Zhongtian Financial Group Company Limited(000540)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) (以下「会社」と略称する)は「会社法」「証券法」「上場会社管理準則」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連法律、行政法規、部門規則と規範性文書及び会社規則制度の関連要求に厳格に従い、株主総会が与えた職責を真剣に履行する。会社の生産経営活動に密接に注目し、会社の株主総会に出席し、会社の取締役会に列席し、会社の重大事項に対して、直ちに監事会工作会議を開き、会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、情報開示及び取締役、高級管理者の職責履行などに対して有効な監督を実施した。2021年度監事会の主な仕事を以下のように報告する。
一、監事会会議の開催状況
報告期間中、会社監事会は計4回の会議を開き、会議の招集、開催及び審議採決手続きはいずれも「会社法」及び「会社定款」の関連規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号会議の開催日審議の可決事項
1.会社の2020年度監事会の仕事報告に関する議案;
2.会社の2020年度報告及びその要約に関する議案;
3.会社の2020年度利益分配予案に関する議案
1第8回監事会2021年4.会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案。第8回会議月28日
5.会社が資産減損引当金を計上する議案について
6.会計政策の変更に関する議案
7.取締役会の2020年度監査報告に対する意見保留に関する事項
シーケンス番号会議の開催日審議の可決事項
特別説明の議案
8.会社が2021年第1四半期に全文と本文を報告する議案について。
2第8回監事会2021年8会社2021年半年度報告及びその要約に関する議案。
第9回会議月26日
第8回監事会2021年
3第10回会議10月26日会社が2021年第3四半期に報告した議案について。
日
4第8回監事会2021年中天城投グループ有限会社の100%株式売却に関する議案。
第11回会議12月1日
二、監事会の職務履行状況及び審査意見
(I)取締役会、高級管理職及びそのメンバーの職責履行監督
監事会は法律法規、規範性文書及び規則制度に基づき、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会、取締役が株主総会決議を執行する状況、会社の高級管理者が株主総会、取締役会、監事会関連決議を執行する状況及びそのメンバーの職責履行状況などを監督する。2021年の取締役会会議の開催、審議と採決事項はいずれも法律法規と規則制度に従って行われ、各決議は合法的に有効であり、会社と株主の利益を損なう状況は現れなかった。高級管理職とそのメンバーは職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の利益や株主の利益を損なうことはない。
（Ⅱ）財務状況の監督
監事会は会社の財務状況、会計報告書及び財務データを入力し、定期報告について審査を行い、審査意見を発表した。
監事会は2021年度の会社の定期報告、財務諸表、財務状況と経営成果に対して監督と検査を行い、会社の財務諸表の編成は「企業会計制度」と「企業会計準則」などの関連規定に合致していると考えている。定期報告の作成と審議プログラムは法律法規、「会社定款」と会社の内部管理制度などの関連規定に合致している。信永中和会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2021年度財務報告に対して非標準意見の監査報告を発行し、この報告内容は会社の財務状況と経営成果を真実で、正確で、完全に反映し、虚偽の記載、誤導性の陳述または重大な漏れは存在しない。
(III)内部統制の監督
会社は2021年度内部統制の有効性を真剣に審査し、取締役会は「会社2021年度内部統制自己評価報告」を発行し、評価報告書で一般的な欠陥状況を指摘した。監事会は会社の2021年度の内部統制業務を監督し、会社の2021年度の内部統制自己評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映し、中国証券監督会、深セン証券取引所の関連規定と会社の実際の状況に合致した。会社の監事として、私たちは積極的に会社の取締役会の各仕事を督促し、各欠陥の改善に引き続き注目し、会社と投資家の利益を確実に維持します。
(IV)社内情報関係者登録管理制度の実施状況
報告期間中、会社は関連法律法規に基づいて、「内幕情報関係者登録管理制度」の一部条項を改正した。会社は制度の要求に厳格に従って実行し、実行し、内幕情報が法に基づいて公開される前に、制度の規定に厳格に従って未公開情報を秘密にし、内幕情報の知る人のファイルに記入する。報告期間中、インサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して会社の株を売買する状況は発見されなかった。（V）会社情報開示事務管理制度検査状況
報告期間内、会社は関連法律法規に基づいて、「情報開示事務管理制度」の一部条項を改正した。監事会は会社の情報開示事務管理制度の改正と執行状況に対して検査を行い、会社はすでに比較的完備した情報開示管理制度を制定し、関連制度の要求に厳格に従い、適時に、正確に、完全に開示義務を履行し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがなく、インサイダー取引などの違反状況も存在せず、会社と株主全体の権益を損なっていないと考えている。（VI）会社の重大事項に対する監督状況
報告期間内に、会社は関連法律法規に基づいて、「重大情報内部報告制度」の一部条項を改正した。
監事会は会社の対外保証事項、対外財務援助事項、会計政策の変更及び利益分配方案などの重大事項に対して検査を行い、会社の重大事項はすべて関連法律法規と規則制度の要求に従って適時にコンプライアンスの審議手続きと開示義務を履行し、開示した情報は真実で、完全で、会社の利益と中小株主の権益を損なう状況は存在しないと考えている。
(VII)監事会が臨時株主総会の開催を提案した場合
2021年度、監事会は臨時株主総会の開催を提案しなかった。
三、2022年仕事計画
2022年、監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」が与えた職責に従い、責任意識と自身の職責履行能力を絶えず向上させ、監事会の職責を履行し、監督の有効性を強化する。監事会も会社の取締役会と管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、問題とリスクの導きを堅持し、会社の財務、生産経営、内部コントロールなどの重大事項に対する監督検査を強化し、会社の内部コントロールシステムの建設と有効な運行を積極的に促し、会社と株主全体の合法的権益を確実に保護する。
会社監事会は「2021年度監事会業務報告」を会社の2021年度株主総会審議に提出することに同意した。
Zhongtian Financial Group Company Limited(000540) 監事会2022年4月29日
