Rising Nonferrous Metals Share Co.Ltd(600259)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会、上海証券取引所「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「上場企業ガバナンス準則」「上海証券取引所株式上場規則」に基づき、「会社定款」と「会社取締役会監査委員会工作細則」の関連規定に基づき、 Rising Nonferrous Metals Share Co.Ltd(600259) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。監査委員会の2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第8回取締役会審査委員会は独立取締役の曽亜敏さん、郭勇さん、楊文浩さんと取締役の巫建平さん、洪葉栄さんの5人の委員から構成されている。監査委員会主任委員は専門会計士の曽亜敏さんが担当し、監査委員会の人数と構成は上海証券取引所の規定と「会社定款」などの制度の関連要求に合致している。
二、監査委員会2021年度会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計8回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである:2021年1月15日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会審計委員会2021年第1回会議を開催し、「株式会社に担保及び関連取引を提供することに関する議案」を審議・採択した。
2021年2月1日、監査委員会は現場結合通信方式で第8回取締役会監査委員会2021年第2回会議を開き、中喜会計士事務所の会社の2020年年報予審状況報告及び監査計画を聴取した。
2021年3月30日、監査委員会は現場結合通信方式で第8回取締役会監査委員会2021年第3回会議を開き、「会社2020年度財務報告」、「会社2020年度取締役会監査委員会職務履行状況報告」、「会社2020年度日常関連取引の執行状況及び2021年度日常関連取引の予定に関する議案」、「間接持株株主が会社に財務援助及び関連取引を提供することに関する議案」の4つの議案。
2021年4月29日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会審査委員会2021年第4回会議を開き、「会社2021年第1四半期財務報告」を審議・採択した。
2021年5月31日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会審査委員会2021年第5回会議を開き、「会社が損失を補っていない実収株総額の3分の1に達する議案について」、「深セン市福義楽磁性材料有限会社の51%の株式及び関連取引の買収に関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
2021年6月25日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会審計委員会2021年第6回会議を開き、「2021年日常関連取引の予想を増やすことに関する議案」、「完全子会社が銀行に借金をし、外国為替ヘッジ保証業務を展開することに関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
2021年8月31日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会監査委員会2021年第7回会議を開き、「2021年半年度財務報告及び要約」、「社内監査業務制度の改正に関する議案」を審議・採択し、監査業務部の2021年半年度内審査業務報告を聴取した。
2021年10月29日、監査委員会は通信方式で第8回取締役会審査委員会2021年第8回会議を開き、「2021年第3四半期報告」、「中喜会計士事務所の会社2021年度監査機構への再雇用に関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
三、監査委員会2021年度の主要業務状況
（Ⅰ）年度監査業務状況の監督
(1)会社の年報監査士とコミュニケーションして会社の年度監査業務計画を確定した。
(2)会社が作成した監査されていない財務会計報告書を審査し、財務報告書が「企業会計準則」の要求に従って作成されたと考え、その中に重大な誤りと漏れが発見されなかった。
(3)何度も年報監査士と監査の進展状況についてコミュニケーションを行い、会計士事務所に計画の進度に従って監査活動を展開するように促す。
(4)審査に合格した財務会計報告書を審議し、会社の取締役会に提出することに同意した。
当社は会社の財務報告が真実で、完全で、正確であり、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミス調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項、非基準で意見監査報告を保留しない事項も存在しないと考えている。
(II)外部監査機構の業務状況の監督及び評価
監査委員会は中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務に対して監督と評価を行い、会社に監査サービスを提供するために必要な独立性と監査業務資質を備え、監査人員は高い業務素質と職業操守を持っていると考えている。監査サービスの中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、会社の財務報告と内部制御監査を比較的によく完成し、発行された報告は公正で客観的で、真実で正確に会社の財務状況と経営成果を反映し、会社が内部制御規範体系の建設を推進することを効果的に協力した。その上で、取締役会監査委員会は取締役会に中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構として再雇用する提案を提出した。
(III)会社の内部監査及び内部統制の評価を監督する
取締役会監査委員会は会社の内部監査業務計画を審査し、会社の内部監査機構が監査計画に厳格に従って実行することを促し、会社の2021年度監査業務は自身の業務特徴と管理需要を結合することができ、会社の生産経営管理と重点の一環を緊密にめぐり、内部監査監督の役割をよく発揮したと考えている。
同時に、取締役会審査委員会は2022年に引き続き社内統制制度の執行状況の自己調査、自己評価を行うよう指導する。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。会社は報告期間内の内制御業務に対して「内部制御評価報告」を形成し、会計士はこれに対して標準的な保留意見がなく、会社の内部制御関連業務は引き続き規範化を維持している。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び会社「定款」「取締役会専門委員会工作細則」などの関連規定に従い、自身の専門レベルと仕事の経験を頼りに、会社の定期報告及び内部統制規範の実施などの重点分野をめぐって、監査委員会の職責を勤勉に履行した。会社全体の規範管理レベルの絶えず向上を推進し、会社の管理と内部コントロールの完備を促進する。
2022年、会社の董事会审计委员会はこれまで通り忠実に职务を履行し、勤勉に职务を果たし、会社から与えられた各职责を真剣に履行し、会社の内外部の监査に密接に関心を持ち、监査委员会の审査监督の职能を十分に発挥し、会社の内外部の各监査の仕事に良好な指导の役割を果たし、会社の健康と规范の発展をよりよく促进する。 Rising Nonferrous Metals Share Co.Ltd(600259)
取締役会監査委員会
二○二二年四月二十八日
