Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
2021年度独立取締役述職報告
(馬の刃はすでに離任した)
本人は Hna Investment Group Co.Ltd(000616) (以下「海航投資」または「会社」と略称する)の第7回および第8回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場会社の独立取締役規則」、「上場会社のガバナンス準則」などの法律、法規および海航投資「公司定款」、「独立取締役の仕事制度」の規定に基づき、2021年度の仕事の中で、独立、客観と公正の原則に基づいて、職責を忠実に履行し、会社の経営、管理情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立した意見を発表し、会社の運営の規範性を効果的に保証し、会社と株東、特に中小株主の合法的権益を確実に維持した。本人の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会会議に参加する場合
2021年1月1日から2021年7月8日までの期間(以下「在任期間」といい、2021年7月8日に第8回取締役会の任期が満了する)に、会社は4回の取締役会会議、3回の株主総会を開き、本人は2021年の第4回第8回取締役会会議および3回の株主総会に現場方式または通信方式で自ら出席した。
取締役会の審議事項に対して、本人は会議資料を読み、現場考察及び会社の関係者に尋ねるなどの方式を通じて、意思決定に必要な資料を全面的に取得し、事前審査を真剣に行う。取締役会の決定過程において、本人は積極的に他の取締役、監事、高級管理職などと交流し、自身の専門知識と経験を運用し、関連事項について専門意見を十分に発表し、取締役会の正確な決定のために積極的な役割を発揮し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力する。
報告期間中、本人は勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に従い、客観的で真剣な思考を経て、すべての取締役会の議案を審議し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は取締役会の議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てなかった。
二、独立取締役の意見を発表する場合
報告期間内、本人は関連規定に基づいて取締役会の審議の以下の事項に対して独立意見を発表した。
意見を発表する時間事項意見タイプ
2021年1月8日深セン証券取引所への関心状の回答に関する独立意見同意
2021年1月26日第8回取締役会第27回会議に関する事項の事前同意
審査及び独立意見
2021年4月30日独立取締役が会社の関連者の資金占有と対外保証状況に対する同意
特定項目の説明と独立意見
2021年4月30日独立取締役の保留意見監査報告特別説明に対する独立意見同意
2021年4月30日会計士事務所が否定的な意見を出した内部統制監査報の同意について
独立意見を訴える
2021年4月30日独立取締役の担保等の事項に対する独立意見同意
2021年4月30日第8回取締役会第28回会議に関する事項の事前同意
審査及び独立意見
2021年4月30日「取締役会の2020年度監査報告保留意見に関する同意
項目の影響が部分的に解消された特定項目の説明」の独立意見
2021年6月2日「取締役会の2020年度監査報告に関する保留意見に関する同意
項目の影響が部分的に解消された特定項目の説明」の独立意見
2021年6月23日第8回取締役会第30回会議に関する事項の独立意同意
に会う
以上の独立取締役の意見はいずれも中国証券監督管理委員会が指定した情報開示サイトの巨潮情報ネット上で公示された。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は戦略、指名、報酬と審査、監査などの4つの専門委員会を設置した。本人はそれぞれ取締役会指名委員会会議、取締役会審査委員会会議の開催と参加を主宰した。本報告期間中、本人は真剣に関連責任と義務を履行し、関連事項に対して積極的に参加し、会社の取締役、高級管理者の指名、職務、会社の戦略発展、会社の年度監査、内部コントロールなどの仕事に対して監督と検査を行った。
四、独立取締役のその他の職責を履行する場合
報告期間内、本人の仕事内容は取締役会会議、取締役会専門委員会会議、株主総会に参加し、会社の重大事項の具体的な状況をタイムリーに理解し、会社の監査業務の展開状況に注目し、会社の内部統制の建設と実施状況に対して検査と評価を行い、取締役会、株主総会決議の執行状況に対して検査を行うなどを含む。
上記の仕事を通じて、私は会社の状況を深く理解し、自分の専門的な優位性を十分に発揮し、独立性、客観的公正性を示し、何度も会社に価値のある提案を提出し、会社の運営効率と管理レベルの絶えず向上を促進し、会社の株主、特に中小株主の利益代弁者としての役割を果たした。
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に関心を持って、会社に《上場会社の情報開示管理方法》、《深セン証券取引所の株式上場規則》などの法律、法規と会社の《情報開示管理制度》の関連規定に厳格に従わせて、報告期間に真実で、正確で、完全に情報開示の仕事を完成させた。
独立取締役の職責をよりよく履行するために、本人は上場企業の規範運営及び独立取締役の職責履行に関する法律、法規と規則制度を真剣に学び、証券監督会、深セン証券取引所などの機構組織の育成訓練に積極的に参加し、関連法規に対する認識と理解を深め、会社と株主の合法的権益に対する保護能力を確実に強化する。
報告期間中、本人は取締役会、臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の解任を提案せず、外部監査機関やコンサルティング機関の独立招聘を提案しなかった。
以上は本人が2021年度に職責を履行した状況の報告である。私は会社の独立取締役を務めて6年になるため、2021年7月8日に会社の2021年の第2回臨時株主総会が取締役会の交代に関する議案を審議した後、私は会社の独立取締役を務めません。私は心から会社が取締役会の指導の下で安定した経営、規範的な運営を望んで、利益能力を強化すると同時に、会社をもっと持続的で、安定して、健康な発展にさせます。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役：馬刃二〇二年四月二十八日
