Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
独立取締役述職報告
(チェン軍)
株主および株主代表の皆様:
本人は Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (以下「会社」または「当社」と略称する)の独立取締役として、在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社管理準則」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」と「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規、および「会社定款」、「独立取締役業務細則」などの規定によると、真剣に権力を行使し、法に基づいて職責を履行し、会社の大株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある部門または個人の影響と左右を受けないようにし、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の規範化運営を監督し、株主全体の利益を維持する。本人が2021年度に職責を履行する基本状況を以下のように報告する。
一、参会状況
2021年度、会社は取締役会会議を12回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
出席する取締役は自ら2回連続して取締役の名前に親しまない欠席回数を委託しなければならない。
会議の回数と席の回数は自分で会議に出席する。
チェン軍12 12 0 No
2021年度、会社は株主総会を4回開催し、本人の出席状況は以下の通りである。
出席する株主が直接委任して2回連続して取締役の名前に親しまない欠席回数を出すべきである。
大会回数席次数席回数自己出席会議
チェン軍4 3 0 1 No
2021年度、個人の都合により、本人は株主総会を1回欠席した。勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に12回の取締役会会議と3回の株主総会に参加し、会議資料を真剣に審査し、各議案の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、会社の取締役会のために科学的な意思決定を行うために積極的な役割を果たした。2021年度は取締役会会議で審議された議案に異議はない。本独立取締役は会社の取締役会の招集が法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項が関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。二、独立取締役の意見を発表する状況
報告期間中、本人は会社の独立取締役として、以下の事項について意見を発表した。
1、2021年1月10日に開催された第4回取締役会第6回会議で、会社が手形プール業務を展開することについて独立した意見を発表した。
2、2021年2月7日に開催された第4回取締役会第7回会議で、子会社が銀行に融資を申請するための担保及び関連取引について事前承認意見及び独立意見を発表した。
3、2021年3月21日に開催された第4回取締役会第8回会議において、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 会社が申請した貸付金に対して引き続き臨時的な展示期間及び関連取引を実施することについて事前承認意見及び独立意見を発表した。
4、2021年4月26日に開催された第4回取締役会第9回会議において、会社の2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況の特定項目の説明に対して独立意見を発表し、2020年度会社の関連取引事項に対して独立意見を発表し、取締役会に対して年度利益分配予案を提出して独立意見を発表し、「2020年度内部統制自己評価報告」に対して独立意見を発表した。「2020年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」に対して独立意見を発表し、2020年の会社の取締役、高級管理職の報酬に対して独立意見を発表し、2020年度の資産減価償却準備及び不良債権の消込に対して独立意見を発表し、一部の募集プロジェクトに対して再論証し、独立意見の発表を中止した。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の続任について、2021年度監査機関のために事前承認意見と独立意見を発表した。
5、2021年5月21日に開催された第4回取締役会第10回会議で、資産の売却及び関連取引及び「借入契約」及び関連取引の締結に関する事前承認意見及び独立意見を発表した。
6、2021年8月2日に開催された第4回取締役会第12回会議で、会社の非独立取締役の補選について独立意見を発表した。
7、2021年8月20日に開催された第4回取締役会第13回会議では、会社が募集プロジェクトを中止し、残りの募集資金を永久的に流動資金を補充することについて独立意見を発表し、引き続き放置した募集資金の返還を延期することについて独立意見を発表した。
8、2021年8月26日に開催された第4回取締役会第14回会議で、2021年半年度の持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況の特定項目説明に対して独立意見を発表し、2021年半年度の会社の関連取引事項に対して独立意見を発表し、「2021年半年度募集資金の保管と使用状況の特定項目報告」に対して独立意見を発表した。
9、2021年9月17日に開催された第4回取締役会第15回会議で、子会社が会社のために銀行に担保ローンを申請する担保及び関連取引について事前承認意見及び独立意見を発表した。
102021年10月18日に開催された第4回取締役会第16回会議で、会社が資産担保で銀行に授信額を申請し、関連取引に対して事前承認意見と独立意見を発表した。
上記の独立意見の具体的な内容は、中国証券監督管理委員会が指定した創業板情報開示サイト(http://www.cn.info.com.cn.）。
三、取締役会の各専門委員会に就任する仕事状況
1、2021年度、本人は指名委員会の招集者として、「指名委員会工作細則」の関連要求に厳格に従い、一度指名委員会を組織し、非独立取締役候補の職務資格、職務履行能力などの状況に対して審査監督を行い、取締役の選任を規範化した。
2、2021年度、本人は会社監査委員会委員として、「監査委員会業務細則」の関連要求に厳格に従い、監査委員会会議に7回積極的に参加し、会社の年度、半年度、四半期財務情報及び会計報告書の審査と監督を行い、会社の内部監査、内部コントロールなどの事項を審査し、独立取締役の責任と義務を確実に履行した。管理層が会社の年間生産経営状況と重大事項の進展状況に対する報告を真剣に聴取し、監査業務の手配と監査業務の進展状況を理解し、把握し、関連資料をよく審査し、監査会計士と疎通し、監査過程で注目した重点事項について効果的に疎通し、勤勉に責任を果たし、独立取締役の監督作用を十分に発揮し、監査の独立性を維持する。
2021年12月29日、監査委員会と会計士は会社の2021年度監査計画会議を開き、会計士が提示した主な問題に対して、2021年12月30日、監査委員会は「年度監査業務に協力することに関する管理層への手紙」を出した。子会社に対する管理職責を履行し、会計士の監査に全力を尽くすよう促し、その要求に応じて適時に、完全に関連資料を提供する。
2022年1月27日、監査委員会は会計士と監査計画の推進によって確定された監査作業の進度、子会社に対する管理制御及び内部制御の有効性監査意見への影響などについて十分にコミュニケーションしなければならない。監査委員会は参加管理層の主要人員に具体的な要求と提案を提出した。
2022年4月22日、監査委員会と会計士は再び発見した問題についてコミュニケーションを行い、コミュニケーション状況に基づき、監査委員会は会社の管理層に「年度監査業務及び関連事項に協力する管理層への手紙」を発行し、会計士が提出した上述の事項と要求を非常に重視し、できるだけ早く具体的な管理措置をとり、上場会社の子会社に対する管理要求に従い、子会社の康銘盛に対する管理職責を履行し、管理と内部制御の要求から有効な管理制御を行い、大華会計士の監査に全力を尽くすよう促す。上記の事項が予想通りに完成しなかった場合、会社に対する重大な不利な局面と後続の措置に対応するための予案を制定する必要がある。
3、2021年度、本人は戦略政策決定委員会委員として、「戦略政策決定委員会工作細則」の関連要求に厳格に従い、戦略政策決定委員会会議に参加し、会社の2021年度発展戦略、製品の発展計画に対して提案を提出し、専門分野の知識レベルを発揮し、会社の戦略政策決定の合理性と科学性を高める。
四、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、本人は会社に行って現場調査を行い、会社の経営状況と規範運営に関する会社の報告を聴取し、会社の生産経営状況と業界の発展傾向、会社の内部管理と内部制御制度の建設状況、取締役会の決議執行状況などに重点的に注目し、電話とその他の方式を通じて会社の他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保つ。会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の生産経営管理動態を把握する。
五、投資家の権益保護に関するその他の仕事
(I)会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、情報開示を真実、正確、完全に完成させるよう促す。
(II)独立取締役の職責を真剣に履行し、会社の生産経営、管理と内部コントロールなどの制度の完備と執行状況、財務管理などの関連事項を理解し、関連資料を調べ、関係者とコミュニケーションし、会社の管理状況に注目する。過去の取締役会の議案を詳しく読み、真剣に審査し、独立、客観、慎重に議決権を行使する。
(III)「会社定款」、「独立取締役工作細則」などの規定の要求に厳格に従って独立取締役の職責を行使する。関連法律法規及びその他の関連書類を真剣に学習し、関連法規に対する認識と理解を深め、絶えず自分の職責履行能力を高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社の更なる規範運営を促進し、株主権益を保護する。
六、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の審議事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。2022年、本人は引き続き勤勉に職務を果たし、自分の専門知識と経験を利用して取締役会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、会社全体の利益と中小株主の合法的権益が損害を受けないことを確保する。
大華会計士事務所が3 Guangdong Dongpeng Holdings Co.Ltd(003012) 021年度内部統制の有効性に対して否定的な意見を出した報告と2021年度財務諸表に対して意見を表すことができないタイプの監査報告を出した結果に対して、本人は会社の取締役会と管理層に「会社法」、「公司定款」と上場管理と管理規則に従って、法規が与えた権利を運用して全面的に子会社に対して有効な管理制御を行うことを提案した。内部制御の有効性を定期的に評価し、持続的に改善する。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況を報告し、報告した。
チェン軍
年月日
