China International Capital Corporation Limited(601995)
猛獅子新エネルギー科学技術(河南)株式会社について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」または「推薦機構」と略す)
猛獅子新エネルギー科技(河南)株式会社(以下「猛獅子科技」または「会社」と略称する)2017
年非公開発行の継続監督推薦機構は、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「深
深セン証券取引所株式上場規則《深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号
——マザーボード上場企業規範運営』『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業募集資金
管理と使用の監督管理要求」などの関連法規の規定要求に対して、猛獅子科学技術2021年度に資金を募集する
保管と使用状況は慎重に検査し、検査の状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会「広東猛獅子新エネルギー科学技術株式会社非承認について
株式公開発行の承認(証監許可〔20163230号)承認、猛獅子新エネルギー科学技術(河
南)株式会社(名称変更前は広東猛獅子新エネルギー科技株式会社)は2017年2月
月28日上海青尚株式投資パートナー企業（有限パートナー）など5名の特定投資家に非公開発行
行人民元普通株49561569株、1株当たり発行価格人民元26.23元、合計募集資金総
額は人民元129999995487元で、引受費用及びその他の発行費用を差し引く
2134956157元後、実際の募集資金の純額は人民元127865039330元で、上述の募集
資金の到着状況はすでに広東正中珠江会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した広会検字である。
[2017]G 17000730185号「検証報告」検証。
（Ⅱ）2021年度募集資金使用状況及び口座期末残高
単位：人民元
累計利息受取当期直接前期補充フロー前期その他の事本報告期間
募集資金純額控除手続前年度投入募集動資金未項控除金額その他事項口座期間費純額使用金額資金項目返還金額（注2）控除金額末残高（注1）（注3）
1,278650,393.30 4,097634.19 1,097481,535.84 0 120000,000.00 65,265936. 05 -166.28 721.88
注1：会社の前期にアイドル募集資金を利用して一時的に流動資金を補充するため、本期末までまだ帰らない
返済額は、本報告書の三、2「遊休募集資金で流動資金を一時的に補充する状況」を参照してください。
注2:前期その他の事項の控除金額は会社の募集資金のために強制的に振り替えられ、詳細は本報告書三、
3「未使用の募集資金の用途及び行方」。
注3:本報告期間のその他の事項の控除金額は-166.28元で、原因は:ローンの期限が切れた後、
会社は期日通りに China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店に債務を返済することができなくて、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店は2020年12月に
17日に会社から募集した資金口座は166.28元に振り替えられた。会社は2021年3月に募集資金口座に
スワトウ支店に振り替えられた166.28元を返しました。
二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の利益を保護するために、会社は「会社法」「証」に基づいている。
券法と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所中小企業板上場企業規範運営
ガイドラインなどの関連法律、法規の規定と要求は、会社の実際の状況と結びつけて、「広東猛」を制定した。
ライオン新エネルギー科学技術株式会社は資金使用管理制度を募集している(以下「管理制度」と略称する)。
「管理制度」の規定によると、会社は募集資金に対して専戸記憶を採用し、募集資金の
管理と使用及びその使用状況を監督する。会社と推薦機構は2017年3月23日分
汕頭龍湖支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店と共同で
「資金募集三者監督管理協定」を締結し、同時に、募集プロジェクトの実施主体である福建猛獅子新エネルギーと
科学技術有限会社（以下は“福建猛獅子”と略称する）、推薦機構、 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン
支店(以下「 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン支店」と略称する)は共同で「資金募集四方監督管理協議」を締結した。
三方及び四方監督管理協議と「深セン証券取引所中小企業板上場企業規範運営ガイドライン」の提出
供給された募集資金の三者監督管理協議(モデル)には重大な違いはない。
2021年12月31日現在、会社は銀行の専用口座に資金を募集し、残高は721.88元である。
募集資金の保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座預金方式預金残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 汕頭龍湖支店4450060 Xiamen Meiya Pico Information Co.Ltd(300188) China Fangda Group Co.Ltd(000055) 57普通預金391.48
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 汕頭支店81109012 Beijing Hanbang Technology Group(300449) 870普通預金166.78
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) 深セン支店584 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 01012010032428普通預金163.62
合計721.88
注:報告期末までに、上記の募集資金の専戸はすべて凍結された。三、当期募集資金の実際使用状況1、当期募集資金の使用状況詳細は下表参照
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：人民元
募集資金総額127865039330
本年度投入募集資金総額0報告期間内に用途を変更する募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-
累計投入募集資金総額109748153584累計変更用途の募集資金総額比率-
コミットメント投資項目とオーバーヘッド募集資金が変更されたかどうかコミットメント期末累計期末投資項目が予定に達したかどうか本年度実現可能かどうかプロジェクト投資総額調整後投資総額(1)本年度投入金額投入額(2)進度(%)使用状態日の利益予想利益に重大な変化が生じた（3）＝（2）／（1）
投資項目の承諾
新エネルギー自動車のコア部品-No 127865039330127865039330109748153584 85.83%-No
-リチウムイオン電池生産プロジェクト
コミットメント投資項目小計-127865039330127865039330 0109748153584 85.83%—-
合計127865039330127865039330 0109748153584 85.83%—-
プロジェクト1工場A線は2017年に正式に生産を開始し、すでに日産18650コア22万個の生産能力に達した。本報告書の期末までに、1工場のB線設備の一部の前段はすでに設置調整を完了し、後段の設備は募集資金口座が司法に凍結され、源泉徴収され、会社が募集資金をタイムリーに返還できないなどの事項の影響で、一部の設備はすでに港に着いたが、代金を支払うことができず、港口倉庫に滞留している。残りの部分が計画の進度または予想収益に達していない状況と原因設備が事前に検収された場合、出荷金を支払う必要がある。B線設備の全線完成度はすでに60%に達し、後段の設備は工場に入って取り付け調整した後、生産に投入することができる。このプロジェクトの他の工場と倉庫の土建部分は約60%完成した。
