証券コード： Leo Group Co.Ltd(002131) 証券略称： Leo Group Co.Ltd(002131) 公告番号：20220232021年度監事会業務報告
報告期間内、 Leo Group Co.Ltd(002131) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「会社法」などの関連法律、法規と「会社定款」「監事会議事規則」などの要求に厳格に従い、勤勉に職権を履行し、会社の取締役、高級管理職の日常的な職責履行及び会社の経営状況、財務状況、関連取引、対外投資などの重大事項に対して有効な監督を行う。会社と株主全体の合法的権益をよく守った。会社監事会の2021年度の職務履行状況は以下の通りである。
一、監事会会議の状況
2021年度、会社は全部で5回の監事会を開催し、状況は以下の通りである。
1、会社は2021年3月6日に第5回監事会第19回会議を開き、「第6回監事会非従業員監事の選挙に関する議案」「董高監事責任保険の購入に関する議案」を審議・採択した。今回の監事会決議公告は2021年3月9日の「証券時報」、「上海証券報」、「中国証券報」、「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)にあります。2、会社は2021年3月24日に第6回監事会第1回会議を開き、「第6回監事会議長の選挙に関する議案」を審議・採択した。今回の監事会決議公告は2021年3月25日の「証券時報」「上海証券報」「中国証券報」「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)にあります。
3、会社は2021年4月29日に第6回監事会第2回会議を開催し、会議は「2020年度監事会業務報告」「2020年度財務決算報告」「2020年度報告及び要約」「2020年度利益分配予案」「2020年度内部統制評価報告」「2020年度募集資金年度保管・使用状況特別報告」「会社使用分の遊休募集資金と自己資金による現金管理に関する議案」を審議・採択した。「会計政策変更に関する議案」「2021年度日常関連取引予想議案」「2021年第1四半期報告全文及び本文」「2020年度資産減価償却準備、信用減価償却準備及び一部資産の消込に関する議案」。今回の監事会決議公告は2021年4月30日の「証券時報」「上海証券報」「中国証券報」「証券日報」及び巨潮情報網(http://www.cn.info.com.cn.)にあります。
4、会社は2021年8月30日に第6回監事会第3回会議を開き、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」を審議・採択した。
Leo Group Co.Ltd(002131)
5、会社は2021年10月29日に第6回監事会第4回会議を開き、「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会の以下の事項に対する独立意見
1、会社の法律に基づく運営状況
会社監事会は「会社法」などの関連法律法規と「会社定款」の関連規定に基づいて職責を履行し、積極的に株主総会に参加し、取締役会会議に列席し、会社の株主総会、取締役会の招集開催手順と決議事項、株主総会決議の執行状況と取締役及び高級管理者の職責履行状況などについて監督と検査を行った。
監事会は、会社の重大事項の決定手順は「会社法」などの関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の関連規定に合致していると考えている。取締役会の運営規範、意思決定が合理的で、プログラムが合法的で、株主総会の各決議を真剣に実行した。会社の取締役と高級管理職は会社の職務を執行する時、職責を厳守し、勤勉に責任を果たし、職責を履行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況
報告期間内、監事会は会社の財務制度と財務運営状況を真剣に検査し、会社の2021年度の財務報告とその他の書類を審査し、会社の財務管理と財務状況を真剣に細かく検査した。監事会は、会社の財務会計制度が健全で、財務構造が合理的で、財務状況が良好であると考えている。会社の四半期財務報告、半年度財務報告、年度財務報告は、会社の2021年度各期の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)は、会社の2021年度財務諸表に発行された基準に対して意見を保留していない監査報告書を客観的、公正にしている。
3、社内統制状況
監事会は会社の2021年度内部統制自己評価報告、会社内部統制制度の建設と運行状況を審査した。監事会は、会社の「2021年度内部統制自己評価報告」は現在の会社の内部統制体系の建設、内部統制執行と監督管理の実際の状況を真実かつ全面的に反映し、会社が内部統制体系の建設をさらに改善し、内部統制体系の合法的なコンプライアンス運行を保証するのに有利であると考えている。われわれも会社の内部制御システムの運行と発展を持続的に監督し、会社が絶えず内部管理を完備することを促す。
4、関連取引状況
報告期間内、会社監事会は「会社定款」「関連取引決定規則」の要求に基づいて、会社が2021年度に発生した関連取引を監督し、審査した。監事会は、2021年度、会社が発生した関連取引事項は公正で合理的な原則に従い、意思決定手順は関連法律法規と規範性文に合致していると考えている。
Leo Group Co.Ltd(002131)
件と「会社定款」の規定。関連取引によって会社の利益を操作する行為は存在せず、会社及び株主の利益を損なう行為は存在しない。
5、会社の対外保証状況
報告期間内に、会社は全資及び持株子会社に保証を提供した以外、その他の対外保証状況は発生しなかった。会社及び持株子会社では、期限切れの保証、訴訟に関連する保証及び保証が判決された敗訴により損失を負担すべき状況は発生していない。
検査の結果、監事会は「会社は完全な対外保証リスクコントロール制度を確立し、対外保証リスクを厳格にコントロールし、違反保証行為を避けた」と考えている。会社の上述の対外保証はすでに法律法規、「会社定款」と関連制度の規定に従って必要な審議と開示手順を履行し、会社の内部制御制度の要求に合致し、対外保証に違反する状況は存在しない。
三、監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、監督職責を忠実に履行し、法に基づいて会社の取締役と高級管理職の経営行為に対して監督と検査を行う。同時に、監事会は引き続き監督職能の実行を強化し、監督管理部門の新しい要求を追跡し、育成訓練と学習を強化し、積極的に調査研究を展開し、法に基づいて関連会議に列席し、会社の重大な意思決定事項と各意思決定プログラムの合法性、コンプライアンス性をタイムリーに把握し、一歩進んで会社の規範運営を促進し、会社と全株主の合法的権益を確実に維持する。 Leo Group Co.Ltd(002131) 監事会2022年4月30日
