職位設定は副総経理の数名、財務総監の1名を含む。まず、今回は「執行総経理」の身分を設定し、「会社定款」と「総経理業務細則」の規定に合致せず、任命の基本前提を備えていない。また、3人の副総経理と財務総監候補は、有効に構成された指名委員会(独立取締役が多数を占める必要がある)から総経理に推薦されず、総経理の指名も受けていないため、「会社定款」などの関連規定に合致していない。役員の任命に関する取締役会の議案条件を備えていない。そのため、本議案の提案内容と手続きに重大な瑕疵があり、今回の取締役会で審議採決すべきではない。『 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 石油天然ガス技術サービス株式会社独立取締役制度』第28条の規定によると、「……2名または2名以上の独立取締役が資料が不十分または論証が明確でないと判断した場合、連名の書面で取締役会に取締役会会議の開催延期または審議の延期を提出することができ、取締役会は採択しなければならない。現在、会社の独立取締役の程華、朱乾宇氏は共同で、「高級管理職の任命に関する議案」に必要な前置手続きに関する資料が十分ではないか、論証が明確ではなく、「会社定款」などの関連規定に合致せず、取締役会の役員の任命に関する議案の条項を備えていないと考えている。そのため、本議案の提案内容と手続きに重大な瑕疵があり、今回の取締役会で審議採決すべきではない。上記に基づき、会社の独立取締役程華、朱乾宇は連名で取締役会に「高級管理職の任命に関する議案」の審議を延期した。
8.2021年10月28日に開催された第四回取締役会第四十四回会議で「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役会第四回取締役会第四十四回会議に関する事項に対する独立意見」を発表した。
9.2021年12月9日に開催された第4回取締役会第45回会議において、「 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 独立取締役の第4回取締役会第45回会議に関する事項に対する独立意見」を発表した。三、会社の現場調査の状況
2021年度の勤務期間中、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、会社の生産経営状況、内部コントロールと財務状況を理解した。会社のその他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出する。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社内部のコントロールの肝心な部分に対して重点的な監督を行い、会社の管理を完備させ、企業の規範的な運営を促進する。報告期間内に、会社の関連取引、非経営性資金の占用、保証、募集資金管理、子会社の管理制御、重大プロジェクトの進展などの事項に対して真剣に調査を行い、積極的に自分の職責を履行し、投資家の権益を保護した。
2、さまざまなルートを通じて、会社の経営状況、管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況、業務発展と投資プロジェクトの進展などの関連事項を深く理解し、会社の合法的な経営と管理状況に注目する。取締役会が審議するたびに議案と関連資料を真剣に審査し、独立し、慎重に議決権を行使した。会社の経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と実行状況を深く理解し、会社に存在する問題と発展方向に対して、積極的に会社の管理層とコミュニケーションする。
3、会社の情報開示に対する監督。本人は会社の関連役員の面談、質問と討論を通じて、会社の情報開示に関する仕事を監督し、会社と中小株主の利益を維持した。五、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に出席し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。六、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案する場合が発生していない。
2、独立して外部監査機構と諮問機構を招聘することは発生していない。
3、会計士事務所の採用または解任を提案することは発生していない。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役:程華2022年4月27日
