Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
会社2021年度監事会業務報告
2021年度、会社監事会は「会社法」が与えた職責を真剣に履行し、会社の法に基づく運営状況、重大資産取引状況、会社の取締役会メンバーと高級管理者の職責履行状況に対して有効な監督を行い、会社の財務活動に対して真剣に検査を行い、効果的に監事会の役割を発揮した。
一、報告期間内の監事会会議の状況
監事会は年間7回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである。
一2021年4月28日、会社第8回監事会は第11回会議を開き、「会社2020年度報告及び報告要約に関する議案」、「会社2020年度監事会業務報告」、「会社2020年度財務決算報告」、「2020年度内部統制評価報告に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」、「2020年度減価償却引当金に関する議案」、「企業合併遡及調整財務データの同一制御に関する議案」、「会社の2020年度保留意見監査報告に関する取締役会の特別説明」、「2021年第1四半期報告に関する議案」。今回の会議決議公告は2020年4月30日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
二2021年5月31日、会社の第8回監事会は第12回会議を開き、「2020年度監査報告保留意見に関する事項の影響が一部解消された議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年6月2日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
三2021年6月22日、会社の第8回監事会は第13回会議を開き、「第9回監事会株主代表監事候補指名に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年6月23日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
四2021年7月8日、会社の第9回監事会は第1回会議を開き、「第9回監事会の議長選挙に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年7月9日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
五2021年8月29日、会社の第9回監事会は第2回会議を開き、「会計政策の変更に関する議案」、「2021年半年度報告に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年8月31日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
六2021年10月27日、会社の第9回監事会は第3回会議を開き、「2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年10月28日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
七2021年11月3日、会社の第9回監事会は第4回会議を開き、「補選監事に関する議案」を審議・採択した。今回の会議決議公告は2021年11月4日に会社指定情報開示メディアに掲載された。
二、会社監事会の意見
一会社の財務状況を検査する
会社の財務活動は国家会計政策、制度と規定を厳格に執行し、財務制度、会計準則に従って適時に、正確に財務計算を行い、法に基づいて財務情報を公開開示する。年度財務報告書は会社の財務状況と経営成果を真実に反映している。同時に、財務独立の面で引き続き管理制御を強化し、違反を避けてください。
二会社の法律に基づく運営状況について
会社の意思決定プログラムは法律法規の要求に合致し、会社はすでに完備した内部制御制度を確立し、会社の取締役、高級管理者は慎重に意思決定し、勤勉に仕事をし、職務に忠実である。しかし、今回の監査報告及び内部統制監査報告が提出した関連保留、否定意見事項については、制度的に完備するだけでなく、実行プロセスにおいても強化し、リスクを最小限に抑え、上場企業の利益を維持し、広範な株民利益を保護しなければならない。
三会社の主要会計政策の改訂に対する審査意見
報告期間内、監事会は「会計政策の変更に関する議案」を真剣に審査し、今回の会社の会計政策の変更は国家財政部の要求に基づいて、会社の元会計政策と関連会計科目を改訂し、関連規定と会社の実際の状況に合致し、その決定手順は関連法律、法規と「会社定款」の関連規定に合致し、会社と全体の株主を損害することはないと一致した。特に中小株主の利益の状況。
四会社の株式買収状況について
報告期間内、会社が株式を購入する取引の定価は合理的で、意思決定手続きは合法的で、内幕取引は発見されず、株主の利益を損なう状況は発見されず、会社の持続的な発展に有利である。
五関連取引について
報告期間内、会社の関連取引の定価は合理的で、政策決定の手続きは合法的で、公開、公平、公正の原則に合致し、会社の利益を確実に保障した。
6社の取締役会が発行した会社の「2021年度内部制御評価報告」は、会社の現在の内部制御システムの建設、運営、制度の執行と監督の実際の状況を全面的に、客観的に、真実に反映し、管理制御を強化し、類似事項の再発を避けることを提案した。
7報告期間内に、会社は「内幕情報関係者登録制度」を厳格に執行し、内幕情報の公開開示前の報告、伝達、編制、審査、開示などの各段階のすべての内幕情報関係者のリストを如実に、完全に記録し、規定に従って直ちに証券監督管理部門に関連情報を報告する。
八定期報告審査について
報告期間内、監事会は会社の財務状況を真剣に検査し、各定期報告に対して審査意見を提出した。監事会は、取締役会が Hna Investment Group Co.Ltd(000616) 2020年年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告及び2021年第3四半期報告の手順を編成し審議することは法律、行政法規及び中国証券監督会の規定に合致し、報告内容は上場企業の実際の状況を真実、正確、完全に反映し、虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れは存在しないと判断した。
九2020年度監査報告の保留意見に関する事項の影響が一部解消された
監事会は2020年度監査報告の保留意見に関する事項の影響が部分的に解消された状況と取締役会が発表した特別説明について真剣に審査し、監事会は会社の取締役会が関連事項の説明に対して客観的にこの事項の実際の状況を反映し、中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所が公布した関連規範性文書と条例の規定に合致していると考えている。会社の監事会が取締役会に対して行った特別説明と大華会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した審査報告には異議がない。
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監事会
二〇二二年四月二十八日
