証券コード： Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) 証券略称： Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) 公告番号：2022044 Pnc Process Systems Co.Ltd(603690)
継続雇用会社2022年度監査機関に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
重要なヒント:
招聘予定会計士事務所名称:衆華会計士事務所(特殊普通パートナー) Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) (以下「会社」と略称する)は2022年4月28日に第4回取締役会第18回会議を開き、「継続招聘会社2022年度監査機構に関する議案」を審議・採択し、会社は衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として継続招聘する予定である。会社に会計報告書の監査、内部統制監査及びその他の関連コンサルティングサービスを提供するために、本事項は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
会計士事務所名称:衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)
設立日：1985年9月1日
組織形式:特殊一般パートナー
登録住所：上海市嘉定区
首席パートナー：陸士敏
衆華所2021年末のパートナー数:42人、公認会計士数:338人、証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士数は140人を超えた。
衆華所の2021年度の収入総額(監査済み):5.21億元;そのうち監査業務収入(監査済み):4.11億元、証券業務収入(監査済み):1.63億元。2021年度の上場企業の監査顧客数:74社、上場企業の監査費用総額:0.92億元。監査顧客の主な業種は製造業、情報伝達、ソフトウェアと情報技術サービス業、建築業などであり、当社と同業種(C 35専用設備製造業)の上場企業監査顧客は4社である。
2.投資家の保護能力
関連法律法規の規定によると、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は職業保険の累計賠償限度額を5000万元以上購入し、監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができ、関連規定に合致する。
ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:
1 Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年12月、江蘇省高級人民法院は投資家が Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) (以下「雅博科学技術」という)を起訴し、金元証券株式会社、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が雅博科学技術に対する返済義務を30%の範囲内で連帯責任を負うことを改めた。
2 Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年10月、浙江省高級人民法院は投資家が Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) (以下「聖莱達」という)を起訴し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は聖莱達と連帯責任を負う必要があると判決し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでにこれらの二審判決に対して再審を申請した。
3.独立性と誠実さの記録
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。最近3年間、行政処罰2回、行政監督管理措置7回、刑事処罰を受けていない、自律監督管理措置と規律処分を受けた。13人の従業員はこの3年間、執業行為で行政処罰2回(3人に関連)と監督管理措置7回(10人に関連)を受け、従業員は刑事処罰、自律監督管理措置と規律処分を受けたことがない。
(II)プロジェクトメンバー情報
1.基本情報
(1)プロジェクトパートナー:孫紅艶、2006年に公認会計士となり、2006年から上場企業の監査業務に従事し、2006年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供する。この3年間に署名または検討された上場企業の監査報告書には、 Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) )、 Primeton Information Technologies Inc(688118) Primeton Information Technologies Inc(688118) )がある。
(2)署名公認会計士:鄭明珠は、2019年に公認会計士となり、2012年から上場企業の監査業務に従事し、2012年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で開業し、2021年から当社に監査サービスを提供している。
(3)プロジェクト品質管理パートナー:卞文漣、1996年に公認会計士となり、1994年から上場企業の監査業務に従事し、1994年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で勤務し、2020年から当社に監査サービスを提供する。この3年間に署名または検討された上場企業の監査報告書には、 Shanghai Carthane Co.Ltd(603037) Shanghai Carthane Co.Ltd(603037) )、 Jc Finance & Tax Interconnect Holdings Ltd(002530) Jc Finance & Tax Interconnect Holdings Ltd(002530) )上場企業の年報監査がある。
2.誠実記録
登録会計士の孫紅艶、鄭明珠に署名する予定で、品質管理責任者の卞文さざ波氏はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない。
3.独立性
公認会計士の孫紅艶、鄭明珠に署名する予定で、品質管理責任者の卞文さざ波は独立性の要求に合致し、独立性に影響を与える可能性のある状況は存在しない。
4.監査費用
この費用は衆華が監査サービスを提供することによって投入した専門サービスに基づいて、プロジェクトチームの専門能力と経験及び投入プロジェクトの勤務時間を総合的に考慮して協議して確定する。
2021年度の監査費用は人民元111.30万元(そのうち年度財務諸表の監査費用は84.80万元、内部統制監査費用は26.50万元)で、前年度の監査費用と横ばいである。
会社の取締役会は株主総会の授権会社の取締役会とその授権者に2022年度の具体的な監査要求と監査範囲に基づいて衆華と協議して関連監査費用を確定するように要求した。二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
(I)監査委員会の職責履行状況
会社の取締役会監査委員会はすでに衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の専門適任能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さ状況などを十分に理解し、審査し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が公司の2021年度財務報告を監査する過程で、中国公認会計士監査準則の規定に厳格に従い、必要な監査手順を履行したと考えている。適切で十分な監査証拠を収集し、監査結論は会社の実際の状況に合致している。
会社が衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き招聘する計画には、会社、全体株主、特に中小株主の合法的権益を損なうことはない。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
独立取締役事前承認意見:衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物関連業務監査に従事する資格を備え、会社の財務監査と内部統制監査の要求を満たすことができ、2021年度の監査の仕事の中で、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は独立、客観、公正な執業準則に従い、順調に会社の監査を完成した。私たちは衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機関として再雇用することに同意し、この議案を会社の取締役会に提出して審議することに同意した。
独立取締役意見:衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券、先物業務に従事する監査資格を備え、上場企業に監査サービスを提供する経験と能力を持ち、会社の財務監査と内部制御監査の仕事の需要を満たすことができる。会社の今回の継続招聘会計士事務所の審議、採決手続きは関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、私たちは衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度の監査機構として継続招聘することに同意し、この議案を公司株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第4期取締役会の第18回会議は5票の同意、0票の反対で、0票の棄権審議は「継続招聘会社2022年度監査機構に関する議案」を可決し、衆華所が会社2022年度監査機構を継続招聘することに同意した。本事項は会社の株主総会の審議に提出する必要がある。
(IV)発効日
今回の会計士事務所の任命事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する必要がある。
ここに公告する。
Pnc Process Systems Co.Ltd(603690) 取締役会2022年4月30日
