Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665)
2021年度取締役会監査委員会の職責履行状況報告
「会社法」、「上場企業管理準則」、「企業内部統制基本規範」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」、「会社定款」などの法律法規及び関連規定に基づき、われわれは Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665) (以下「会社」と略称する)取締役会審査委員会のメンバーとして、2021年度(以下「報告期間」と略称する)の職責履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第4回取締役会審査委員会は独立取締役の蔡海静さん、独立取締役の朱広新さんと会社の取締役の陳衛麗さんの3人の取締役から構成され、そのうち蔡海静さんは主任委員である。3人の監査委員会のメンバーはいずれも専門知識と商業経験を持っており、その仕事の職責に適任している。
二、監査委員会会議の開催状況
報告期間中、監査委員会は計3回会議を開き、委員全員が会議に出席した。会議の具体的な開催状況は以下の通りである。
1、2021年4月26日、第4回取締役会審査委員会第2回会議を開催し、「会社2020年度報告全文及び報告要旨」、「会社2020年度財務決算報告」、「会社2020年度監査機構費用及び継続雇用会社2021年度監査機構に関する議案」、「会社2021年度日常関連取引予想に関する議案」、「会社2021年第1四半期報告全文及び報告本文」などの議案。
2、2021年8月25日、第4回取締役会審査委員会第3回会議を開き、「会社2021年半年度財務報告」と「資産減価償却準備に関する議案」を審議・採択した。
3、2021年10月19日、第4回取締役会審査委員会第4回会議を開き、「会社2021年第3四半期財務報告」を審議、採択し、会社はこの報告の基本財務データに基づいて会社2021年第3四半期報告を作成することができると考えている。
三、監査委員会の職責履行状況
報告期間内、監査委員会は主に以下の職責を履行した。
1、外部監査機構の仕事を監督し評価する
年度監査業務において、取締役会監査委員会と公認会計士は監査業務の手配について十分なコミュニケーションを行い、監査計画に従って監査業務を展開するよう促した。年審会計士が初歩的な監査意見を出した後、コミュニケーション会を開き、年度監査における関連問題について十分なコミュニケーションを行った。
取締役会監査委員会は、中為替会計士事務所(特殊一般パートナー)の独立性と専門性を客観的に評価し、会社が任命した外部監査機関として証券関連業務に従事する資格があると考えている。任命以来、同所は関連法律法規及び公認会計士の執業規範に厳格に従って監査活動を展開し、勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な執業準則に従い、発行した監査意見は客観的で、監査結論は会社の実際の状況に合致している。
そのため、会社に中為替会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務報告監査機構と内部制御監査機構に再雇用することを提案した。
2、内部監査業務の指導
報告期間内に、われわれは真剣に社内監査人員に積極的に関連業務を展開するよう促し、指導し、内部監査制度と内部監査計画の要求を実行し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出し、会社の経営活動の秩序ある展開を確保した。
3、上場企業の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、取締役会監査委員会は会社の2021年第1四半期財務報告、2021年半年度財務報告、2021年第3四半期財務報告などの報告を真剣に審査し、上述の報告の作成作業に対して全過程の監督を行い、意見を発表した:私たちは会社の財務報告が真実で、正確で、完全であると考え、上述の報告は会社の経営成果と財務状況を反映している。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間中、「上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、会社内部のコントロール管理システムの建設状況について追跡と督促を行った。2021年度、会社は内部制御管理システムの建設要求をしっかりとめぐり、内部制御管理システムを確立し、健全化し、会社の規則制度を完備すると同時に、会社は内部制御の自己検査を展開し、自己検査中に現れた問題に対して、私たちは相応の指導意見を提出した。われわれは、会社はすでに比較的完備した内部制御管理システムを確立し、各内部制御管理制度は有効に実行されたと考えている。
5、管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
取締役会監査委員会は会社が定期会議、不定期会見またはその他のコミュニケーション方式を通じて管理層、内部監査部門、財務部およびその他の関連部門と会計士事務所とのコミュニケーション、交流を積極的に協調し、会計士事務所の仕事に協力し、監査効率を高め、内部監査の仕事の最適化を効果的に促進し、監督機能を発揮する。
四、全体評価
報告期間内、私達は会社と全体の株主に対して責任を負う精神に基づいて、厳格に《上海証券取引所の上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》、《会社定款》、《会社の取締役会の審査委員会の仕事の細則》などの関連規定に従って職責を履行して、自分の専門知識を十分に利用して、上場会社の外部監査を確実に効果的に監督して、会社の内部監査の仕事を指導して督促します。会社の内部制御システムを完備し、財務報告の真実、正確、完全を確保する。
2022年を展望して、私達は引き続き監査委員会の各仕事をしっかりと行い、監督職能を発揮し、会社の財務報告監査、内部制御制度の完備と内部制御検査などの仕事に対する監督を続け、同時に会社の管理層との間の疎通を強化し、会社の安定した経営、規範的な運営を促進し、会社と全体の株主の共通利益を確実に維持する。
ここに報告します。
Zhejiang Kanglongda Special Protection Technology Co.Ltd(603665) 取締役会監査委員会2022年4月28日
