Landocean Energy Services Co.Ltd(300157)
2021年度監事会業務報告
報告期間内、 Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」「会社定款」「会社監事会議事規則」などの関連規定の要求に厳格に従い、監事会自身の職能を真剣に履行し、法に基づいて取締役会会議に列席し、各株主総会に参加し、会社の経営決定、投資案、財務状況と生産経営状況を理解し、把握し、会社の取締役、高級管理者の職責履行状況を監督し、会社及び株主全体の合法的権益を維持し、会社の規範化運営を促進し、監事会の役割を十分に発揮した。
一、監事会の仕事状況
報告期間内に、会社の監事会は全部で6回の会議を開き、会議の状況は以下の通りである。
シーケンス番号日付会議前回開示日開示インデックス
1 2021年4月第4回監事会第2021年4月会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公28日第18回会議29日告番号:2021055
2 2021年5月第4回監事会第2021年5月会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公22日19回会議25日告番号:2021076
3 2021年8月第4回監事会第2021年8月会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公12日二十回会議18日告番号:2021124
4 2021年8月第4回監事会第2021年8月会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公26日21回会議27日告番号:2021129
5 2021年12第4回監事会第2021年12会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公月10日二十二回会議月11日告番号:2021183
6 2021年12第5回監事会第2021年12会議決議公告詳細は巨潮情報網を参照、公月28日一回会議月29日告番号:2021195
報告期間内、監事会は監督職能を真剣に履行し、会社の正常な経営管理業務の展開を保証し、会社の利益と株主全体の利益を確実に維持した。
二、監事会が会社の報告期間に関する事項に対する意見
会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」及び「会社定款」の関連規定に基づき、公司の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引、内部統制、資産減価償却準備及び資産消込などを真剣に監督・検査した。報告期間内の会社の関連状況について以下の意見を発表した。
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、監事会のメンバーは取締役会会議と会社の株主総会に列席し、会社の重大な経営意思決定討論と経営方針の制定に参加し、会社の経営運営状況を監督した。
監事会は、取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、手続きが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行していると考えている。会社の内部統制制度は比較的完備している。会社の取締役と高級管理職は勤勉に職務を果たし、職務履行時に法律法規、「会社定款」または会社の利益を損なう行為を発見していない。会社の意思決定プログラムは「会社法」「証券法」などの法律法規および「会社定款」の関連規定を遵守している。（Ⅱ）会社の財務状況及び年度報告状況
報告期間内、監事会は直ちに会社の経営と財務状況を理解し、会社の年度報告と立信中聯会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した監査報告を真剣に審議し、審査した。
(III)計上資産減損引当金及び資産消込状況
報告期間内に監事会は年度計上資産減価償却準備及び資産消込を審査した。資産減価償却の準備は「企業会計準則」及び会社の関連会計政策の規定に合致し、根拠が十分で、意思決定手順が合法であり、会社の財務状況と経営成果を客観的かつ公正に反映することができ、会社と株主全体の利益を損なう情形は存在しないと考えている。
（IV）会社関連取引状況
報告期間内、監事会は会社の2021年度に発生した関連取引に対して監督と検査を行い、会社が発生した関連取引事項の決定手順は「会社定款」などの関連法律、法規の規定に合致し、協同効果を発揮し、会社の生産経営と発展を促進するのに有利であると考えている。関連取引は公正であり、公開、公平、公正の原則に違反せず、会社とその他の非関連株主の利益を損なう行為は発見されなかった。
（V）会社の対外保証状況
報告期間内、監事会は会社が株主、実際の制御者及びその関連者に担保とその他の対外保証を提供する事項を発見していない。会社は子会社に担保を提供するだけで、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況は発見されていない。子会社に対する保証行為はすでに審議手続きを履行し、関連法律法規と「会社定款」の規定に合致している。
報告期間内に、会社の子会社チベット Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 投資管理有限会社は参株会社瓜州県成宇エネルギー有限会社の借金に連帯保証責任事項を提供し、上場会社の取締役会の審議を経ずに通過し、違反保証を形成した。会社はすでに経験と教訓を吸収し、子会社に対する管理制御を強化し、「会社定款」「対外投資管理制度」「対外保証制度」「重大情報内部報告制度」などの内部規範制度を強化し、実行し、会社と子会社の保証行為、対外投資行為を厳格に規範化し、相応の審議手続きを履行している。
(VI)内部統制自己評価報告に対する意見
「会社法」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」「会社定款」などの関連規定に基づき、会社監事会は「2021年度内部統制自己評価報告」を審議し、以下の審査意見を発表した。会社の既存の内部制御制度は会社の管理の要求と会社の発展の需要に適応することができて、内部制御の設計あるいは実行の方面の重大な欠陥を発見していないで、内部制御制度の暴走のため会社の財産に重大な損失を受けてあるいは財務諸表に対して重大な影響を生んでそして歪みをもたらす情況を発見していません。
(VII)会社が内幕情報知る人登録制度、情報開示事務管理制度を確立し、実施する場合
会社はすでに会社の《内幕情報の知る人の登録制度》《情報開示管理制度》などの関連規定を制定して、そして厳格に制度の規定の流れに従って情報の伝達、編制、審査、開示の各段階の内幕情報の知る人の登録と情報の管理をしっかりと行うことができます。同時に、会社は積極的に内部で内幕情報管理の訓練を展開し、内幕情報の秘密保持と報告意識を強化し、適時に内幕情報の知る人に内幕情報の秘密保持に注意し、内幕情報を利用して不法利益を得ないように注意する。
報告期間中、会社のインサイダー情報関係者が会社の株価に影響を及ぼす重大な敏感な情報開示前にインサイダー情報を利用して会社の株を売買したことは発見されなかった。
会社の関連情報開示管理制度は国家の関連法律法規と監督管理要求を満たすことができ、会社の情報開示業務の真実、正確、完全、タイムリーかつ秩序ある進行を指導することができる。
三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き忠実に職責を履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立する。2022年度監事会の仕事計画は主に以下のいくつかの方面がある。
1、会社の法律に基づく運営状況を監督し、内部統制システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。2、会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
3、会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
Landocean Energy Services Co.Ltd(300157) 監事会2022年4月29日
