取締役会会社の2021年度募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[201244号)、「社債発行と取引管理方法」と深セン証券取引所が発表した「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」によると、「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定、 Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) (以下「会社」または「当社」または「 Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) 」)取締役会は2021年12月31日までの「取締役会募集資金年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」を作成した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、募集完了時間
中国証券監督管理委員会の「海航シーザー観光グループ株式会社の合格投資家への社債公開発行の承認に関する承認」(証券監督許可[2017553号)の承認を得て、当社は合格投資家に70000万元を超えない社債を公開発行した。「社債発行と取引管理方法」の規定に合致し、中国証券登記決済有限責任会社深セン支社に合格A株証券口座を開設した合格投資家(法律、法規購入禁止者を除く)向けに発行する方式で発行する。今回の社債は1枚の額面金額が100元で、額面価格で発行され、期限は5年で、3年目の年末に額面金利の選択権と投資家の販売選択権を調整し、債券の年利率は7.20%である。当社は2017年6月16日に社債の公開発行を完了し、募集資金総額は人民元70000万元である。上記募集資金総額は、引受、推薦コミッション及び債券受託管理費用455万元を差し引いた後、実際の募集資金は人民元69545万元(以下「募集資金」と略称する)である。
2017年6月16日現在、上記社債の発行及び募集資金の振り替えはすべて完了し、募集資金はすでに中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)に検証され、衆環検字[2017170012号検査報告書を発行した。
（Ⅱ）前年度使用済金額、当期使用済金額及び現在残高
2017年12月31日現在、社債発行募集資金は銀行に預けて利息を発生し、銀行手数料支出を差し引いた合計4243191元、残高4243191元である。2018年度利息収入497.07元、手数料支出301.00元、残高転出補充流動資金3252000元、2018年12月31日現在、口座残高1010798元;2019年度の利息収入は26.77元、手数料支出は252000元で、2019年12月31日現在、口座残高は761475元である。2020年に債券の引当金63724570000元、債券の引当金63724596158、利息収入917.91元、手数料支出161.41元を受け取り、2020年12月31日現在、口座残高は810967元である。
2021年12月31日現在、利息収入は24.69元、口座残高は813436元である。
二、募集資金の管理状況
(I)募集資金管理制度の制定と執行状況
当社はすでに『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社証券発行管理弁法』、『上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求』、『深セン証券取引所株式上場規則』、『深セン証券取引所上場会社募集資金管理弁法』、「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規の要求は、「資金募集使用及び保管管理方法」を制定した。
当社の募集資金管理制度により、当社は募集資金を専門の銀行口座を開設して専用口座に保管しています。当社は発行申請書類に約束された募集資金使用計画に従って募集資金を使用し、募集資金使用計画の正常な進行に深刻な影響を及ぼす状況が発生した場合、会社は直ちに深セン証券取引所に報告し、公告しなければならない。当社はプロジェクト投資を行う時、資金支出は厳格に資金使用審査・認可手続きを履行しなければならない。募集資金の使用は使用部門が資金使用計画を提出し、段階的に担当者、プロジェクト責任者、財務責任者及び副総裁、総裁が署名した後に実行し、取締役会事務室に通知しなければならない。募集資金の使用状況は当社の内部監査部門が日常的に監督し、内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を検査し、直ちに取締役会監査委員会に検査結果を報告しなければならない。
(II)募集資金の特定口座への保管状況
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所マザーボード上場企業規範運営ガイドライン」などの法律法規と会社の「募集資金使用管理制度」の規定に基づき、当社は Ping An Bank Co.Ltd(000001) 天津自由貿易試験区支店営業部(口座番号150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 53741)に募集資金預かり特別口座を開設しました。2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける残高は以下の通りである。
口座開設名口座開設銀行口座期末残高（元）備考
海航シーザー観光グループ Ping An Bank Co.Ltd(000001) 天津自150 Bengang Steel Plates Co.Ltd(000761) 53741813436
株式会社は貿易試験区支店営業部から
合計813436
(III)資金募集三者の監督管理状況
当社は専門の銀行特別口座を開設して募集資金を貯蔵し、2017年6月に China Securities Co.Ltd(601066) Ping An Bank Co.Ltd(000001) 、天津自由貿易試験区支店営業部と「口座及び資金の三者監督管理協議」を締結し、募集資金の使用に対して厳格な審査・認可を実施し、専用金専用を保証した。募集資金監督管理協議は深セン証券取引所の「募集資金三者監督管理協議(モデル)」と重大な違いはなく、募集資金監督管理協議の履行に問題はない。
三、本年度募集資金の実際使用状況
募集資金使用状況対照表
2017年公開発行社債単位：人民元
募集資金総額70000000000本年度投入募集資金総額
用途変更の募集資金総額は適用されません
募集資金総額695450000000用途変更済み募集資金総額比率は適用されません
期末累計期末項目がプロジェクト可項目に達したことを変更しました。募集資本金を含む調整後の投資期末請負本年度までの投入期末累計投入金額の投入進度から予定本年度までの達成性があるかどうかは、投資項目の一部の変更投資総額の承諾投入金額金額の計投入金額と承諾投入(%)で実現可能である（例えば（1）（2）金額の差額状態日益益が大きくなる）（3）=（2）-（1）（4）=（2）/（1）期化
返済金融機関は50000000000を適用しない50000000000を適用しない50000000を適用しない100.00を適用しない適用しない適用しない適用しない借入金を適用しない
補充流動資金は適用されません2000 China Vanke Co.Ltd(000002) 000000 China Vanke Co.Ltd(000002) 00000000000適用されません19548252000451748000 97.74適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません
合計は適用されません70000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 000000000適用されません69548252000451748000 99.35適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません適用されません
計画進度に達していない原因(具体的な募集項目別)は適用されません
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況は適用されない
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合は適用されません
アイドル募集資金に対して現金管理を行い、関連製品への投資状況は適用されない
超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする場合は適用されません。
募集資金残高の金額及び形成原因銀行預金による利息控除銀行手数料支出及び支払った両替債券金261.58元
募集資金その他の使用状況は適用されません
四、募集項目の資金使用状況の変更
1、報告期間内に、会社は募集資金投資項目を変更することはない。
2、報告期間内に、会社は資金を募集する投資項目の対外譲渡または置換の状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
1、報告期間中、会社は『募集資金使用管理方法』及び『口座及び資金三者監督管理協議』に厳格に従って募集資金に対して特別口座の保存と特別項目の使用を行い、会社が公表した募集資金の使用に関する情報にはタイムリーではなく、真実で、正確で、完全に公開されていない状況は存在しない。
2、会社の募集資金の保管、使用、管理及び開示に違反がない。
当社の取締役会は上述の報告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Caissa Tosun Development Co.Ltd(000796) 取締役会2022年4月30日
