Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770)
2021年度監事会業務報告
尊敬する監事の皆様:
2021年度、会社監事会は「会社法」、「会社定款」及び「監事会議事規則」などの関連法律、法規の要求に厳格に従い、会社の株主利益を確実に維持することから、法律に基づいて職責を厳格に履行する。監事会は会社の生産経営、財務状況及び取締役と高級管理人の職責履行状況を監督し、会社の規範運営を保障した。現在、会社監事会の今年度の仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社は計3回の監事会会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである:1、2021年4月29日に第4回監事会第6回会議を開催し、「会社2020年度監事会業務報告」、「会社2020年度財務決算報告と2021年度財務予算報告」、「会社2020年度報告全文及び要約に関する議案」、「2021年度日常関連取引予想に関する議案」、「会社2020年度利益分配予案の議案」、「会社監事会が会社の2020年度財務報告について監査報告に関する事項の特定項目の説明ができない意見」、「会社内部統制自己評価報告」、「会社2021年第1四半期報告全文及び本文に関する議案」。
2、2021年8月29日に第4回監事会第7回会議を開き、「会社2021年半年度報告全文及び要約に関する議案」、「変更について
3、2021年10月29日に第4回監事会第8回会議を開き、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」、「前期会計ミスの訂正及び遡及調整に関する議案」を審議し、可決した。
二、監事会2021年度主要業務状況
2021年度、会社監事会のメンバーはすべての取締役会、株主総会会議に参加し、会社の規範運営状況を監督し、定期的に会社の財務報告を審査し、関連取引及び内部制御制度の執行状況を監督、検査し、具体的な仕事は以下の通りである。
(I)会社の法律に基づく運営状況
2021年度、会社は「会社法」、「会社定款」及びその他の関連法律、法規と制度の要求に厳格に従って法に基づいて経営することができる。会社の重大な経営決定プログラムは合法的に有効である。会社は各内部管理制度と内部制御メカニズムをさらに確立し、健全にした。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、いずれも国家法律、法規、「会社定款」と株主総会、取締役会決議を厳格に貫徹、執行し、会社の取締役、高級管理職が会社の職務を執行する時に法律、法規、会社定款に違反したり、会社の利益を損害したりする行為は発見されなかった。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
2021年度、会社監事会は当社の財務報告を全面的に検査し、審査した。財務報告書の作成は「企業会計制度」と「企業会計準則」の規定に合致し、会社の財務状況と経営成果を真実に反映することができる。会社の財務管理規範は、内部統制制度が厳格で、違反保証は発見されず、開示すべきで開示されていない保証事項も存在しない。
（Ⅲ）会社関連取引状況
2021年度、監事会は会社の関連取引事項の履行状況に対して監督と査察を行い、会社が発生した関連取引はすべて公平取引の原則に従って行い、定価が公正で、手続きが規則に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
(IV)内部統制制度の執行状況
2021年度、会社は監督管理部門の上場会社の内部統制規範に対する要求に基づき、内部統制規範の仕事方案を引き続き実行し、完備させ、続々と会社の内部統制執行状況の検査仕事、2021年度の内部統制評価仕事を組織、実施し、会社の財務情報の真実、完全、正確を確保した。会社の建設工事の監督検査を組織し実施し、会社の建設工事の規範運営を確保した。会社は比較的に完備した内部制御制度体系を確立し、既存の内部制御制度は国家の法律、法規の要求に合致し、現在の生産経営の実際の状況の需要に合致し、会社の経営管理の中で有効に実行され、比較的良い制御と防犯作用を果たした。
(V)会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立・実施した場合
報告期間内、会社は「インサイダー情報管理制度」の関連要求に厳格に従い、各定期報告、重大契約、資本運営プロジェクトなどの事項に対して、インサイダー情報秘密保持制度とインサイダー情報関係者登録制度を実施し、インサイダー情報の漏洩とインサイダー情報の利用取引行為を効果的に防止する。監査の結果、監事会は報告期間内に、会社の取締役、監事、高級管理職およびその他の内幕情報関係者が内幕情報を利用したり、他人を通じて会社の株を売買したりする行為は発見されなかったと判断した。
(VI)監事会の定期報告に対する審査意見
報告期間内、会社監事会は会社の取締役会が作成した定期報告を真剣に審議し、各定期報告の作成と審議手順は法律、法規、会社定款と会社の内部管理制度の各規定に合致し、その内容とフォーマットは中国証券監督会と深セン証券取引所の各規定に合致し、含まれている情報は各方面から会社の財務状況を真実かつ正確に反映することができると考えている。定期報告の作成と審議に参加した人員が秘密保持規定に違反する行為は発見されなかった。浙江天平会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度の財務状況を監査し、標準意見の監査報告書を発行した。会社の2021年度財務報告書は会社の財務状況と経営成果を真実に反映している。
三、監事会2021年仕事計画
2022年、会社監事会はより厳格な仕事態度で監督職責を履行し、引き続き「会社法」、「会社定款」、「監事会議事規則」と国家の関連法律法規の規定に厳格に従い、忠実に、勤勉に監督職責を履行し、会社の規範運営をさらに促進し、会社の株主と広範な中小投資家の利益を守る。主な仕事計画は以下の通りです。
1、法律法規に従い、職責を真剣に履行する。
2022年、監事会は引き続き監事会の仕事のメカニズムと運行メカニズムを模索し、完備させ、「会社法」、「証券法」、「会社定款」及びその他の法律、法規を真剣に貫徹、実行し、会社の法に基づく運営に対する監督管理を完備させ、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、法に基づいて取締役、高級管理者に対して監督を行い、その意思決定と経営活動をより規範化し、合法化させる。「監事会議事規則」の規定に基づき、定期的に監事会工作会議を組織し、開催し、引き続き監督職能の実行を強化し、法に基づいて会社の取締役会、株主総会に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性をタイムリーに把握し、それによって株主の権益をよりよく保護する。
2、監督検査を強化し、経営リスクを防止する。
財務監督を核心とすることを堅持し、法に基づいて会社の財務状況に対して監督検査を行う。内部統制制度をさらに強化し、定期的に会社に状況を理解し、会社の経営状況、特に重大な経営活動と投資プロジェクトを把握し、いったん問題を発見したら、直ちに提案し、制止と是正を行う。同時に、内部監査部門と会社が委託した会(審)計事務所とのコミュニケーションと連絡を常に維持し、内外部監査情報を十分に利用し、関連状況をタイムリーに理解し、把握する。会社の高リスク分野に重点を置き、会社の重大な投資、資金募集管理、関連取引などの重要な面に対して検査を実施する。
3、監事会自身の建設を強化する。
監督管理機構及び会社が組織した関連訓練に積極的に参加し、会計監査と法律金融知識の学習を強化し、監督検査の技能を絶えず向上させ、専門知識を広げ、業務レベルを高め、法律法規と会社定款に厳格に従い、職責を真剣に履行し、監事会の監督職能をよりよく発揮する。職業道徳建設を強化し、株主の利益を守る。
Henan Kedi Dairy Co.Ltd(002770) 監事会2022年4月30日
