Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004)
2021年度独立取締役の職責履行状況報告
Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) (以下「会社」と略称する)の第10回取締役会の独立取締役として、2021年にわれわれは「会社法」「国務院の上場会社の品質のさらなる向上に関する意見」(国発[202014号)「上場会社のガバナンス準則」「上市会社における独立取締役の設立に関する指導意見」「社会公衆株の株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの法律、法規と《会社定款》《独立取締役制度》の規定と要求、独立して職責を履行して、誠実で、勤勉に各仕事を展開して、積極的に会社の株主総会、取締役会と各専門委員会の会議に出席して、真剣に各議案を審議して、そして関連事項に対して独立した意見を出して、効果的に会社の運営の合理性と公平性を保証しました。会社と株主、特に社会公衆株の株主の利益を確実に守った。同時に、会社は私たちの仕事に対しても大きな支持を与えて、独立取締役の独立性を妨げることはありません。2021年度の仕事状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
第10回独立取締役の参加状況
氏名本年取締役会に参加すべき回数直接出席(回)委託出席(回)欠席(回)
肖永平7 7 0
仇夏萍7 7 0
鐘明霞4 4 0
陳欣宇3 3 0
2021年度に会社は合計7回の取締役会会議、4回の株主総会を開催した。われわれは規定と要求に従い、時間通りに取締役会会議に出席し、議案を真剣に審議し、厳格な態度で議決権を行使し、関連議案はいずれも賛成票を投じ、反対、棄権の状況がなく、独立取締役の職責を十分に行使し、会社全体の利益と中小株主の利益を維持した。
二、2021年度に独立意見を発表する場合
報告期間内、独立取締役は国家法規と「会社定款」の関連規定に基づき、計11項目の独立意見を発表し、会社の報告期間内の議案事項に異議を提出しなかった。具体的な状況は以下の通りである。
意見時間会議で独立意見事項を発表する
を選択します。
1、関連者の資金占用及び会社の対外保証状況に関する特別説明
独立の意見を明らかにする.
2、2020年権益配分予案に関する独立意見
3、会社の2020年度取締役及び高級管理職報酬の独立について
2021年第10回取締役会第5回
意見同意4月27日回会議
4、2020年度内部統制評価報告に関する独立意見
5、会計政策の変更に関する独立意見
6、北京智遊網安科技有限公司の買収に関する業績承諾の実現
状況及び業績補償案の独立意見
2021年第10回取締役会第6回持株株主及びその他の関連者が会社の資金、会社の対外負担を占用することについて
8月25日の会議の保証状況の特別説明と独立意見に同意する
2021年第10回取締役会2021非独立取締役候補及び独立取締役候補の指名に関する独立意
9月29日の年の第1回臨時会議に会うことに同意します
2021年第10回取締役会2021遊休自己資金の一部を使用して委託財テクを行う独立意見
10月25日の第3回臨時会議に同意する
2021年第10回取締役会2021年度会計士事務所の変更に関する事前承認意見
2021年度会計士事務所の変更に関する11月8日第4回臨時会議の独立意見に同意
2021年第10回取締役会2021会社の取締役会秘書の任命に関する独立意見
同意12月21日年第5回臨時会議
三、社会公衆株の株主の合法的権益を保護する面での仕事
（Ⅰ）日常業務状況
会社全体の独立取締役は積極的に職責を履行し、取締役会の審議を経なければならない議案に対して、事前に真剣に関連を審査する。
資料、関連議案の状況を深く理解し、独立、慎重、客観的な採決権の行使を確保し、会社と
広範な投資家の合法的権益。
日常の仕事の中で、真剣に中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の公布を学ぶことができます
制定した各法規と規則制度は、自分の職責履行能力を高め、会社と投資家の利益を確実に保護する能力を高める。
力。その上で、会社の情報開示の仕事に引き続き注目し、会社の情報開示状況に対して有効な監督と査察を行い、会社の情報開示内容の真実性、正確性、完全性とタイムリー性を保証し、すべての株主が平等な機会で情報を得ることを確保し、会社が自発的な情報開示を強化することを求め、株主、特に社会公衆株の株主の合法的権益を確実に守った。
（Ⅱ）会社調査状況
報告期間内に、私達は会社の取締役会に出席して定期的に報告して作成して監督する過程の中で、会社の管理層の経営状況、規範の運営の方面と財務の情況、リスクのコントロールの方面に対する報告を聞いて、いつでも外部の環境と市場の変化が会社に対する影響に関心を持って、会社の内部制御制度の建設と実行の情況を聞いて、会社の主業の経営の利益の不足の原因を分析して、会社のために内部管理を強化して、経営リスクの防止について客観的な意見を提出した。独立取締役は、会社が内部統制に一定の欠陥が存在し、収入確認にカットオフ性の問題があることを含め、会社の顧客が関連商品やサービスの制御権を実質的に取得していない場合に収入を確認し、一部の収入に早期確認の状況があることに気づいた。商誉減損テストを行う際、子会社の北京智遊網安科技有限公司の報告期間中に業績承諾事項が完成していないことを十分に考慮していない。販売者コミッションが購買コストから支出され、費用の完全性と正確性に影響します。独立取締役は会社の改善状況に引き続き注目し、会社に内部制御規範に関する規定を厳格に実行するよう促し、規範運営レベルの向上に努力し、内部制御の欠陥をできるだけ早く解消する。
(III)会社のガバナンス活動に対する監督
報告期間内に、会社の取締役会と株主総会に参加し、意思決定手続きを監督し、企業の調査に深く入り込み、生産経営管理状況を理解し、財務報告の作成監督に積極的に参加し、採決意見と独立意見などの活動を慎重に発表し、会社の株主総会、取締役会、監事会と管理層の間の権利と責任が明確で、各司の職、協調運営、バランスのとれた有力な法人ガバナンス構造を確保する。「三会一層」は法に基づいてそれぞれの意思決定権、執行権、監督権を行使する。会社と持株株主の間には機構、人員、資産、財務、業務の面で完全に分離され、独立して運営され、自主的に経営され、会社法人のガバナンス構造が完備している。
(IV)社会公衆株株主の合法的権益の保護を実行する
1、会社の情報開示の面:「深セン証券取引所株式上場規則」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、2021年度の会社の情報開示の真実、正確、タイムリー、完全を監督することができる。
2、会社の投资と経営管理の方面:2021年、董事会の审议を経て决定する会社の投资と経営管理の方面の重大な事项、私达はすべて事前に会社が提供した资料に対して真剣に审査を行って、もし疑问があれば自ら関系者に具体的な情况を闻いて、理解して、そして専门の知识を运用して、董事会の决定の中で専门の意见を発表します。
(V)自己学習状況
われわれは関連法律法規の学習を絶えず強化し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株の株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、会社と投資家の利益に対する保護能力を確実に強化し、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主の合法的権益の保護などの方面に関する法規の認識と理解を重視している。会社と社会公衆の株主権益を保護する思想意識を高め、会社と投資家の保護能力を強化し、社会公衆株の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成する。
四、取締役会専門委員会に参加する仕事状況
私たちは会社の取締役会専門委員会委員として、取締役会の審査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会が展開する日常の仕事に積極的に参加しています。私たちは「独立取締役年報工作制度」及び「取締役会監査委員会年度監査工作規程」の規定に従い、年審公認会計士が監査に入る前に、年報監査業務の手配について財務責任者及び会計士事務所とコミュニケーションを行った。年報の監査過程において、年審公認会計士との継続的なコミュニケーションを重視し、年審会計士が提出した監査計画に対して提案を提出し、年審公認会計士との監査コミュニケーション会を開き、監査過程で発見した問題をコミュニケーションし、年度報告の作成過程で職責を確実に履行した。五、その他の仕事
報告期間内に外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘した場合も、取締役会、臨時株主総会の開催を提案した場合もありません。以上、2021年度の職責履行状況の報告です。われわれは引き続き誠実さ、勤勉さの精神に基づいて、法律、法規、「会社定款」などの規定と要求に従い、独立取締役の義務を真剣に履行し、独立取締役の役割を発揮し、会社と株主、特に社会公衆株の株主の権益を守る。会社の取締役会、経営チームと関係者は私たちが職責を履行する過程で積極的で効果的な協力と支持を与えて、ここで特に心から感謝します。
独立取締役：肖永平仇夏萍鐘明霞二〇二二年四月二十九日
