Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) (以下「会社」と略称する)監事会は「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」及び関連法律、法規の規定に厳格に従い、監督職責を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務管理と関連取引などの事項に対して監督検査職能を行使し、会社監事会は会社全体の利益、株主の合法的権益を維持し、法人のガバナンス構造の確立と健全化などの面で有効な監督を行った。会社の2021年監事会の仕事状況を以下のように報告する。
一、監事会会議の状況
本報告期間中、監事会は7回の会議を開催し、それぞれ:
1、2021年1月10日、第4回監事会第5回会議が会社会議室で現場方式で開催され、「手形プール業務の展開に関する議案」が審議・採択された。
2、2021年4月26日、第4回監事会第6回会議が会社会議室で現場で開催され、「2020年度監事会業務報告に関する議案」、「2020年度年度報告及びその要約に関する議案」、「2020年度利益配分予案に関する議案」、「2020年度決算報告に関する議案」、「2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「2020年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」、「2020年度監事報酬に関する議案」、「一部の募集項目について再論証して終了する議案」、「2021年第1四半期に全文を報告する議案」、「大華会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社の2021年度監査機構への継続招聘に関する議案」、「2020年度の資産減価償却準備及び不良債権の消込に関する議案」、「2021年度の会社及び子会社が銀行に対して与信額、予想保証額及び手形プール/資産プール業務の展開を申請する議案」。
3、2021年5月28日、第4回監事会第7回会議が会社会議室で現場方式で開催され、「債務再編の実施に関する議案」が審議・採択された。
4、2021年8月2日、第4回監事会第8回会議は会社の会議室で現場と通信を結合する方式で開催され、「第4回監事会非従業員代表監事の補選に関する議案」が審議・採択された。
5、2021年8月20日、第4回監事会第9回会議は会社の会議室で現場方式で開催され、「募集プロジェクトを中止し、残りの募集資金を流動資金に永久的に補充することに関する議案」、「空き募集資金の返還を引き続き延期することに関する議案」が審議・採択された。
6、2021年8月26日、第4回監事会第10回会議は会社会議室で現場方式で開催され、「会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案」、「会社2020年半年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告に関する議案」が審議・採択された。
7、2021年10月25日、第4回監事会第11回会議が会社会議室で現場方式で開催され、「会社2021年第3四半期報告に関する議案」が審議・採択された。
二、監事会の関連事項に対する審査意見
報告期間内、会社監事会は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから出発し、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金募集、関連取引、対外保証、内部コントロールなどの面に対して全面的な監督を行う。真剣に審議した結果、1、会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」、「会社定款」などの規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会に積極的に参加し、取締役会会議に列席し、会社の2021年の法に基づく運営を監督し、会社の取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行し、誠実さの義務を忠実に履行し、会社内部に比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況を検査する
報告期間中、監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理などに対して真剣に細かく、有効な監督、検査と審査を行った。大華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「大華事務所」と略称する)は、2021年度の財務報告書を監査した後、意見を表明できない監査報告書を発行した。
監事会は大華会計士事務所が発行した意見を表明できない監査報告書を認め、職責を真剣に履行し、会社の取締役会と管理層に有効な措置を取って監査報告書の中で意見を表明できない関連事項の影響を解消し、関連業務を積極的に推進し、会社と株主全体の合法的権益を確実に維持するように促す。
3、募集資金の使用状況
報告期間内の会社の募集資金の使用と管理状況を検査し、会社は関連法律法規に厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為は存在しないと考えた。会社の第4回監事会第6回会議は「一部の募集プロジェクトについて再論証して終了する議案」を審議、第4回監事会第9回会議は「募集プロジェクトを終了し、残りの募集資金を永久に流動資金を補充する議案」、「アイドル募集資金の返還を延期する議案」を審議、可決した。同意会社は「PPPモデルを主とする照明省エネサービスプロジェクト」及び「3001長方ビル建設プロジェクト」を中止し、会社が2016年に非公開で株式募集資金を発行した残りの資金を永久に流動資金を補充し、会社が引き続きアイドル募集資金12000万元を2021年9月8日まで永久に流動資金を補充することに同意した。監事会は、同社の募集プロジェクト「PPPモデルを主とする照明省エネサービスプロジェクト」が1年以上放置されていることを考慮し、同社はこの募集プロジェクトを再検討し、評価した。論証によると、この募集プロジェクトは実施の難しさ、投資収益などの面で予想と大きく異なり、引き続き原案に従って実施することは会社の発展需要に合致せず、実行可能性はすでに変化し、会社はこの募集プロジェクトが実際の状況に合致する需要を終了する予定である。「 Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) 長方ビル建設プロジェクト」を終了し、2016年に株式を非公開で発行して資金を募集した残りの資金を永久的に流動資金を補充する事項は、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に合致し、株主の利益を損なう状況は存在しない。今回、一部の募集資金投資プロジェクトを終了し、残りの募集資金を永久に流動資金を補充する事項は、会社の実際の状況に基づいて慎重に決定され、募集資金の使用効率を高めるのに有利であり、会社の生産経営に不利な影響を与えず、会社と全体の株主の利益に合致する。引き続き閑置募集資金の返還を延期し、流動資金の補充に引き続き使用することは、会社の実情に基づいた意思決定であり、募集資金の使用効率を高め、会社の財務費用を低減し、会社及び株主全体の利益を損なう状況が存在しない。
4、関連取引状況
会社の2021年度の関連取引行為を審査し、上場会社及び上場会社の株主を損害する行為は発生しなかった。
5、会社の資産の買収、売却状況
真剣に調査した結果、報告期間中、裏取引は発見されず、株主の利益を損なったり、会社の資産流失をもたらしたりした行為は発生しなかったと考えられている。
6、対外保証及び持分、資産置換状況
真剣に調査した結果、2021年度、会社は完全子会社恵州市長方照明省エネ科学技術有限会社のために恵州工業園と合併報告書の範囲内の子会社を販売し、銀行に信用限度額を申請するために連帯責任保証を提供し、財務リスクは有効にコントロールできる範囲内にあり、会社は保証を提供して会社と株主の利益を損なわないと考えている。会社は合併報告書の範囲外の単位に担保を提供する状況が存在せず、会社は他の持株株主及びその他の関連者、その他の法人又は不法者単位又は個人に担保を提供する状況が発生せず、期限を過ぎた対外保証は存在せず、非貨幣性取引事項及び資産置換は発生せず、その他の会社の株主利益を損害したり、会社の資産流失をもたらしたりする状況も発生していない。
7、内部統制自己評価報告に対する意見
会社は「会社法」、「証券法」及び深セン証券取引所の創業板上場会社に関する関連規定に基づき、各内部制御制度を制定し、比較システムの会社ガバナンスの枠組みを形成し、会社法人ガバナンス構造を完備した。
報告期間内に会社が子会社の康銘盛に対して有効な制御を実施していないことを発見し、内部制御には重要な欠陥が存在し、会社の「2021年度内部制御自己評価報告」は客観的に、真実に会社の内部制御システムの構築と運行の実際の状況を反映した。
三、2022年度監事会の仕事の要点
2022年、監事会は引き続き職責を忠実に履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進する。以下の点に重点を置いてください。
1、自己学習を重視し、監督管理機構及び業界協会が組織した関連訓練に積極的に参加し、監事会の自己建設を持続的に推進する。
2、法律に基づいて株主総会に出席し、取締役会に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、会社と全体の株主の利益を守る。
3、監督検査を強化し、経営リスクを防止する。会社の投資、対外保証、財産処置、関連取引、インサイダー取引などの重大事項に対する監督・査察を強化する。法に基づいて会社の財務状況を検査する。会社の内部監査部門とのコミュニケーションを強化し、さらに内部統制の有効性を監督し、取締役会と管理層に子会社の管理制御を強化し、会社の経営状況を理解し、把握し、企業の経営リスクを防ぐように促す。
4、引き続き管理層に協力して子会社の康銘盛に対する管理制御を強化する。2021会社が子会社の康銘盛に対して有効な制御を実施していないことを知った後、監事会は監事会を派遣して管理層と康銘盛に行って管理チームと協議して管理制御の措置を強化したことがある。2022年に引き続き管理層に協力し、康銘盛の管理制御を強化する改善措置を提出し、実行を監督する。
Shenzhen Changfang Group Co.Ltd(300301) 監事会
2022年4月29日
