証券コード： Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 証券略称：ST科林公告番号：2022041 Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499)
江蘇証券監督管理局の「行政処罰決定書」の改善報告に関する公告当社と取締役会の全員が公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れがない。
Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) (以下「会社」または「科林環境保護」と略称する)は2022年3月29日に中国証券監督管理委員会江蘇監督管理局の「行政処罰決定書」([2002]2号)を受け取り、決定書に提出された問題について改善を要求した。具体的な内容は、2022年3月30日に証券時報と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)に掲載された。上の「会社及び関係当事者についての公告を受け取る」(公告番号:2022024)。
「行政処罰決定書」を受け取った後、会社の取締役会は非常に重視し、「決定書」に関連する問題を全面的に整理し、的確な分析検討を行った。同時に、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上場会社管理準則」、「深セン証券取引所株式上場規則」などの関連法律、法規と規範性文書及び「会社定款」の要求に従った。会社の実情と結びつけて、改善案を制定し、責任を明確にし、「行政処罰決定書」に提出された問題と要求について確実に改善を行う。この改善報告書は2022年4月29日に第5回取締役会第14回会議、第5回監事会第10回会議で審議・採択され、具体的な改善状況を以下に公告する。
一、存在する問題及び相応の改善措置
問題一:法に基づいて重大契約の進展状況をタイムリーに開示していない
事項説明:高郵プロジェクトの契約金額は科林環境保護の2016年の監査営業総収入の306.7%と2017年の監査営業総収入の112.9%を占め、開示すべき重要な契約に属し、科林環境保護も重大な事件の要求に従ってこの事項を法に基づいて開示した。同時に、上場企業が重大な事件を開示した後、重大な事件の進展または変化状況、発生する可能性のある影響をタイムリーに開示しなければならない。高郵プロジェクトは科林環境保護の重大なプロジェクトとして、一時的に休業した情報は投資家の投資判断に重大な影響を及ぼし、法に基づいて及び時に開示しなければならない。科林環境保護は法に基づいて高郵プロジェクトの一時停止情報をタイムリーに開示せず、開示を構成していない。
改善措置：
会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規、部門規則と規範性文書及び内部制度の要求に基づき、内部制御に存在する問題を整理し、改正する。同時に、会社は引き続き上場会社のガバナンス構造を完備させ、会社の重大事項の内部報告プログラムを明確にし、会社の情報開示の内部プロセスを細分化し、意思決定プログラムを審議し、責任者を明確にし、会社の取締役会と信披部門が会社の重大事項をタイムリーに、正確に、全面的に、完全に理解し、情報開示義務をタイムリーに履行し、会社の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に保障する。
改善責任部門：証券部
改善責任者：取締役会秘書
改善時間：改善済み、今後も継続的に規範化する
問題2：2018年半年度報告書に虚偽記載がある
事項説明:高郵プロジェクトにおける分布式エネルギーステーション熱網パイプライン工事の総量は約15キロで、全工事は計5つの標段で、江蘇華偉建設グループ有限会社四通支社、江蘇啓安建設グループ有限会社が総請負した。科林環境保護は2つの施工部門が完成していない状況で100%の完成進度を確認し、これをもとに収入コストを計算した結果、科林環境保護の2018年半年度報告書は少なくとも営業コスト219585万元を虚増し、当期の営業コストの32.42%を占めた。少なくとも営業収入389359万元を虚増し、当期の営業収入の32.43%を占めている。少なくとも営業利益は169774万元で、当期利益総額の52.87%を占めている。2005年の「証券法」第63条の規定によると、上場企業が法に基づいて開示した情報は、真実、正確、完全でなければならず、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがあってはならない。科林環境保護は実際の完成進度に基づいて営業収入と営業コストを確認していないため、2018年半年度の報告に虚偽の記載があった。
改善措置：
1、遡及調整定期報告
同社はすでに2019年度に外部仲介機構を招聘して高郵プロジェクトの工事に対して価格確認を行い、サプライヤーと工事金額の確認、決算または和解協定の締結などの措置を行っている。これに基づき、同社は2018年度財務諸表を遡及調整し、それに応じて同社の2018年度報告全文、2019年第1四半期報告全文、2019年半年度報告全文、2019年第3四半期報告全文を更新した。
2、財務人員の育成訓練を強化する
会社は定期的に例会、特別テーマ研修会、年報特別テーマ研修などの多種の方式を通じて、財務人員と関連管理人員の財務情報編報と情報開示規則に対する理解を絶えず深め、仕事の中で厳格に関連規則の要求に従って業務処理を行う。同時に、会社と関係者は教訓を深く吸収し、今後、財務計算の各段階に関わる情報の真実性、正確性、完全性の審査を重点的に強化し、毎年財政部が最新に公布した「企業会計準則」の改訂内容に基づいて訓練と持続的な学習を行い、会計士事務所、業務部門とのコミュニケーションと協同を強化し、情報開示内容の真実、正確、完全を確保する。
3、董監高及び関係者の訓練と学習を強化する
会社は不定期に全体の取締役会のメンバー、監事会のメンバー、高級管理者と関連責任部門の責任者(証券部の関係者などを含む)を組織し、「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規則制度に対して特別学習を展開する。特定項目の討論を行い、今回の監督管理の関心事項の重要性を十分に認識し、今回の事項の情報開示不足と2018年の年報開示に虚偽記載があるという教訓を汲み取る。現在、会社の「2021年年度報告」に関する仕事は年報の仕事計画に従って秩序正しく推進されている。会社は関連法律法規の要求に厳格に従い、情報開示の仕事をしっかりと行い、類似の状況が再び発生することを避ける。
改善責任部門：財務部、証券部
改善責任者：財務総監、取締役会秘書
改善時間：改善済み、今後も継続的に規範化する
二、会社の総括及び持続的な改善計画
今回の整理と分析を経て、会社はすでに会社のガバナンス、内部コントロール、情報開示、財務計算などの面で存在する問題と不足を深く認識している。会社は江蘇証券監督管理局が発行した「行政処罰決定書」の関連要求に基づき、積極的に改善活動を展開し、各改善措置を真剣に持続的に実行し、会社の取締役、監事及び高級管理職の規範運営意識を高め、会社の規範運営能力を高め、内部制御監督検査を強化する。
上場企業として、規範運営は会社の持続的、健全な発展の基本的な要求であり、終始会社の経営管理の各方面に貫かれている。会社は教訓を深く汲み取り、今後証券法律法規の学習をさらに強化し、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「上場会社情報開示管理方法」及び「上場会社管理準則」などの法律、法規と規範性文書の規定を厳格に遵守し、今回の改善をきっかけに、会社の実際の状況と結びつけ、会社のコンプライアンス建設の常態化を推進し、会社の情報開示と財務計算の質を積極的に向上させ、規範運営意識を強化し、会社と広範な投資家の利益を確実に維持し、会社の規範、持続、健康、安定した発展を促進する。
三、リスク提示
1、会社は債務の期限切れによりさらなる訴訟、仲裁に直面し、会社及び子会社の一部の銀行口座が凍結される場合がある。会社は積極的に関連債権者と交流し、上述の事項を適切に解決し、会社の生産経営の安定を維持するよう努力する。
2、会社の2018年、2019年度の監査後の純利益はマイナスであり、2020年度の控除後の純利益はマイナスであり、会社の株は2020年度の報告公開後も引き続き「退市リスク警告」を実施される。「深セン証券取引所株式上場規則」の関連規定によると、会社は2018年、2019年、2020年の3つの会計年度連続で非経常損益を差し引いた純利益がいずれもマイナスであり、2020年の監査報告書は会社の持続経営能力に不確実性があることを示し、「深セン証券取引所株式上場規則(2020年改訂)」第13.3条の関連規定に触れた。会社の株式取引は「その他のリスク警告」を実施された。会社はすでに年度報告の開示と同時に深セン証券取引所に退市リスク警告及びその他のリスク警告の取り消しを申請した。退市リスク警告及びその他のリスク警告を取り消して深セン証券取引所の承認を得なければ、会社は上場停止リスクに直面する可能性がある。
3、会社の第一大株主である重慶東誠瑞業投資有限会社(以下「東誠瑞業」と略称する)と Industrial Bank Co.Ltd(601166) 深セン平和支店に紛争が発生したため、本公告の公開日までに、重慶市第五中級人民法院はすでにこの事件に対して「民事裁定書」を発行し、東誠瑞業の破産清算申請を受理しなかったが、申請者が引き続き上訴し、東誠瑞業が破産清算手続きに入る可能性がある。関連司法執行手続きは会社の株式構造に影響を及ぼす可能性があり、会社の第一大株主が変更するリスクがある。4、会社が指定した情報開示メディアは「証券時報」と巨潮情報網(www.cn.info.com.cn.)である。会社の情報はいずれも上記の指定メディアに掲載された情報を基準としている。
四、書類の検査準備
1、第五回取締役会第十四回会議の決議；
2、第5回監事会第10回会議の決議;
3、江蘇証券監督管理局の「行政処罰決定書」に対する改善報告について。
ここに公告する。
Kelin Environmental Protection Equipment Inc(002499) 取締役会二〇二年四月二十九日
