2021年度独立取締役述職報告
私たちは深セン市汎海統連精密製造株式会社(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)「中華人民共和国証券法」「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場会社独立取締役規則」などの関連法律法規の規範要求に厳格に従っている。及び『深セン市汎海統連精密製造株式会社定款』(以下「会社定款」と略称する)『深セン市汎海統連精密製造株式会社独立取締役工作制度』(以下「独立取締役工作制度」と略称する)などの関連制度が与えた権力と義務は、会社の株主総会、取締役会及び各専門委員会会議に積極的に参加し、勤勉に職務を履行し、各議案を積極的に審議する。専門の特長を発揮し、会社の経営発展のために合理化の提案を提出する。取締役会審議の重大事項に対して慎重で客観的な独立意見を発表することを通じて、取締役会の科学的な意思決定に有力な支持を提供し、現在、独立取締役2021年の職責履行と会議参加状況を以下のように報告する。
一、独立取締役の基本状況
（Ⅰ）個人の職歴及び兼職状況
楊万麗さんは1972年5月に生まれ、中国国籍で、海外永住権を持ち、中国人民大学西洋経済学専門修士大学院生の学歴を持っている。深セン中航世亨電子有限会社のマネージャー、レノボグループQDI事業部企画弁公室のマネージャー、レノボ研究院の副院長、上海分院の院長、レノボ移動通信科学技術有限会社の社長、レノボグループの世界副総裁、 Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) CEO、取締役を務めたことがある。現在、深セン飛馬30024科学技術有限会社の共同創始者、取締役を務めており、2020年4月から現在まで、会社の独立取締役を兼任している。
曹岷さん、1971年4月生まれ、中国国籍、海外永住権なし、アモイ大学会計専門、香港大学企業財務と投資管理専門修士大学院生学歴、高級会計士。深セン長城開発科技株式会社の補佐会計士、会計士、財務高級主管、財務経理、財務高級経理、財務副総監を歴任した。 Dongguan Chitwing Technology Co.Ltd(002855) 副総裁兼財務責任者、取締役会秘書;現在 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 総裁補佐、総法律顧問を務めています。2020年4月現在、独立取締役を兼任している。
胡鴻高先生、1954年9月生まれ、中国国籍、海外永住権がなく、北京大学法律学専門学部学歴、復旦大学教授、博士指導者、国務院政府の特殊手当専門家を享受した。復旦大学法学部講師、経済法学教研室主任、法律学部副学部主任、法学部副院長、法律学部主任を歴任した。現在、復旦大学法務委員会主任、民商法研究センター主任を務め、2020年4月現在、会社の独立取締役を兼任している。
(II)独立性の説明
会社の独立取締役として、私たち本人と直系親族、主要な社会関係は会社またはその付属企業に勤めず、会社の関連企業に勤めていない。会社またはその付属企業に財務、法律、コンサルティングなどのサービスを提供していない。私たちは中国証券監督管理委員会の「上場会社の独立取締役規則」「会社定款」及び「独立取締役の仕事細則」が要求した独立性と会社の独立取締役を担当する資格を持っており、客観的、独立した専門判断を確保することができ、独立性に影響を与える状況は存在しない。
二、独立取締役年度の職責履行概況
会社の独立取締役として、私たちは積極的に会社が開いた取締役会と株主総会に参加し、会議の関連資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、取締役会の正確で科学的な意思決定に積極的な役割を果たします。
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連する審査・認可手続きを履行した。私が会議に出席した状況は以下の通りです。
(I)取締役会会議の出席状況
報告期間内、会社は全部で8回の取締役会を開き、私たちはすべて直接出席し、私たちは他の独立取締役に会議に出席するように委託する権限がなく、会社のいかなる事項に対して異議を提出しなかった。具体的な出席状況は以下の通りである。
取締役が取締役会に参加する場合
氏名本年董が自ら欠席すべきか2回連続して出席しなかったか
事会の回数は数回にわたって議論する
胡鴻高8 8 0 No
楊万麗8 8 8 0 No
曹岷8 8 8 0否
（Ⅱ）取締役会専門委員会の開催状況
2021年度、取締役会専門委員会は計6回の会議を開き、そのうち3回の監査委員会会議、2回の戦略委員会会議、1回の報酬と審査委員会会議を開いた。私たちは自ら出席し、出席した会議で審議されたすべての議案に賛成票を投じた。具体的な状況は以下の通りです。
1、第一回取締役会監査委員会
開催日会議の第2回会議の内容
期
第1回董1.「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」
2021年3事会監査2.「会社の2021年度財務予算報告に関する議案」
月26日委員会第3.「2021年度の日常関連取引を予定する議案について」
二次会議「社内統制自己評価報告に関する議案」
5.「会社の継続雇用2021年度監査機関に関する議案」
第1回董1.「会社の最近の三年一期監査報告、財務諸表2021年9事会監査及び関連報告の審議に関する議案」
月10日委員会第2.「会社の2021年上半期の関連取引の確認に関する議案」
3回の会議「社内統制自己評価報告に関する議案」
2021年第1回董
10月14事会監査『会社前期会計ミス訂正に関する議案』
日委員会第
4回の会議.
2、第一回取締役会報酬と審査委員会
開催日会議の第2回会議の内容
期
第1期董
2021年3事会報酬1.「会社2020年取締役、監事及び高級管理職報酬月26日と審査委員会案に関する議案」
3回目
ミーティング
3、第一回取締役会戦略委員会
開催日会議の第2回会議の内容
期
1.「2021年度総合授信額、対外保証額の2021年第1回董計の申請に関する議案」
3月26事会戦略2.「自己資金による現金管理に関する議案」
日委員第二3.「対外投資による持株子会社の設立及び関連取引に関する議案」
次の会議4.「対外投資による完全子会社の設立及び土地使用権の購入に関する議案」
第1期董
2021年事会戦略「2022年度総合授信額の申請及び対外保証又は11月29委員第三資産抵当の提供に関する議案」
日次会議
(II)株主総会会議の出席状況
2021年度、私たちは独立取締役を務めている間に5回の株主総会を開き、私たちはすべて参加しました。
（III）現場調査及び会社の協力状況
報告期間内、会社は積極的に独立取締役と協力して仕事を展開し、会社の管理層は独立取締役とのコミュニケーションを非常に重視し、2021年に疫病のため、私たちは主にオンライン方式を利用して株主総会、取締役会及び専門委員会会議に参加し、これらの会議とオンライン上の特別テーマのコミュニケーションを通じて、私たちは会社の生産経営状況及び管理運営などの状況を理解し、会社の管理層の業界発展状況、研究開発の進度、市場経済環境などの方面の報告。
会社の理事長、取締役会秘書などの高級管理職は私たちと密接な連絡を保ち、独立取締役に対する意見と提案もタイムリーに応答し、十分にコミュニケーションすることができる。同時に、取締役会と関連会議を開く前に、会社は会議の材料を丹念に組織して準備して、そしてタイムリーに正確に伝達して、私たちの職責履行に便利な条件と強力な支持を提供しました。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
（Ⅰ）関連取引状況
報告期間内に、会社が発生した関連取引は会社の日常生産経営に必要であり、必要性と合理性があり、関連取引は公正な市場価格によって定価され、会社の独立性に影響を与えず、会社の財務と経営状況に不利な影響を与えず、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。取締役会はこの議案を審議する時、関連取締役は採決を回避し、審議手続きは関連法律法規と「会社定款」「深セン市汎海統連精密製造株式会社関連取引管理制度」の規定に合致し、会社と株主全体の利益に合致する。
（Ⅱ）対外保証及び資金占用状況
報告期間内に、会社が発生した対外保証はすべて信用の実施を保障するために提供した保証または反保証であり、保証リスクはコントロール可能であり、関連審査・認可の意思決定手続きを履行した。このほか、会社にはその他の対外保証事項がなく、重大な持ち株株主や関連者の非経常的な資金占有も存在しない。
（Ⅲ）募集資金の使用状況
「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と「深セン市汎海統連精密製造株式会社募集資金管理制度」に基づき、当社は2021年度の募集資金の保管及び実際の使用状況について監督と審査を行い、会社募集資金の保管と使用は関連法律法規と制度の要求に合致すると考えている。資金募集に関する事項の開示は真実、正確、完全であり、違反行為は存在しない。
(IV)買収合併再編状況
報告期間中、会社は買収合併再編を行っていない。
(V)業績予告及び業績速報状況
報告期間内に、会社は業績予告と業績速報を開示していない。
(VI)会計士事務所の任命状況
報告期間中、第1回取締役会第7回会議は「会社の2021年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構に招聘することに同意した。私たちは天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の執業資格と執業能力を審査し、会社に監査サービスを提供する経験と能力を備え、会社の財務監査と内部制御監査の仕事の要求を満たすことができると考えています。手続きは合法的に有効であり、株主全体の利益に合致し、株主と投資家の利益を損なう状況は存在しない。
(VII)現金配当及びその他の投資家の収益状況
報告期間内に、会社は現金配当またはその他の利益分配案を実施していない。
(VIII)会社及び株主の承諾履行状況
2021年度、当社は会社の実際の支配者、株主及び会社の取締役、監事、高級管理職が承諾に違反していることを発見しなかったし、期限を超えて承諾を履行していないことも発見しなかった。
（Ⅸ）情報開示の実行状況
2021年度、会社は中国証券監督管理委員会、上海証券取引所の関連規定に従い、情報開示の仕事をしっかりと行うことができ、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れは存在しない。
(X)内部制御の実行状況
われわれは会社の現在の内部統制状況を検査し、会社が要求に従って内部統制制度を確立し、持続的に完備し、内部統制制度の実施を着実に推進し、会社の経営管理レベルとリスク防止能力を高めることができると考えている。2021年、会社に内部制御設計や実行上の重大な欠陥は発見されなかった。(十一)取締役会及び部下専門委員会の運営状況
報告期間内、会社の取締役会とその部下の専門委員会は積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行する。このうち、会社の取締役会は年間8回の会議を開き、会社の各経営活動の順調な展開を保証した。会社の取締役会の下に設置された専門委員会は年間6回の会議を開き、取締役会の専門委員会の仕事細則に基づき、各専門委員会は積極的に仕事を展開し、職責を真剣に履行し、会社の規範運営、取締役会の科学的な意思決定に積極的な役割を果たした。
（十二）新業務の展開状況
報告期間中、会社は主な業務に専念し、非主な業務以外の新しい業務を展開しなかった。
(十三)独立取締役が上場企業が改善すべきその他の事項
われわれは、会社の運営規範、有効、制度が健全であり、現在、明らかに規範化されていない改善すべき事項はまだ発見されていないと考えている。四、全体評価と提案
2021年度、われわれは「会社定款」「独立取締役業務細則」の規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、忠実に勤勉で、会社の管理層との間で良好なコミュニケーションを保ち、独立して客観的に意見を発表し、会社全体の利益を守るために、特に中小株東の合法的権益を損害から保護するために積極的な役割を果たした。2022年、私たちは引き続き忠誠を尽くし、会社のガバナンス構造の最適化と管理レベルの向上を持続的に推進するために貢献し、会社の持続的かつ安定した発展を推進します。
(以下、本文なし)
述職報告書の署名ページ)独立取締役の署名:
曹岷
