Hna Investment Group Co.Ltd(000616)
2021年度独立取締役述職報告
(馬紅濤)
本人は Hna Investment Group Co.Ltd(000616) (以下「海航投資」または「会社」と略称する)の第9回取締役会の独立取締役として、「会社法」、「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」、「社会公衆株の株主権益保護を強化するための若し規定」、「上場会社管理準則」などの法律、法規及び海航投資「会社定款」、「独立取締役工作制度」の規定に基づき、2021年度の仕事の中で、独立、客観と公正の原則に基づいて、職責を忠実に履行し、会社の経営、管理情報をタイムリーに理解し、会社の発展状況に全面的に注目し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連事項に対して独立意見を発表し、会社の運営の規範性を有効に保証し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。本人の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会会議に参加する場合
私は2021年7月8日から2021年12月31日までの間、会社は5回の取締役会会議を開き、私は現場方式または通信方式で2021年の5回の第9回取締役会会議に直接出席した。取締役会の審議事項に対して、本人は会議資料を読み、現場考察及び会社の関係者に尋ねるなどの方式を通じて、意思決定に必要な資料を全面的に取得し、事前審査を真剣に行う。取締役会の決定過程において、本人は積極的に他の取締役、監事、高級管理職などと交流し、自身の専門知識と経験を運用し、関連事項について専門意見を十分に発表し、取締役会の正確な決定のために積極的な役割を発揮し、会社と株主、特に中小株主の合法的権益の維持に努力する。
報告期間中、本人は勤勉で実務的で誠実で責任感のある原則に従い、客観的で真剣な思考を経て、すべての取締役会の議案を審議し、慎重な態度で採決権を行使した。本人は取締役会の議案及び会社のその他の事項に異議を申し立てなかった。
二、独立取締役の意見を発表する場合
報告期間内、本人は関連規定に基づいて取締役会の審議の以下の事項に対して独立意見を発表した。
意見を発表する時間事項意見タイプ
2021年7月8日第9回取締役会第1回会議に関する事項に関する独立意見同意
2021年8月31日持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することについて、会社の対外同意
保証状況の特別説明と独立意見
2021年10月14日深セン証券取引所2020年年報質問状への回答に関する同意
独立した意見.
2021年10月28日独立取締役が会社の関連者の資金占有と対外保証状況に対する同意
特定項目の説明と独立意見
2021年12月30日深セン証券取引所2020年半年報質問状への回答同意
の独立した意見
2021年12月31日第9回取締役会第5回会議に関する事項に関する独立意見同意
以上の独立取締役の意見はいずれも中国証券監督管理委員会が指定した情報開示サイトの巨潮情報ネット上で公示された。
三、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
会社の取締役会は戦略、指名、報酬と審査、監査などの4つの専門委員会を設置した。本人はそれぞれ取締役会指名委員会、取締役会審査委員会会議の開催と参加を主宰した。本報告期間中、本人は真剣に関連責任と義務を履行し、関連事項に対して積極的に参加し、会社の年度監査、内部コントロールなどの仕事に対して監督と検査を行い、会社の取締役、高級管理職の指名、職務資格に対して審査を行い、そして積極的に討論に参加し、合理的な提案を提出した。
四、独立取締役のその他の職責を履行する場合
報告期間内、本人の仕事内容は取締役会会議、取締役会専門委員会会議、株主総会に参加し、会社の重大事項の具体的な状況をタイムリーに理解し、会社の監査業務の展開状況に注目し、会社の内部統制の建設と実施状況に対して検査と評価を行い、取締役会、株主総会決議の執行状況に対して検査を行うなどを含む。
上記の仕事を通じて、私は会社の状況を深く理解し、自分の専門的な優位性を十分に発揮し、独立性、客観的公正性を示し、何度も会社に価値のある提案を提出し、会社の運営効率と管理レベルの絶えず向上を促進し、会社の株主、特に中小株主の利益代弁者としての役割を果たした。
本人は引き続き会社の情報開示の仕事に関心を持って、会社に《上場会社の情報開示管理方法》、《深セン証券取引所の株式上場規則》などの法律、法規と会社の《情報開示管理制度》の関連規定に厳格に従わせて、報告期間に真実で、正確で、完全に情報開示の仕事を完成させた。
独立取締役の職責をよりよく履行するために、本人は上場企業の規範運営及び独立取締役の職責履行に関する法律、法規と規則制度を真剣に学び、証券監督会、深セン証券取引所などの機構組織の育成訓練に積極的に参加し、関連法規に対する認識と理解を深め、会社と株主の合法的権益に対する保護能力を確実に強化する。
報告期間中、本人は取締役会、臨時株主総会の開催を提案せず、会計士事務所の解任を提案せず、外部監査機関やコンサルティング機関の独立招聘を提案しなかった。
五、その他の状況
報告期間中、大華会計士事務所は会社に対して保留意見監査報告書と否定意見の内部統制監査報告書を発行し、本人は監査報告書が会社の2021年の財務状況と経営状況を真実かつ客観的に反映していると考え、私たちは監査報告書に対して異論がない。
会社の独立取締役として、本人は今回の内部統制報告に反映された問題を非常に重視し、現在、会社の管理層に確実に実行可能な方法と措置を取って上述の問題を解決し、リスクを効果的に解消し、会社の権益を最大限に維持し、中小投資者の利益を保護すると同時に、関連規定に厳格に従って情報開示義務をタイムリーに履行するように促している。会社は内部統制を全面的に強化することから出発し、会社の内部自主検査・改善を持続的に深く展開し、内部統制制度の建設、人員管理、内部統制の実行などの面から全面的に自主検査・改善し、既存の制度を整理し、欠陥を補充することを要求している。「企業内部統制基本規範」などの規定を厳格に遵守し、各制度を完備・実行し、管理・コントロールを全面的に強化し、会社がすべての重大な面で有効な内部統制を維持することを確保する。以上は本人の2021年度の職責履行状況の報告である。
独立取締役：馬紅濤二〇二年四月二十八日
