Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 独立取締役
第10回取締役会第7回会議に関する独立意見
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、会社の第10回取締役会第7回会議に出席しました。関連法律、法規の規定に基づいて、私たちは会議で作成した各議案を真剣に審査し、関連事項に対して独立した意見を以下のように発表した。
一、関連者の資金占用及び会社の対外保証状況に関する特別説明及び独立意見
「上場企業と関連者の資金往来及び上場企業の対外保証の規範化に関する若干の問題に関する通知」(証監発[200356号)及び「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」(証監発[2005120号)などの関連規定に基づき、当社は2021年1月から12月までの関連者の資金占用と対外保証状況を検査した。現在、関連状況について特定項目の説明を行い、独立した意見を以下のように発表する。
(I)持株株主及びその他の関連者の資金占用状況
2021年12月31日現在、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在しない。会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 非経営性資金の占用及びその他の関連資金の往来に関する特別説明」に、上記の状況を如実に反映した。
（Ⅱ）対外保証状況
報告期間内に、会社は対外保証事項がない。
以上、独立取締役は、会社が財務リスクを効果的にコントロールし、会社と会社の投資家の利益を損なう事項は存在しないと考えている。
二、2021年権益配分予案に関する独立意見
われわれは会社の取締役会が会社の経営現状と未来の発展計画を総合的に考慮し、提出した2021年度に権益分配を行わない予定の予案は会社の実情に合致し、「会社定款」に規定された現金配当政策に合致し、この権益分配予案は合法性、コンプライアンス性、合理性を備え、中小株主の権益を損なう状況は存在せず、会社の長期的な発展に有利であると考えている。そのため、2021年度権益配分予案に同意した。
三、会社の2021年度取締役及び高級管理職の報酬に関する独立意見
報告期間内、会社は「賃金管理制度」に基づき、会社の年度経営状況と結びつけて取締役及び高級管理者の報酬を確定し、この報酬審議プログラムは「会社法」、「会社定款」及び関連法律法規の規定に合致し、報酬基準は会社の実際の状況に合致し、会社の取締役及び高級管理者の2021年度報酬に同意する。
四、2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
深セン証券取引所の「上場会社の内部統制ガイドライン」などの関連規定に基づき、私たちは会社の内部統制制度を真剣に理解し、会社の内部統制評価について以下の意見を発表した。
会社の現行の内部制御制度には一定の欠陥が存在し、会社は管理者の関連法律法規の建設を強化し、内部制御制度の執行力を高め、会社の内部規範の運行メカニズムを制御し、会社は欠陥に直面し、積極的に改善を完成することができ、私たちはこれに対して認めることができる。将来、会社が内部統制を強化する目標を明確にし、会社の財務資料の真実性、合法性、完全性を保証し、真実、正確、タイムリー、完全な情報開示を完成し、公開、公平、公正にすべての投資家に対応し、会社と投資家の利益を確実に保護することを望んでいる。
五、北京智遊網安科技有限公司の業績承諾の実現状況及び業績補償案の買収に関する独立意見
会計士事務所(特殊普通パートナー)の監査を経て、北京智遊網安科学技術有限会社は2021年度に業績承諾を完成しなかった。会社と業績承諾方彭瀛、郭訓平、鄭州衆合網安情報科学技術有限会社、深セン市睿鴻置業発展有限会社、珠海横琴普源科学技術パートナー企業(有限パートナー)が締結した「補償協定」に基づき、業績承諾側は「補償協定」に従って補償を行う必要がある。会社が作成した業績補償案は会社と業績承諾者の「補償協議」における約束に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を十分に保障することができる。
このため、北京智遊網安科技有限公司の業績承諾の実現状況と業績補償案に同意し、株主総会の審議に提出することに同意した。
六、資産減損引当金の計上に関する独立意見
会社の今回の資産減価償却準備は「企業会計準則」と会社の関連会計政策の規定に合致し、審議手順が合法的で、根拠が十分で、資産減価償却準備を計上した後、財務諸表は会社の財務状況と経営成果をより公正に反映することができ、会社全体の利益に合致し、会社と中小株主の利益を損なうことはなく、私たちは一致して今回の資産減価償却準備に同意した。
七、会計士事務所が保留意見監査報告書を発行した関連事項の特別説明に関する独立意見
私たちは、会計士事務所が会社の2021年度財務報告のために発行した保留意見と持続経営に関する重大な不確実性説明段の監査報告が真実で、客観的に会社の財務状況を反映していると考え、会計士事務所が発行した監査の意見を尊重し、同意し、会社が実行状況を解決することに引き続き注目し、監督し、関連事項の影響を解消し、会社と広範な投資家の利益を守るよう促す。
八、会計士事務所が否定意見を発行する内部統制監査報告に関する事項の特定項目説明に関する独立意見
会計士事務所が発行した内部統制監査意見は客観的かつ真実に会社の状況を反映しており、取締役会が会計士事務所に対して否定的な意見を発行した内部統制監査報告に関する事項に関する特別説明に同意し、会社が極めて有効な措置を取ることを持続的に注目し、督促し、内部統制リスクを解消し、会社と広範な投資家の合法的権益を守るために尽力する。
九、取締役会の交代選挙及び第十一回取締役会の取締役候補の指名に関する独立意見
私たちは会社の独立取締役として、今回指名された候補者の個人履歴と関連資料を真剣に審査し、今回指名された取締役候補は法律、行政法規に規定された上場会社の取締役の職務資格を備え、取締役の職責を履行するために必要な仕事の経験を備え、「会社定款」に規定されたその他の条件に合致し、指名手続きは合法的で、有効であると考えている。今回指名された独立取締役候補は、中国証券監督管理委員会の「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」と「会社定款」、会社の「独立取締役制度」に規定された独立取締役が備えるべき基本条件に合致し、独立性と独立取締役職責の履行に必要な仕事経験を持ち、指名手続きは合法的で、有効である。
黄翔さん、李琛森さん、陳金海さん、梁欣さん、呉洗非さん、劉多宏さんを第11回取締役会非独立取締役候補に指名し、肖永平さん、仇夏萍さん、鐘明霞さんを第11回取締役会独立取締役候補に指名することに同意します。
独立取締役：肖永平仇夏萍鐘明霞二〇二二年四月二十九日
