Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321)
2021年度独立取締役述職報告
(朱虎平)
Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、本人は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」、「会社定款」、「会社独立取締役業務制度」及び関連法律法規の規定と要求は、職責を忠実かつ勤勉に履行し、独立し、慎重に会社が与えた独立取締役の権力を行使し、2021年度の関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、客観的に会社の関連事項の独立意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮する。全株主、特に広範な中小株主の合法的権益を確実に守った。2021年度の職責履行状況を以下に報告する。
一、2021年度取締役会及び株主総会への出席状況
2021年度、会社は7回の取締役会、1回の株主総会及び1回の出資者グループ会議を開催した。私は7回の取締役会と株主総会に参加した。本人は2021年度に開催された歴代取締役会の各議案を詳しく審査し、現場参加会議、コンサルティング、電話コミュニケーションなどの方法で審議された議案に関する資料をできるだけ多く理解した。会議期間中、他の取締役の観点を真剣に聴取し、積極的に自分の意見を提出し、討論に参加し、各議案を真剣に審議し、採決する。2021年本人は取締役会が開催した各議案に賛成票を投じ、会社のいかなる事項に対しても異議を申し立てなかった。
二、独立意見の発表状況
2021年度、関連法律法規と関連規定に基づき、本人は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、関連会議資料を真剣に審査し、関連状況を詳しく理解した。独立の立場と判断に基づいて、会社全体の株主、特に中小株主に責任を負う態度に基づいて、他の2人の独立取締役と会社の関連事項について独立意見を発表した。詳細は以下の通りである。1、2021年1月19日に開催された会社の第6回取締役会第49回会議で、本人は会社が契約養殖家に担保を提供する予定の事項について真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
2、2021年4月27日に開催された会社の第6回取締役会第50回会議において、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用すること、会社の保証状況、会社の2020年度利益分配、会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告、会社の2020年度内部統制自己評価報告、会社の2021年度監査機構の継続招聘及び内部統制監査機構、2020年度財務報告非標準監査意見に係る事項、内部統制監査報告において意見を表明できない事項はすべて真剣に審査し同意した独立意見を発表し、2021年度監査機構及び内部統制監査機構の継続招聘事項について事前承認意見を発表した。
3、2021年5月14日に開催された会社の第6回取締役会第50回会議で、会社の第6回取締役会の独立取締役候補を補選することについて真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
4、2021年6月29日に開催された会社の第6回取締役会第52回会議で、本人は会社が契約養殖業者及び養殖サプライチェーンの顧客ローンに担保を提供することについて真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
5、2021年8月6日、深セン証券取引所は会社の2020年年報質問状に関する事項を審査し、独立した意見を発表した。
6、2021年8月9日に開催された会社の第六回取締役会第五十三回会議で、本人は会社の取締役会秘書の任命に関する事項を真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
7、2021年8月30日に開催された会社の第六回取締役会第五十四回会議において、本人は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用すること、会社の保証状況、会社の2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書、会社の会計政策の変更事項について真剣に審査し、同意した独立意見を発表した。
三、専門委員会の仕事状況
会社の取締役会は戦略、監査、指名、報酬と審査の4つの専門委員会を設置した。本人は監査委員会主任委員、戦略委員会委員、指名委員会委員、報酬と審査委員会を担当している。本人は会社の取締役会の監査委員会の招集者として、報告期間内に、「取締役会の監査委員会の仕事細則」の規定に厳格に従って真剣に責任を負い、会社の内部監査制度の完備、内部制度の審査などの仕事を積極的に指導し、監督する。定期的に開かれた監査委員会の仕事会議で、会社の内部監査部門が提出した関連報告書を真剣に読み、聴取し、関連意見を述べた。そして、会社の内部監査プログラムと内部制御規範に対して提案を提出し、内部監査業務の有効性と会社の内部制御プログラムの運営の規範性を高めた。
報告期間中、本人は積極的に会社の発展戦略の実行状況、重大な投資決定などの事項の審査に参加し、提案を与え、会社の報酬と審査メカニズムの実行状況と存在する問題などの事項を真剣に分析し、積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出し、会社が取締役、高級管理者を招聘して審査し、明確な意見を発表した。
四、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社情報開示状況の検査
報告期間内、本人は会社に「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの法律法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定を厳格に執行し、情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を実現するように注意し、促した。同時に、本人は独立取締役としてメディアの会社に対する報道に密接に注目し、関連情報をタイムリーに会社にフィードバックし、会社と株主、特に中小株主の権益を確実に維持している。
2、会社の管理構造及び経営管理に対する調査
在任期間中、本人は取締役会と株主総会に参加することを通じて、および電話などの方式を通じて積極的に積極的に会社が直面しているリスク、会社がリスクを解消する措置と会社の日常生産経営状態を理解し、取締役、役員の職責履行状況を監督し、査察し、会社に投資家との相互交流を強化し、中小株主の合法的利益を確実に守るように促す。
3、仕事中の独立性を十分に発揮する
会社の独立取締役として、本人は関連法律法規、「会社定款」と「会社の独立取締役の仕事細則」の規定に厳格に従って職責を履行し、時間通りに自ら会社の取締役会会議に参加し、各議案を真剣に審議し、客観的に自分の意見と観点を発表し、財務専門知識を利用して独立、公正な判断を行う。関連事項について独立した意見を発表し、会社や主要株主の影響を受けず、中小株主の利益を確実に保護した。
五、その他の仕事状況
(I)報告期間内に、今年度の取締役会議案に異議を提出しなかった。
(II)取締役会の開催を提案する状況は発生していない。
(III)会計士事務所の採用または解任を提案した場合は発生しなかった。
以上は本人が2021年度の職責履行期間内に職責を履行した状況の報告である。ありがとう！(以下は本文なし、 Henan Huaying Agricultural Development Co.Ltd(002321) 独立取締役朱虎平述職報告署名ページ)
独立取締役：朱虎平
二○二二年四月二十八日
