Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)「上場企業管理準則」、上海証券取引所「上海証券取引所科創板株式上場規則(2020年12月改訂)」と「 Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096) 定款」(以下「会社定款」と略称する)などの関連規定に基づき、2021年度 Jiangsu Jingyuan Environmental Protection Co.Ltd(688096) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会は勤勉に責任を果たす。監査監督管理の職責を積極的に履行し、2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、監査委員会の基本状況
2021年度、会社の第3回取締役会の審査委員会は3人のメンバーから構成され、それぞれ独立取締役の曽小青さん、独立取締役の徐楊さんと取締役の季献華さんで、会計専門家の独立取締役の曽小青さんが監査委員会の主任委員、招集人を担当した。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、監査委員会は計6回の会議を開き、委員全員が自ら会議に出席し、投票採決ですべての議案を可決した。具体的な状況は以下の通りです。
(I)2021年3月15日、監査委員会は2021年の第1回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『銀行への信用限度額の申請に関する議案』。
(II)2021年4月16日、監査委員会は2021年第2回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『に関する議案』。
2、『に関する議案』。
3、『に関する議案』。
4、『2020年度利益分配予案に関する議案』。
5、『の議案』。6、「会社監査機構の再雇用に関する議案」。
7、『会計政策の変更に関する議案』。
(III)2021年4月29日、監査委員会は2021年第3回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『会社〈2021年第1四半期報告（及び本文）〉に関する議案』。
2、「会社が前回募集した資金の使用状況に関する特別報告の議案」。
3、『会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案』。
(IV)2021年8月6日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『2020年度報告及び2021年第1四半期報告の訂正に関する議案』。
2、『関連取引の追認に関する議案』。
3、「一部の超募集資金と遊休自有資金を使って財テク製品を購入することに関する議案」。
(V)2021年8月30日、監査委員会は2021年第5回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『〈2021年半年度報告（及び要約）〉に関する議案』。
2、『〈2021年半年度募集資金保管と実際使用状況特別報告〉の議案』。3、『『『募集資金管理制度』の改正に関する議案』。
4、『関連取引管理制度の改正に関する議案』。
(VI)2021年10月29日、監査委員会は2021年第6回会議を開き、以下の議案を審議し、可決した。
1、『会社〈2021年第3四半期報告〉に関する議案』。
2、「一部の超募集資金を使って銀行ローンを返済し、流動資金を永久に補充することに関する議案」。三、監査委員会の主な職責履行状況
(I)外部監査機構の監督及び評価
監査委員会は会社年報監査機構大華会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査業務に対して調査と評価を行い、当該機構は制定した監査計画を厳格に執行することができ、財務諸表監査業務を執行する過程で国の関連規定と公認会計士職業規範の要求に厳格に従って監査業務を展開することができ、独立性の原則に従って客観的公正な監査意見を発表し、勤勉に責任を果たすことができると考えている。会社が委託した各仕事をうまく完成した。
(II)内部監査と内部制御の指導
監査委員会は内部監査と内部制御活動計画の制定に参与し、監査委員会の職能を十分に発揮し、関連する内部制御部門を監督し、指導し、仕事計画に厳格に従って各仕事を行い、会社の規範的な運営を確保する。
(III)財務報告書の審査
報告期間内、監査委員会は会社の各期の財務報告を真剣に審議し、財務報告の作成作業と重点事項について会社の管理層と広く交流し、専門の角度から会社の財務報告の真実性、正確性と完全性に対して監督を行い、会社の財務報告が真実、正確、完全であり、虚偽の記載、誤導性陳述と重大な漏れが存在しないと考え、客観的、会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを公正に反映し、会社は重大な会計ミスの調整、重大な会計政策の変更、推定変更、重要な会計判断及び非標準の保留意見のない監査報告を招く事項が存在しない。
(IV)管理層、内部監査部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内、監査委員会は各方面の意見を十分に聴取した上で、会社の管理層、内部関連部門と外部監査機構のコミュニケーションを積極的に協調し、監査業務の順調な進行を保障し、監査業務の効率を高める。
四、全体評価
報告期間中、われわれは上述の関連規定に従い、それぞれの専門知識と仕事の経験を十分に利用し、監査委員会の責任と義務を確実に履行し、会社の取締役会の科学的な意思決定に専門的な意見を提供し、会社と株主の合法的権益を積極的に守った。
監査委員会委員:曾小青、徐楊、季献華2022年4月29日
